反洗錢(qián)工作保密制度(編輯修改稿)
2024-10-25 15:33 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 本制度適用于營(yíng)業(yè)部全體員工。第三條 保密內(nèi)容營(yíng)業(yè)部員工依法履行反洗錢(qián)工作職責(zé)而獲得的客戶身份資料、資金和交易信息。營(yíng)業(yè)部員工報(bào)告可疑交易、配合中國(guó)人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)等獲得的有關(guān)反洗錢(qián)工作信息。反洗錢(qián)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分信息。第四條 保密范圍對(duì)外界的保密對(duì)外界保密的對(duì)象包括：任何單位和個(gè)人（司法機(jī)關(guān)或中國(guó)人民銀行依照法定程序進(jìn)行調(diào)查除外）。對(duì)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部的保密對(duì)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部保密的對(duì)象包括：不應(yīng)涉及保密內(nèi)容的本部門(mén)人員及其他部門(mén)人員。第五條 保密措施營(yíng)業(yè)部員工對(duì)在反洗錢(qián)工作中獲得的客戶身份資料和交易資料，不得隨意放置，應(yīng)及時(shí)歸檔。營(yíng)業(yè)部員工在與非公司人員交談時(shí)不得泄露涉及營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)保密內(nèi)容，不準(zhǔn)私自攜帶涉及營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)保密內(nèi)容的資料外出。營(yíng)業(yè)部員工對(duì)涉及營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)保密內(nèi)容的資料一律不得擅自復(fù)印、傳真，特殊情況需要復(fù)印、傳真時(shí)，必須經(jīng)營(yíng)業(yè)部相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并辦理登記手續(xù)。營(yíng)業(yè)部員工不得打聽(tīng)不應(yīng)由自己知道和掌握的涉及營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)保密內(nèi)容。配合司法機(jī)關(guān)或中國(guó)人民銀行依照法定程序進(jìn)行反洗錢(qián)調(diào)查而提供的資 料應(yīng)辦理借閱手續(xù)和歸還手續(xù)。第六條 罰則 營(yíng)業(yè)部員工應(yīng)接受所在部門(mén)及公司風(fēng)險(xiǎn)控制部和公司稽核部的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查。違反本制度的,將視情節(jié)輕重對(duì)責(zé)任人給予警告、通報(bào)批評(píng)、降級(jí)、降薪、免職、辭退等處分或并處經(jīng)濟(jì)處罰，情節(jié)嚴(yán)重者將承擔(dān)法律責(zé)任。出現(xiàn)下列情況之一者，營(yíng)業(yè)部將對(duì)責(zé)任人給予行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰：（1）泄露涉及營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)保密內(nèi)容，尚未造成嚴(yán)重后果或經(jīng)濟(jì)損失的；（2）已泄露涉及營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)保密內(nèi)容,但采取了相關(guān)補(bǔ)救措施的。出現(xiàn)下列情況之一者，營(yíng)業(yè)部將對(duì)責(zé)任人予以辭退并視情節(jié)賠償經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重者將將移交司法機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任:(1)故意或過(guò)失泄露涉及營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)保密內(nèi)容，造成嚴(yán)重后果或重大經(jīng)濟(jì)損失的；(2)違反本保密制度規(guī)定，為他人收買(mǎi)或竊取、刺探提供涉及營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)保密內(nèi)容；(3)利用職權(quán)強(qiáng)制他人違反本保密規(guī)定的。第七條 營(yíng)業(yè)部相關(guān)部門(mén)違反本制度規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的營(yíng)業(yè)部將取消該部門(mén)負(fù)責(zé)人的任職資格。第八條 本制度自下發(fā)之日起施行。第五篇：反洗錢(qián)工作縣聯(lián)社反洗錢(qián)工作總結(jié) 時(shí)間：20090914 19:12 點(diǎn)擊:474次 字體設(shè)置: 大 中 小為全面推進(jìn)我縣農(nóng)村信用社反洗錢(qián)工作，全面普及反洗錢(qián)知識(shí)，提高公眾的反洗錢(qián)意識(shí)，為反洗錢(qián)工作提供良好的社會(huì)環(huán)境，貫徹《反洗錢(qián)法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》，推動(dòng)全轄反洗錢(qián)工作全面深入開(kāi)展，現(xiàn)將2008年反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下：一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)行精心部署。為使反洗錢(qián)工作得到真正落實(shí)。一是領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立了由聯(lián)社主任為組長(zhǎng)，辦公室、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、稽核監(jiān)察保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人為成員的反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。二是結(jié)合當(dāng)?shù)厍闆r，制定了適合當(dāng)?shù)氐姆聪村X(qián)工作計(jì)劃，加強(qiáng)與縣人民銀行、新聞、城管等部門(mén)的協(xié)調(diào)溝通，為開(kāi)展反洗錢(qián)工作營(yíng)造良好的社會(huì)環(huán)境。二、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高對(duì)反洗錢(qián)工作的認(rèn)識(shí)。為增強(qiáng)對(duì)反洗錢(qián)工作的認(rèn)識(shí)，我縣聯(lián)社首先從自身做起，加強(qiáng)對(duì)《反洗錢(qián)》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)
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