【文章內容簡介】 確授權審批事項、審 批部門和批準人等；b)應針對系統(tǒng)變更、重要操作、物理訪問和系統(tǒng)接入等 事項建立審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過程，對重 要活動建立逐級審批制度；c)應定期審查審批事項，及時更新需授權和審批的項 目、審批部門和審批人等信息； d)應記錄審批過程并保存審批文檔。溝通和合作（G3）a)應加強各類管理人員之間、組織內部機構之間以及信 息安全職能部門內部的合作與溝通，定期或不定期召開 協(xié)調會議，共同協(xié)作處理信息安全問題；b)應加強與兄弟單位、公安機關、電信公司的合作與溝 通；c)應加強與供應商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全 組織的合作與溝通；d)應建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作 內容、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息；e)應聘請信息安全專家作為常年的安全顧問，指導信息 安全建設，參與安全規(guī)劃和安全評審等。審核和檢查（G3）a)安全管理員應負責定期進行安全檢查，檢查內容包括 系統(tǒng)日常運行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況；b)應由內部人員或上級單位定期進行全面安全檢查，檢 查內容包括現(xiàn)有安全技術措施的有效性、安全配置與安 全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等；c)應制定安全檢查表格實施安全檢查，匯總安全檢查數(shù) 據(jù)，形成安全檢查報告，并對安全檢查結果進行通報；d)應制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安 全檢查工作，定期按照程序進行安全審核和安全檢查活 動。測評項 人員錄用（G3）測評要求a)應指定或授權專門的部門或人員負責人員錄用； b)應嚴格規(guī)范人員錄用過程，對被錄用人的身份、背 景、專業(yè)資格和資質等進行審查，對其所具有的技術技 能進行考核；結果判定 c)應簽署保密協(xié)議；d)應從內部人員中選拔從事關鍵崗位的人員，并簽署 崗位安全協(xié)議。a)應嚴格規(guī)范人員離崗過程，及時終止離崗員工的所 有訪問權限；b)應取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機構提供 的軟硬件設備；c)應辦理嚴格的調離手續(xù)，關鍵崗位人員離崗須承諾 調離后的保密義務后方可離開。a)應定期對各個崗位的人員進行安全技能及安全認知 的考核；b)應對關鍵崗位的人員進行全面、嚴格的安全審查和 技能考核；c)應對考核結果進行記錄并保存。人員離崗（G3）人員考核（G3）安全意識教育和 培訓（G3）外部人員訪問管 理（G3）a)應對各類人員進行安全意識教育、崗位技能培訓和 相關安全技術培訓；b)應對安全責任和懲戒措施進行書面規(guī)定并告知相關 人員，對違反違背安全策略和規(guī)定的人員進行懲戒； c)應對定期安全教育和培訓進行書面規(guī)定，針對不同 崗位制定不同的培訓計劃，對信息安全基礎知識、崗位 操作規(guī)程等進行培訓；d)應對安全教育和培訓的情況和結果進行記錄并歸檔 保存。a)應確保在外部人員訪問受控區(qū)域前先提出書面申 請，批準后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案； b)對外部人員允許訪問的區(qū)域、系統(tǒng)、設備、信息等 內容應進行書面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行。測評項 系統(tǒng)定級（G3）測評要求a)應明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護等級； b)應以書面的形式說明確定信息系統(tǒng)為某個安全保護 等級的方法和理由；c)應組織相關部門和有關安全技術專家對信息系統(tǒng)定 級結果的合理性和正確性進行論證和審定；d)應確保信息系統(tǒng)的定級結果經(jīng)過相關部門的批準。