【文章內容簡介】 ，需提交企業(yè)和個人的相關證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式；符合上述條件三的，需提交有關組織部門出具的任職證明；符合上述條件四的，需要提交相關資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式。資格認定委員會構成及工作機制：資格認定委員會由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會理事（不含非會員理事）、監(jiān)事及私募基金相關專業(yè)委員會委員構成。每次從上述委員中隨機抽取七人組成認定小組，小組成員對申請資格認定的人員以簡單多數原則表決。參與資格認定的表決人、推薦人及資格認定結果將通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網站的從業(yè)人員信息公示平臺向社會公示。上述申請資格認定的相關材料以電子版形式報送協(xié)會私募高級管理人員資格管理專用郵箱，郵箱地址：smrygl@。問：符合哪些條件的私募基金管理人的高級管理人員只需通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試可以申請認定基金從業(yè)資格？需要提交哪些材料？答：符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，并通過科目一考試的，可以申請認定基金從業(yè)資格：一、最近三年從事資產管理相關業(yè)務，且管理資產年均規(guī)模1000萬元以上；二、已通過證券從業(yè)資格（不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目）、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產評估師資格，或擔任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等；符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交基金托管人（的托管部門）或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規(guī)模證明，或相關資格證書或證明。上述申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統(tǒng)資格認定文件上傳端口報送。問：私募股權投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，通過證券從業(yè)資格考試的哪些科目可以認定基金從業(yè)資格？答：一、根據《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》（中基協(xié)字[2012]112號）的規(guī)定，已于2015年12月份之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，需再通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試，方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。二、已于2015年12月份之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎》和《證券投資基金》考試，或通過《證券市場基礎》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，均可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。問：不符合上述三項資格認定條件的私募基金管理人的高級管理人員如何取得基金從業(yè)資格？答：參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎知識》和科目三《股權投資基金基礎知識》（2016年9月份推出）。參加考試的人員通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績合格的，均可申請注冊基金從業(yè)資格。登陸：://下載：附件《私募基金高級管理人員基金從業(yè)資格認定個人基本情況登記表》20160630 私募基金登記備案相關問題解答（十）問：第八輪中美戰(zhàn)略與經濟對話政策成果中包括歡迎符合條件的外商獨資和合資企業(yè)申請登記成為私募證券基金管理機構，按規(guī)定開展包括二級市場證券交易在內的私募證券基金管理業(yè)務。請問，外商獨資和合資私募證券基金管理機構申請登記成為私募證券基金管理人有何要求？答：根據第七輪、第八輪中美戰(zhàn)略與經濟對話以及第七次中英經濟財金對話達成的政策成果，經中國證監(jiān)會同意，外商獨資和合資私募證券基金管理機構在中國境內開展私募證券基金管理業(yè)務，應當在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募證券基金管理人，并應當符合以下條件：（一）該私募證券基金管理機構為在中國境內設立的公司；（二）該私募證券基金管理機構的境外股東為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當局批準或者許可的金融機構，且境外股東所在國家或者地 13 區(qū)的證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄；（三）該私募證券基金管理機構及其境外股東最近三年沒有受到監(jiān)管機構和司法機構的重大處罰。有境外實際控制人的私募證券基金管理機構，該境外實際控制人也應當符合上述第（二）、（三）項條件。外商獨資和合資私募證券基金管理機構開展私募證券投資基金業(yè)務，除應當符合《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律法規(guī)規(guī)定外，還應當遵守以下規(guī)定：（一）資本金及其結匯所得人民幣資金的使用，應當符合國家外匯管理部門的相關規(guī)定；（二）在境內從事證券及期貨交易，應當獨立進行投資決策，不得通過境外機構或者境外系統(tǒng)下達交易指令。