新三板上市相關(guān)材料(編輯修改稿)
2025-10-25 00:07 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 備案。（4）該步驟所用時間視企業(yè)和券商之間業(yè)務(wù)開展進展而定。2．券商盡職調(diào)查與材料制作期（1）主辦券商針對每家擬推薦掛牌的公司設(shè)立專門的項目小組，負責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報告，制作備案文件。小組包括注冊會計師、律師和行業(yè)分析師，并確定項目小組負責(zé)人；（2）項目負責(zé)人制定項目方案，協(xié)調(diào)其他中介機構(gòu)；（3）盡職調(diào)查：盡職調(diào)查前券商向企業(yè)列出盡職調(diào)查清單。項目小組成員復(fù)合審計報告、法律意見等文件，對公司財務(wù)和經(jīng)營情況進行調(diào)查，期間保持與其他中間機構(gòu)溝通；（4）制作申報材料：項目小組成員制作股份報價轉(zhuǎn)讓說明書、盡職調(diào)查報告、盡職調(diào)查底稿等申報材料。3．證券公司內(nèi)核期（1）內(nèi)核委員會：主辦券商成立內(nèi)核委員會，并制定內(nèi)核工作制度，將內(nèi)核成員名單（十人），內(nèi)核機構(gòu)工作制度報中國證券業(yè)協(xié)會備案；（2）內(nèi)核機構(gòu)負責(zé)：備案文件的審核，并對下述事項發(fā)表審核意見：；；，同意推薦的，需向證券業(yè)協(xié)會出具推薦報告。4．報監(jiān)管機構(gòu)審核期券商內(nèi)核委員會同意推薦掛牌后，主辦券商將備案文件報送至證券業(yè)協(xié)會。協(xié)會收到報備文件后，決定受理的，向其出具受理通知書。協(xié)會應(yīng)在受理之日起五十個工作日內(nèi)，對備案文件進行審查。經(jīng)審查無異議的，向主辦券商出具備案確認函。協(xié)會要求主辦券商對備案文件予以補充或修改的，受理文件時間自協(xié)會收到主辦券商的補充或修改意見的下一個工作日起重新計算。協(xié)會對備案文件有異議，決定不予備案的，應(yīng)向主辦券商出具書面通知并說明原因。5．項目掛牌登記股份：推薦主辦券商取得協(xié)會備案確認函后，輔助推薦掛牌企業(yè)在股份掛牌前與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。股份托管：投資者持有的非上市公司股份應(yīng)當(dāng)托管在主辦券商處。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。主辦券商應(yīng)將其所托管的非上市公司股份存管在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。6．股份轉(zhuǎn)讓及定向增值股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則：投資者在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立人民幣普通股票賬戶，并與主辦券商簽訂代理報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議。每筆委托股份數(shù)不得少于3萬股。掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時間為每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00 至15:00。資金、股票結(jié)算：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)成交確認結(jié)果辦理主辦券商之間股份和資金的清算交收；主辦券商負責(zé)辦理其與投資者之間的清算交收。定向增資：掛牌公司擬進行定向增資，券商需對掛牌公司進行盡職調(diào)查，并向投資方、掛牌公司提供財務(wù)顧問服務(wù)。7．持續(xù)督導(dǎo)督導(dǎo)小組：券商內(nèi)設(shè)信息披露督導(dǎo)小組，為推薦掛牌企業(yè)提供服務(wù)。信息披露：股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書。股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露報告、半報告和臨時報告。掛牌公司有限售期的股份解除轉(zhuǎn)讓限制前一報價日，掛牌公司須發(fā)布股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告。暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓：掛牌公司向中國證券監(jiān)督管理委員會申請公開發(fā)行股票并上市的，主辦券商將在中國證監(jiān)會正式受理申請材料的次一交易日起暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至股票發(fā)行審核結(jié)果公告日。掛牌公司涉及無先例或存在不確定性因素的重大事項需要暫停股份報價轉(zhuǎn)讓的，主辦券商應(yīng)暫停其股份報價轉(zhuǎn)讓，直至重大事項獲得有關(guān)許可或不確定性因素消除。第四篇：新三板掛牌上市的常見問題新三板掛牌上市的常見問題一、新三板是什么?“新三板”是指2006年國務(wù)院在北京中關(guān)村開始試點的“股權(quán)代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”。2013年1月16號由國務(wù)院審批揭牌的全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司(俗稱“北交所”或“新三板”)正式成立，是繼“上交所”“深交所”之后的第三家全國股票交易市場，是專門為全國中小微企業(yè)掛牌上市融資提供的平臺，且其規(guī)格高于以上兩個交易所。2013年5月28號首批7家公司在此掛牌，揭示著新三板正式開啟了中小微企業(yè)進入資本市場的大幕。二、企業(yè)掛牌上市新三板有什么好處?拓寬企業(yè)融資渠道。公開股份轉(zhuǎn)讓、銀行質(zhì)押、銀行授信、收購并購等。提高股權(quán)流動，降低企業(yè)融資難度。能吸引投資者進入，增加企業(yè)活力等。掛牌即可進行定向增資，融資次數(shù)不受限制。提升掛牌公司股份的價值。體現(xiàn)投資回報，目前平均都是在20多倍的市盈率。規(guī)范運營，為進入更大的資本市場熱身。通過外部力量達到企業(yè)的規(guī)范運作。企業(yè)在不滿足上市條件的情況下，掛牌新三板可以幫助企業(yè)規(guī)范治理、促進企業(yè)快速發(fā)展、熟悉資本市場規(guī)則，為上市做好鋪墊。掛牌上市低成本、財富增值快捷。政府支持并補貼，是快速達到財務(wù)自由的捷徑。良好的、長效的廣告效。作為上市企業(yè)，公眾公司，遠比找明星代言更有效果。首先可以獲得媒體更多的關(guān)注和報道，還可以獲得政府更多的關(guān)注和支持，另外可以在全國性交易平臺進行信息披露，最后等新三板發(fā)展起來后，會擁有龐大的投資群體。融資迅速且價格不受限制。相對于主板創(chuàng)業(yè)板的再融資，新三板一般23個月就可以完成，并且新三板只要投資者與公司價格達成一致即可，與公司股票市場價格無太大關(guān)聯(lián)，因此不存在無法發(fā)行的問題，且融資金額可以較大。中海陽在一年內(nèi)進行了兩次定向增資。三、支持申請掛牌新三板企業(yè)的條件根據(jù)全國股
范文總結(jié)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1