安全方案設計（G3）a)應根據(jù)系統(tǒng)的安全保護等級選擇基本安全措施，并依 據(jù)風險分析的結果補充和調整安全措施；b)應指定和授權專門的部門對信息系統(tǒng)的安全建設進 行總體規(guī)劃，制定近期和遠期的安全建設工作計劃； c)應根據(jù)信息系統(tǒng)的等級劃分情況，統(tǒng)一考慮安全保障 體系的總體安全策略、安全技術框架、安全管理策略、總體建設規(guī)劃和詳細設計方案，并形成配套文件； d)應組織相關部門和有關安全技術專家對總體安全策 略、安全技術框架、安全管理策略、總體建設規(guī)劃、詳 細設計方案等相關配套文件的合理性和正確性進行論 證和審定，并且經(jīng)過批準后，才能正式實施；結果判定 產品采購和使用（G3）e)應根據(jù)等級測評、安全評估的結果定期調整和修訂總 體安全策略、安全技術框架、安全管理策略、總體建設 規(guī)劃、詳細設計方案等相關配套文件。a)應確保安全產品采購和使用符合國家的有關規(guī)定； b)應確保密碼產品采購和使用符合國家密碼主管部門 的要求；c)應指定或授權專門的部門負責產品的采購； d)應預先對產品進行選型測試，確定產品的候選范圍，并定期審定和更新候選產品名單。a)應確保開發(fā)環(huán)境與實際運行環(huán)境物理分開，開發(fā)人員 和測試人員分離，測試數(shù)據(jù)和測試結果受到控制； b)應制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制 方法和人員行為準則；c)應制定代碼編寫安全規(guī)范，要求開發(fā)人員參照規(guī)范編 寫代碼；d)應確保提供軟件設計的相關文檔和使用指南，并由專 人負責保管；e)應確保對程序資源庫的修改、更新、發(fā)布進行授權和 批準。a)應根據(jù)開發(fā)需求檢測軟件質量； 自行軟件開發(fā)（G3）外包軟件開發(fā)（G3）工程實施（G3）測試驗收（G3）系統(tǒng)交付（G3）b)應在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代 碼；c)應要求開發(fā)單位提供軟件設計的相關文檔和使用指 南；d)應要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能 存在的后門。a)應指定或授權專門的部門或人員負責工程實施過程 的管理；b)應制定詳細的工程實施方案控制實施過程，并要求工 程實施單位能正式地執(zhí)行安全工程過程；c)應制定工程實施方面的管理制度，明確說明實施過程 的控制方法和人員行為準則。a)應委托公正的第三方測試單位對系統(tǒng)進行安全性測 試，并出具安全性測試報告；b)在測試驗收前應根據(jù)設計方案或合同要求等制訂測 試驗收方案，在測試驗收過程中應詳細記錄測試驗收結 果，并形成測試驗收報告；c)應對系統(tǒng)測試驗收的控制方法和人員行為準則進行 書面規(guī)定；d)應指定或授權專門的部門負責系統(tǒng)測試驗收的管理，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)測試驗收工作； e)應組織相關部門和相關人員對系統(tǒng)測試驗收報告進 行審定，并簽字確認。a)應制定詳細的系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對所交 接的設備、軟件和文檔等進行清點；b)應對負責系統(tǒng)運行維護的技術人員進行相應的技能 培訓；c)應確保提供系統(tǒng)建設過程中的文檔和指導用戶進行 系統(tǒng)運行維護的文檔； 系統(tǒng)備案（G3）d)應對系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準則進行書面 規(guī)定；e)應指定或授權專門的部門負責系統(tǒng)交付的管理工作，并按照管理規(guī)定的要求完成系統(tǒng)交付工作。a)應指定專門的部門或人員負責管理系統(tǒng)定級的相關 材料，并控制這些材料的使用；b)應將系統(tǒng)等級及相關材料報系統(tǒng)主管部門備案；c)應將系統(tǒng)等級及其他要求的備案材料報相應公安機 關備案。等級測評（G3）a)在系統(tǒng)運行過程中，應至少每年對系統(tǒng)進行一次等級 測評，發(fā)現(xiàn)不符合相應等級保護標準要求的及時整改； b)應在系統(tǒng)發(fā)生變更時及時對系統(tǒng)進行等級測評，發(fā)現(xiàn) 級別發(fā)生變化的及時調整級別并進行安全改造，發(fā)現(xiàn)不 符合相應等級保護標準要求的及時整改；c)應選擇具有國家相關技術資質和安全資質的測評單 位進行等級測評；d)應指定或授權專門的部門或人員負責等級測評的管 理。