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。問：外商獨資和合資私募證券基金管理機構如何進行私募證券基金管理人登記？答：外商獨資和合資私募證券基金管理機構申請私募基金管理人登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)（），如實填報以下信息：（一）《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會已出臺的相關規(guī)定所要求的私募證券基金管理人相關登記信息，包括前述問答中所列條件證明材料；（二）私募基金登記備案承諾函，承諾所提交的信息和材料真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，承諾遵 14 守中國法律法規(guī)及私募基金相關自律規(guī)則；（三）中國律師事務所及其經辦律師出具的《私募基金管理人登記法律意見書》。除《私募基金管理人登記法律意見書指引》的要求以外，相關律師事務所及其經辦律師在法律意見書中，還應對該申請機構是否符合前述問答中所列登記條件和要求發(fā)表結論性意見。外商獨資和合資私募證券基金管理機構提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起20個工作日內，以通過協(xié)會官方網站（。20160908 私募基金登記備案相關問題解答（十一）問：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會2016年5月13日發(fā)布的《私募基金登記備案相關問題解答（九）》中,對申請通過資格認定委員會認定基金從業(yè)資格的私募股權投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理 15 人）高級管理人員，其申請人和推薦人還應符合哪些條件？其推薦人有哪些需回避的情況？答：根據前兩批資格認定委員會表決情況，為使資格認定工作起到正面引導的作用，申請資格認定的人員及其推薦人，應具備一定行業(yè)地位或社會影響，且申請人應為行業(yè)資深人士。同時對其推薦人，有以下情況需要回避：同批表決中作為申請人的；申請人與其推薦人互相推薦的；與申請人任職同家機構，或關聯方及分支機構的；因從事私募基金外包業(yè)務、審計或法律服務業(yè)務、評級業(yè)務等，與申請人存在商業(yè)利益關系的；現從事私募投資基金監(jiān)管、自律管理工作的；一年內累計推薦人數3人次以上的；被推薦的申請人近三年內發(fā)生違法違規(guī)、被行政處罰、被采取監(jiān)管措施等情形的。表決結束后，資格認定結果和相關推薦人的姓名、職務將一并通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網站“從業(yè)人員管理資格平臺”向社會公示。問：《私募基金登記備案相關問題解答（九）》中對于“從事經濟社會管理工作”，具體指的是什么？答：“從事經濟社會管理工作”主要指在政府機關、事業(yè)單位等部門從事經濟、金融相關工作的。為使資格認定委員會委員能夠公平、公正判斷申請人專業(yè)能力，建議符合上述條件的申請人提交兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式。20161124 私募基金登記備案相關問題解答（十二）問：私募基金管理人的高級管理人員以及一般從業(yè)人員如何取得基金從業(yè)資格？怎樣進行基金從業(yè)資格注冊？答：私募基金管理人的高級管理人員基金從業(yè)資格取得方式有通過基金從業(yè)資格考試、或者符合一定條件的資格認定等方式，具體請參照《私募基金登記備案相關問題解答（九）》及《私募基金登記備案相關問題解答（十一）》。私募基金管理人的一般從業(yè)人員需通過基金從業(yè)資格考試取得基金從業(yè)資格?；饛臉I(yè)資格注冊以機構統(tǒng)一注冊為主，已在基金行業(yè)機構任職的，應由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）申請基金從業(yè)資格注冊。對于已通過考試但未在基金行業(yè)機構任職的，不必找機構“掛靠”，可以先由個人直接向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊，在相關機構任職后，由所在任職機構向協(xié)會申請變更。協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)正在完善相關功能，預計于2017年一季度完成系統(tǒng)升級，屆時將全面開放辦理私募基金管理機構的人員從業(yè)資格注冊，具體注冊流程另行通知。根據《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》（中基協(xié)字〔2015〕112號）的有關規(guī)定，對已通過基金從業(yè)資格相關科目考試的，可以在考試通過后的4年內向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。對已通過基金從業(yè)資格相關科目考試超過4年的，在2017年7月1日前認可其考試成績，并可在此時間前按規(guī)定向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊；對已通過基金從業(yè)資格相關科目考試，但滿4年未注冊基金從業(yè)資格的，在2017年7月1日之后，向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊需重新參加基金從業(yè)資格考試或補齊近兩年的后續(xù)培訓30個學時。問：私募基金從業(yè)人員如何按規(guī)定完成后續(xù)培訓學時？答：私募基金從業(yè)人員應當遵守《證券投資基金法》及其他各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和基本業(yè)務規(guī)范，遵循職業(yè)道德，掌握基金專業(yè)知識，了解創(chuàng)新業(yè)務、理論與技術前沿，并根據新業(yè)務、新形勢及時更新技術知識和專業(yè)技能，提升其執(zhí)業(yè)勝任能力。