【文章內(nèi)容簡介】 范圍中是否含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣；以及私募基金管理人名稱中是否含有“私募”相關(guān)字樣。（3）申請機(jī)構(gòu)是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)）。若有，請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。公司股東（實際控制人）（法律意見書指引四、五） 請?zhí)峁┕灸壳肮蓹?quán)結(jié)構(gòu)圖，結(jié)構(gòu)圖應(yīng)披露至各個股東的最終權(quán)益持有人（實際控制人），即披露至自然人或國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（采用豎狀結(jié)構(gòu)圖）。 請?zhí)峁└鞴蓶|現(xiàn)行有效的主體資格證明文件。法人股東請?zhí)峁┰摴蓶|的公司營業(yè)執(zhí)照、章程及章程修正案。自然人股東請?zhí)峁┥矸葑C復(fù)印件、個人信息說明（包括但不限于姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學(xué)歷院校名稱、文化程度、職稱、基金從業(yè)資格、工作經(jīng)歷、對外投資情況）。 公司中若含有境外投資股東的，除提供外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書外請一并提供：經(jīng)公證認(rèn)證的境外投資股東的全套注冊資料、中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件、外經(jīng)貿(mào)部門批準(zhǔn)證書等。 公司中有實際控制人的，請一并提供實際控制人的主體資格證明、工商注冊信息及實際控制人對外投資情況以及實際控制人通過公司股東會、董事會授權(quán)管理層權(quán)限的文件。 股東、公司的實際控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了結(jié)的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；是否有到期未償還債務(wù)等情況；是否有欺詐或其他不誠實行為等情況，若是，請?zhí)峁┫嚓P(guān)資料?！鞠嚓P(guān)指引】：（1）申請機(jī)構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況。申請機(jī)構(gòu)是否有直接或間接控股或參股的境外股東，若有，請說明穿透后其境外股東是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)的要求和中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。（2）申請機(jī)構(gòu)是否具有實際控制人；若有，請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系，并說明實際控制人能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實際支配作用。公司治理與運(yùn)營制度（法律意見書指引八） 公司組織架構(gòu)圖（包括所有部門及所有下屬控股和參股公司）及部門職責(zé)。 公司現(xiàn)行有效的制度，包括但不限于：基本制度：如三會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、關(guān)聯(lián)交易制度、對外擔(dān)保制度、子公司管理制度，財務(wù)管理制度，經(jīng)營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等。配套管理制度：運(yùn)營風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等?！鞠嚓P(guān)指引】：申請機(jī)構(gòu)是否已制定風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括（視具體業(yè)務(wù)類型而定）運(yùn)營風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。公司運(yùn)營基本情況（法律意見書指引七、九） 公司運(yùn)營基本設(shè)施，請?zhí)峁┕九c公司注冊地一致的經(jīng)營場所證明，若是自有產(chǎn)權(quán)，則提供產(chǎn)權(quán)證明；若是租賃，則須提供租賃合同、房屋租賃備案文件及房產(chǎn)證復(fù)印件。 公司主營業(yè)務(wù)及兼營業(yè)務(wù)，請?zhí)峁┕尽⒆庸炯瓣P(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)最近一年及一期經(jīng)審計的財務(wù)報告及原始財務(wù)報表，公司近12個月重大經(jīng)營合同。 公司是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議（含提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)），請?zhí)峁┫嚓P(guān)外包服務(wù)協(xié)議。 公司與其他機(jī)構(gòu)簽署有外包服務(wù)協(xié)議的，請一并提供公司相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度，公司對外包機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報告?！鞠嚓P(guān)指引】：（1）申請機(jī)構(gòu)是否符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營原則，說明申請機(jī)構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù)；申請機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)。（2）申請機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件。（3）申請機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議，并說明其外包服務(wù)協(xié)議情況，是否存在潛在風(fēng)險。公司從業(yè)人員及高管人員（法律意見書指引七、十） 公司員工花名冊，包括但不限于姓名、部門、職務(wù)、性別、年齡、籍貫、政治面貌、婚姻狀況、文化程度、專業(yè)、職稱、證件類型及號碼、工資、入職年月日、簽訂勞動合同情況（首次簽訂勞動合同起止年月、最近一次續(xù)簽勞動合同起止年月、未簽訂勞動合同情況說明）、簽訂其他用工協(xié)議情況（協(xié)議名稱、起止年月）、社保、住房公積金匯繳書、社保、公積金繳款憑證（社保部門、公積金管理部門出具）。從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員請?zhí)峁┧侥蓟饛臉I(yè)資格的證明文件、參加基金業(yè)協(xié)會或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的職業(yè)培訓(xùn)證明、各專業(yè)人員管理的基金產(chǎn)品及職能分工。 公司目前高管人員（包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）名單，并分別填寫調(diào)查表。高管人員調(diào)查表，包括但不限于姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學(xué)歷院校名稱、文化程度、職稱、工作經(jīng)歷（參加工作以來的職業(yè)及職務(wù)情況）。請同時提供身份證明；職稱證書；學(xué)歷學(xué)位證書；基金從業(yè)資格文件等。 公司與高管人員聘用合同、業(yè)績獎勵協(xié)議、項目跟投協(xié)議等。 高管人員是否存在尚未了結(jié)的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；是否有到期未償還債務(wù)等情況；是否有欺詐或其他不誠實行為等情況，若是，請?zhí)峁┫嚓P(guān)資料?！鞠嚓P(guān)指引】：申請機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。高管人員包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。公司的訴訟、仲裁或行政處罰（含直接或間接控制的公司）（法律意見書指引十一、十二） 公司至今未結(jié)的，近三年已結(jié)的糾紛、訴訟、仲裁及行政調(diào)查案件的清單（包括但不限于原告、被告、金額、案由、是夠已經(jīng)完結(jié)、解決結(jié)果等），無論是否已經(jīng)結(jié)案或執(zhí)行完畢。 公司至今未結(jié)的，近三年已結(jié)的糾紛、訴訟及仲裁案件資料，包括但不限于起訴狀、仲裁申請書、上訴狀、雙方證據(jù)、代理意見、答辯狀、判決書、調(diào)解書、裁定書、款項支付憑證、案件最新進(jìn)展情況的簡要介紹、對訴訟或訴求結(jié)果的預(yù)計（包括預(yù)期所需的時間等）、索賠金額、采取措施的詳細(xì)說明。 公司近三年至今是否受到過行政處罰，若是，請?zhí)峁┨幜P決定、罰款繳納憑證。 關(guān)于任何政府部門以前、現(xiàn)在或預(yù)期將會對公司進(jìn)行的調(diào)查或詢問（包括正式與非正式的）的報告或者重要通信；上述政府部門包括但不僅限于審計、稅務(wù)、金融、工商、海關(guān)、行業(yè)和其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)。 公司是否存在媒體負(fù)面報道，如有請?zhí)峁┫嚓P(guān)報道文件及公司聲明。 公司及高管人員是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；是否受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分；是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名目或嚴(yán)重違法企業(yè)名目；是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)證明及公司與高管人員的征信報告?！鞠嚓P(guān)指引】：（1）申請機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分；是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息；是否被列入失信被執(zhí)行人名單；是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄；是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄等。（2）申請機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。其他事項 公司擬向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料（除法律意見書以外的其他材料） 公司根據(jù)律師事務(wù)所核查過程中需要說明或者提供的其他文件，包括但不限于公司無違法、違規(guī)的承諾、高管人員無犯罪證明文件等。第四篇：私募基金登記法律意