安全服務商選擇a)應確保安全服務商的選擇符合國家的有關規(guī)定；（G3）b)應與選定的安全服務商簽訂與安全相關的協(xié)議，明確約定相關責任；c)應確保選定的安全服務商提供技術培訓和服務承諾，必要的與其簽訂服務合同。測評項 環(huán)境管理（G3）測評要求a)應指定專門的部門或人員定期對機房供配電、空調、溫濕度控制等設施進行維護管理；b)應指定部門負責機房安全，并配備機房安全管理人員，對機房的出入、服務器的開機或關機等工作進行管理； c)應建立機房安全管理制度，對有關機房物理訪問，物品 帶進、帶出機房和機房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定； d)應加強對辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán)境人員 行為，包括工作人員調離辦公室應立即交還該辦公室鑰 匙、不在辦公區(qū)接待來訪人員、工作人員離開座位應確保 終端計算機退出登錄狀態(tài)和桌面上沒有包含敏感信息的 紙檔文件等。a)應編制并保存與信息系統(tǒng)相關的資產清單，包括資產 責任部門、重要程度和所處位置等內容；b)應建立資產安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產管理的 責任人員或責任部門，并規(guī)范資產管理和使用的行為； c)應根據(jù)資產的重要程度對資產進行標識管理，根據(jù)資產 的價值選擇相應的管理措施；d)應對信息分類與標識方法作出規(guī)定，并對信息的使用、傳輸和存儲等進行規(guī)范化管理。a)應建立介質安全管理制度，對介質的存放環(huán)境、使用、維護和銷毀等方面作出規(guī)定；結果判定資產管理（G3）介質管理（G3）設備管理（G3）監(jiān)控管理和 安全管理中 心（G3）網(wǎng)絡安全管 理（G3）b)應確保介質存放在安全的環(huán)境中，對各類介質進行控 制和保護，并實行存儲環(huán)境專人管理；c)應對介質在物理傳輸過程中的人員選擇、打包、交付等 情況進行控制，對介質歸檔和查詢等進行登記記錄，并根 據(jù)存檔介質的目錄清單定期盤點；d)應對存儲介質的使用過程、送出維修以及銷毀等進行 嚴格的管理，對帶出工作環(huán)境的存儲介質進行內容加密和 監(jiān)控管理，對送出維修或銷毀的介質應首先清除介質中的 敏感數(shù)據(jù)，對保密性較高的存儲介質未經(jīng)批準不得自行銷 毀；e)應根據(jù)數(shù)據(jù)備份的需要對某些介質實行異地存儲，存 儲地的環(huán)境要求和管理方法應與本地相同；f)應對重要介質中的數(shù)據(jù)和軟件采取加密存儲，并根據(jù)所 承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對介質進行分類和標識管理。a)應對信息系統(tǒng)相關的各種設備（包括備份和冗余設 備）、線路等指定專門的部門或人員定期進行維護管理； b)應建立基于申報、審批和專人負責的設備安全管理制 度，對信息系統(tǒng)的各種軟硬件設備的選型、采購、發(fā)放和 領用等過程進行規(guī)范化管理；c)應建立配套設施、軟硬件維護方面的管理制度，對其維 護進行有效的管理，包括明確維護人員的責任、涉外維修 和服務的審批、維修過程的監(jiān)督控制等；d)應對終端計算機、工作站、便攜機、系統(tǒng)和網(wǎng)絡等設 備的操作和使用進行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實現(xiàn)主要設 備（包括備份和冗余設備）的啟動/停止、加電/斷電等操 作；e)應確保信息處理設備必須經(jīng)過審批才能帶離機房或辦 公地點。a)應對通信線路、主機、網(wǎng)絡設備和應用軟件的運行狀 況、網(wǎng)絡流量、用戶行為等進行監(jiān)測和報警，形成記錄并 妥善保存；b)應組織相關人員定期對監(jiān)測和報警記錄進行分析、評 審，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成分析報告，并采取必要的應對措 施；c)應建立安全管理中心，對設備狀態(tài)、惡意代碼、補丁升 級、安全審計等安全相關事項進行集中管理。