按照協(xié)會2016年2月5日發(fā)布的《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，已經取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高級管理人員，每需完成15學時的后續(xù)培訓方可維持基金從業(yè)資格。對在2015年12月31日之前取得基金從業(yè)資格的，需在2016年12月31日前完成15個學時的后續(xù)培訓；對在2015年12月31日之后取得基金從業(yè)資格的，需自資格取得之日起一年內完成15個學時的后續(xù)培訓。對已取得基金從業(yè)資格的私募基金一般從業(yè)人員，也應按照上述規(guī)定每完成15學時的后續(xù)培訓。后續(xù)培訓有面授培訓和遠程培訓兩種形式。面授培訓可關注協(xié)會官網或微信公眾號發(fā)布的每培訓計劃和每期培訓通知；遠程培訓可登錄遠程培訓系統(tǒng)（）參加學習，機構用戶或個人用戶均可通過遠程培訓系統(tǒng)進行注冊、選課、在線支付和課程學習。個人憑有效身份證件注冊并完成相應的培訓學時后，學時信息將被有效記錄，可登陸協(xié)會官網“從業(yè)人員管理—培訓平臺—培訓學時查詢”進行查詢。問：在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，對私募基金管理人的法定代表人、合規(guī)/風控負責人及其他高級管理人員有哪些要求？答：為維護投資者利益，嚴格履行“受人之托、代人理財”義務，18 防范利益輸送及道德風險，私募基金管理人的高級管理人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應當遵守以下要求：（一）不得在非關聯的私募機構兼職。（二）在關聯私募機構兼職的，協(xié)會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協(xié)會將重點關注在多家關聯機構兼職的高級管理人員履職情況。（三）對于在1年內變更2次以上任職機構的私募高級管理人員，協(xié)會將重點關注其變更原因及誠信情況。（四）私募基金管理人的高級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應上傳法定代表人、合規(guī)/風控負責人及其他高級管理人員高管任職相關決議及勞動合同。已登記機構應當按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關高級管理人員的兼職情況。下一步協(xié)會將按照有關規(guī)定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進行核查，要求不符合規(guī)范的機構整改。問：根據近期媒體報道，個別私募機構為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進行“掛靠”，協(xié)會如何評價？答：私募基金行業(yè)的高級管理人員是私募基金行業(yè)的精英，也是重要的自律管理和行業(yè)服務對象。私募基金行業(yè)高級管理人員應充分珍視個人誠信記錄，誠實守信，自覺加強自身誠信約束和自律約束，防范道德風險。個別私募機構為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進行“掛靠”，這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基 19 金備案辦法（試行）》，屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息”行為。根據《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀律處分實施辦法（試行）》，針對存在上述情況的個人，一經查實，協(xié)會將記入個人誠信檔案，視情節(jié)嚴重程度，采取行業(yè)內譴責、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀律處分；針對存在上述情況的私募基金管理人，一經查實，協(xié)會將公開譴責，并將虛假填報情況進行公示，情節(jié)嚴重的，將暫停受理其基金備案，撤銷其管理人登記。此外，為私募基金管理人提供法律、會計、外包業(yè)務等的中介服務機構，不得誤導、誘導私募基金管理人采取“掛靠”等方式，規(guī)避協(xié)會對私募高級管理人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定。若出現上述違規(guī)情形，一經查實，協(xié)會將對此類中介服務機構公開譴責，情節(jié)嚴重的，將暫停受理其相關業(yè)務并加入黑名單。20170331 私募基金登記備案相關問題解答（十三）問：私募基金管理人在申請登記、備案私募基金時，應當如何落實專業(yè)化管理原則？答：根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條，以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人內部控制指引》等相關自律規(guī)則，為進一步落實私募基金管理人專業(yè)化管理原則，切實建立有效機制以防范可能出現的利益輸送和利益沖突，提升行業(yè)機構內部控制水平，私募基金管理人在申請登記時，應當在“私募證券投資基金管理人”、“私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”等機構類型，以及與機構類型關聯對應的業(yè)務類型中，僅選擇一類機構類型及業(yè)務類型進行登記；私募基金管理人只可備案與本機構已登記業(yè)務類型相符的私募基金，不可管理與本機構已登記業(yè)務類型不符的私募基金；同 20 一私募基金管理人不可兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務。若私募基金管理機構確有經營多類私募基金管理業(yè)務的實際、長期展業(yè)需要，可設立在人員團隊、業(yè)務系統(tǒng)、內控制度等方面滿足專業(yè)化管理要求的獨立經營主體，分別申請登記成為不同類型的私募基金管理人。問：已登記多類業(yè)務類型、兼營多類私募基金管理業(yè)務的私募基金管理人，應當如