【文章內(nèi)容簡介】 員干部特別是領(lǐng)導干部的憂患意識，提高抵御風險能力為基本要求，以建立能夠前發(fā)現(xiàn)、有效預防、及時化解廉政風險的暢銷工作機制為目標，通過創(chuàng)新體制、機制，有效遏制和預防腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，推動公司黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展，為公司2014年工作目標任務完成提供更有利的保障。二、工作原則（一）堅持緊扣中心，服務發(fā)展的原則。把廉潔風險防控與公司的中心工作緊密結(jié)合起來，融入管理流程和業(yè)務流程之中，通過規(guī)范權(quán)力運行，有效預防腐敗，保障和促進公司和諧穩(wěn)定發(fā)展。（二）堅持以人為本，預防在先的原則。把以人為本作為廉潔風險防控的出發(fā)點和落腳點，立足教育、著眼防范、營造環(huán)境，保護黨員領(lǐng)導干部和重要崗位人員創(chuàng)業(yè)干事積極性，促進廉潔從業(yè)。（三）堅持深化改革、勇于創(chuàng)新的原則。圍繞重點領(lǐng)域和權(quán)力運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，結(jié)合實際，探索創(chuàng)新廉潔風險防控制度體系，建立完善從源頭上預防腐敗的有效機制。（四）堅持系統(tǒng)治理，標本兼治的原則。注重用系統(tǒng)思維、科學方法推進工作，在堅決懲治腐敗的同時，更加有效地預防腐敗，逐步營造“不想腐敗、不能腐敗、不敢腐敗”的“三不”工作環(huán)境和氛圍，充分發(fā)揮懲防體系的綜合效能。三、組織機構(gòu)公司成立廉潔風險防控工作組。組 長：XXX 副組長：各支部紀檢委員成 員：監(jiān)察部全體成員、各支部黨風監(jiān)督員 工作組辦公室設在監(jiān)察部，具體負責廉潔風險防控工作的組織、協(xié)調(diào)、實施、開展、考核等工作，監(jiān)察部主任兼任辦公室主任，副組長由各支部紀檢委員兼任，辦公室成員由監(jiān)察部全體成員、各支部黨風監(jiān)督員組成。四、方法步驟從2014年5月20日開始至8月20日，在公司范圍內(nèi)開展廉潔風險防控工作，初步建立起全面覆蓋、分層管理、重點預防、責任到位的廉潔風險防控機制。（一）全面排查廉潔風險點，評估風險等級（2014年5月至6月）。根據(jù)各部門工作職責、個人崗位職責，清理、明確各個工作崗位的職責與權(quán)力，依據(jù)公司相關(guān)制度，明確部門權(quán)力運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確定部門的重要崗位。根據(jù)崗位職責和工作流程，通過“自己找、相互幫、領(lǐng)導提、集中評”等方式，開展風險點自查工作，并填寫廉潔風險點自查表（見附件1和附件2）。重點從以下幾個方面進行：一是查找崗位職責風險。崗位職責風險主要指自身職責權(quán)力范圍內(nèi)存在的各種有可能影響公正執(zhí)行業(yè)務的風險。結(jié)合崗位職責要求，圍繞人權(quán)、事權(quán)、財權(quán)、審批權(quán)等重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，認真查找管理人員、重要崗位人員等在決策、執(zhí)行、監(jiān)督環(huán)節(jié)中的廉潔風險點，重點在“三重一大”、履職盡責以及違規(guī)違紀等方面進行查找。二是業(yè)務流程風險。業(yè)務流程風險主要指由于不按程序辦事造成權(quán)力失控和行為失控的風險。重點在財務、人事、物資招投標、工程建設等各個環(huán)節(jié)流程是否規(guī)范、完善、具有可操作性，規(guī)定要求是否落實等方面進行查找。三是制度機制方面風險。