a)應指定專人對網(wǎng)絡進行管理，負責運行日志、網(wǎng)絡監(jiān) 控記錄的日常維護和報警信息分析和處理工作；b)應建立網(wǎng)絡安全管理制度，對網(wǎng)絡安全配置、日志保 存時間、安全策略、升級與打補丁、口令更新周期等方面 作出規(guī)定；c)應根據(jù)廠家提供的軟件升級版本對網(wǎng)絡設備進行更新，并在更新前對現(xiàn)有的重要文件進行備份；d)應定期對網(wǎng)絡系統(tǒng)進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡系統(tǒng) 安全漏洞進行及時的修補；e)應實現(xiàn)設備的最小服務配置，并對配置文件進行定期 離線備份；f)應保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權和批準；g)應依據(jù)安全策略允許或者拒絕便攜式和移動式設備的 網(wǎng)絡接入；h)應定期檢查違反規(guī)定撥號上網(wǎng)或其他違反網(wǎng)絡安全策 略的行為。系統(tǒng)安全管a)應根據(jù)業(yè)務需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控制 理（G3）策略；b)應定期進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時進 行修補；c)應安裝系統(tǒng)的最新補丁程序，在安裝系統(tǒng)補丁前，首先 在測試環(huán)境中測試通過，并對重要文件進行備份后，方可 實施系統(tǒng)補丁程序的安裝；d)應建立系統(tǒng)安全管理制度，對系統(tǒng)安全策略、安全配 置、日志管理和日常操作流程等方面作出具體規(guī)定； e)應指定專人對系統(tǒng)進行管理，劃分系統(tǒng)管理員角色，明確各個角色的權限、責任和風險，權限設定應當遵循最 小授權原則；f)應依據(jù)操作手冊對系統(tǒng)進行維護，詳細記錄操作日志，包括重要的日常操作、運行維護記錄、參數(shù)的設置和修改 等內容，嚴禁進行未經(jīng)授權的操作；g)應定期對運行日志和審計數(shù)據(jù)進行分析，以便及時發(fā) 現(xiàn)異常行為。惡意代碼防a)應提高所有用戶的防病毒意識，及時告知防病毒軟件 范管理（G3）版本，在讀取移動存儲設備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡上接收文件 或郵件之前，先進行病毒檢查，對外來計算機或存儲設備 接入網(wǎng)絡系統(tǒng)之前也應進行病毒檢查；b)應指定專人對網(wǎng)絡和主機進行惡意代碼檢測并保存檢 測記錄；c)應對防惡意代碼軟件的授權使用、惡意代碼庫升級、定 期匯報等作出明確規(guī)定；d)應定期檢查信息系統(tǒng)內各種產品的惡意代碼庫的升級 情況并進行記錄，對主機防病毒產品、防病毒網(wǎng)關和郵件 防病毒網(wǎng)關上截獲的危險病毒或惡意代碼進行及時分析 處理，并形成書面的報表和總結匯報。密碼管理應建立密碼使用管理制度，使用符合國家密碼管理規(guī)定的（G3）密碼技術和產品。變更管理a)應確認系統(tǒng)中要發(fā)生的變更，并制定變更方案；（G3）b)應建立變更管理制度，系統(tǒng)發(fā)生變更前，向主管領導備份與恢復 管理（G3）申請，變更和變更方案經(jīng)過評審、審批后方可實施變更，并在實施后將變更情況向相關人員通告；c)應建立變更控制的申報和審批文件化程序，對變更影響 進行分析并文檔化，記錄變更實施過程，并妥善保存所有 文檔和記錄；d)應建立中止變更并從失敗變更中恢復的文件化程序，明確過程控制方法和人員職責，必要時對恢復過程進行演 練。a)應識別需要定期備份的重要業(yè)務信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟 件系統(tǒng)等； 安全事件處 置（G3）應急預案管 理（G3）b)應建立備份與恢復管理相關的安全管理制度，對備份 信息的備份方式、備份頻度、存儲介質和保存期等進行規(guī) 范；c)應根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)對系統(tǒng)運行的影響，制定數(shù) 據(jù)的備份策略和恢復策略，備份策略須指明備份數(shù)據(jù)的放 置場所、文件命名規(guī)則、介質替換頻率和將數(shù)據(jù)離站運輸 的方法；d)應建立控制數(shù)據(jù)備份和恢復過程的程序，對備份過程 進行記錄，所有