制度機制風險主要指制度不健全、不完善、不嚴謹、可操作性和時效性不強、執(zhí)行制度不嚴格、運行機制不暢通、職能職責交叉模糊等可能造成的風險。重點認真查找制度是否及時制定、完善，是否具體、管用，是否覆蓋各項業(yè)務工作，是否覆蓋權(quán)利運行的全過程，重點在貫徹落實制度要求、力度等方面進行查找。四是外部環(huán)境風險。外部環(huán)境風險主要指在貫徹落實上級方針政策、執(zhí)行企業(yè)規(guī)章制度過程中，受人情干擾、利益誘惑等外部因素影響，可能導致工作失職的風險。主要表現(xiàn)在和有業(yè)務來往的外委單位、供應商等，可能對相關(guān)工作人員進行利益誘惑或施加非正常影響，導致工作人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職等嚴重后果的廉政風險。對查出的廉潔風險點逐一分析，參照《廉潔風險等級評估辦法》（見附件3），根據(jù)風險可能造成的危害程度廉政風險點的多少以及權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等內(nèi)容，按照“高、中、低”三個等級評定廉政風險點。有關(guān)要求：各部門（單位）將廉潔風險排查表的電子版交各支部紀檢委員審核，如發(fā)現(xiàn)有廉潔風險點排查不到位或者不全面、避重就輕的，紀檢委員有權(quán)發(fā)回原部門（單位）重新修改。紀檢委員審閱無誤后，統(tǒng)一將電子版于6月30日前上報監(jiān)察部。（二）制定防控措施，提升管理效能（2014年7月）緊緊圍繞排查確定的各類風險點，以規(guī)范權(quán)力運行、提升管理效能為主要目標，以自我預防、組織監(jiān)督、群眾監(jiān)督為主要內(nèi)容，以內(nèi)容合法、形式簡明、操作方便為主要標準，有針對性的制定防控措施，在決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)之間建立起良性的相互制約機制，避免權(quán)力過于集中，降低權(quán)力運行風險。一是針對崗位職責方面風險。按照干部員工自我管控、上下游崗位監(jiān)控、部門嚴格管理、紀檢部門教育督導相結(jié)合的方式進行防控。二是針對業(yè)務流程風險?？刹扇I(yè)務部門內(nèi)控與監(jiān)督部門監(jiān)控相結(jié)合的方式進行防控。以業(yè)務部門為主導，將制度和標準固化為流程，通過崗位配臵、過程控制等手段加強關(guān)鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制。三是針對制度缺失或是不完善方面的風險。在優(yōu)化業(yè)務流程的基礎(chǔ)上，以落實和修訂現(xiàn)有的規(guī)章制度為根本，將制度貫徹到每一個工作環(huán)節(jié)，形成一級一級抓，層層抓落實，形成有效的預防監(jiān)督機制。有關(guān)要求：各部門（單位）將廉潔風險排查表（防控措施填寫完整）的電子版交各支部紀檢委員審核，具體針對廉潔風險點措施制定不明確的或者不具備可操作、可執(zhí)行性的，紀檢委員有權(quán)發(fā)回原單位重新制定。紀檢委員審閱無誤后簽字，將紙質(zhì)版于7月31日前報回監(jiān)察部。（三）完善公司廉潔風險信息庫，并進行公示（2014年8月）各部門（單位）崗位、部門及匯總的風險點，經(jīng)部門領(lǐng)導、支部紀檢委員、公司相關(guān)領(lǐng)導審核后在公司部門內(nèi)部進行公示，公示時間為7日，接受廣大員工的監(jiān)督和建議。公示后如無異議，將電子版送監(jiān)察部備案存檔。（四）強化監(jiān)督制約，完善防控措施（2014年8月）把管人、管財、管物和自由裁量權(quán)較大的崗位以及腐敗現(xiàn)象易多發(fā)的重要部門和關(guān)鍵崗位作為重點，充分發(fā)揮廠務公開、業(yè)務監(jiān)督、內(nèi)部控制、紀檢委員和黨風監(jiān)督員的監(jiān)督作用，從反腐倡廉教育、廉潔學習、投訴舉報、案件分析、述職述廉