【文章內(nèi)容簡介】 復核調(diào)查結束后5個工作日內(nèi)，調(diào)查組應把復核調(diào)查報告及擬處理意見報聯(lián)社社務會。聯(lián)社社務會在征詢做出處理決定的問責機構意見后，做出最終決定；涉及對被問責人崗位調(diào)整或行政處分的由聯(lián)社黨委做出最終決定。對原問責調(diào)查報告反映的情況事實清楚、處理意見恰當?shù)?，繼續(xù)執(zhí)行處理決定；對原問責調(diào)查報告反映的情況失實或處理意見不恰當?shù)?，決定終止或變更處理決定。并在5個工作日內(nèi)，把復核調(diào)查處理意見書面送達被問責人。復核決定為最終決定。第六章 責任劃分第十二條 問責實行過錯責任原則。根據(jù)合規(guī)管理過錯責任分為直接責任人和相關責任人。（一）直接責任人：直接實施違規(guī)違紀行為的人員。（二）相關責任人：由于不履行或不正確履行自己的職責而對直接責任人的違規(guī)違紀行為及其后果負有一定責任的人員。包括相關制約人、內(nèi)部監(jiān)督檢查責任人、領導責任人等。第七章 責任追究第十三條 凡被實施問責的對象，采取下列方式追究責任：（一）誡免談話；（二）責令作出書面檢查；（三）通報批評或責令公開道歉；（四）《安徽省農(nóng)村合作金融機構工作人員違規(guī)行為處理辦法》規(guī)定的處理種類。以上責任追究方式可以單獨或者合并適用。涉嫌犯罪應當承擔法律責任的，依法提起訴訟。第十四條 實施責任追究，按照管理權限和規(guī)定的程序辦理。第八章 附則第十五條 本制度問責事項，國家法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第十六條 各業(yè)務條線根據(jù)各自業(yè)務特點，制定各自具體的問責辦法；沒有制定的，依據(jù)《安徽省農(nóng)村合作金融機構工作人員違規(guī)行為處理辦法》。第十七條 本辦法由聯(lián)社制定、解釋、修改。第十八條 本辦法自下發(fā)之日起施行。第三篇：銀行支行合規(guī)問責制度郵政儲蓄銀行ⅩⅩ支行合規(guī)問責制度第一章 總則第一條 為進一步加強郵政儲蓄銀行ⅩⅩ支行合規(guī)管理，樹立“全員合規(guī)、全程合規(guī)、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的意識，增強依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性與主動性，加快合規(guī)管理長效機制的建立與完善，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理操作指引》、《河南省郵政儲蓄銀行工作人員違規(guī)行為處理暫行辦法》，結合我市實際，制定本制度。第二條 合規(guī)問責，是指對全轄各機構、工作人員的違規(guī)違紀行為進行責任追究的一項制度。第三條 合規(guī)問責與各單位、工作人員的任用、考核工作相結合。第二章 問責原則第四條 合規(guī)問責必須堅持以下原則：（一）實事求是、有錯必究的原則。以事實為依據(jù)，單位或個人一旦被發(fā)現(xiàn)并經(jīng)查實有違規(guī)違紀行為，不論錯誤大小，是否形成損失，一律追究相關人員的違規(guī)責任。（二）問責與整改相結合的原則。在追究責任的同時，必須把整改落實到位，不能一查了事，避免屢查屢犯。（三）教育與懲戒相結合的原則。不能以懲處為目的，要在懲處的同時，加強對違規(guī)違紀人員的教育，增強他們的法律法規(guī)知識和合規(guī)經(jīng)營意識；對于屢查屢犯，屢教不改的，要停崗學習，直至測試合格，使每個員工都做到知規(guī)、守規(guī)、行規(guī)，避免無知犯錯。第三章 問責范圍第五條 市郵政儲蓄銀行員工及網(wǎng)點工作人員，有下列情形之一的，應實施問責：（一）執(zhí)行國家法律法規(guī)或落實監(jiān)管部門和上級管理部門各項規(guī)章制度、決定、命令不力的；（二）無正當理由未能按期完成部署的工作任務而影響郵政儲蓄銀行工作整體推進的；（三）不認真履行監(jiān)督管理職責，對下級報告、請示事項不簽署具體意見，對內(nèi)部管理中出現(xiàn)的問題放任不管，對下屬的違法違紀行為不制止、不查處的；（四）向上級主管部門報告，弄虛作假、隱瞞真相的；（五）對群眾反映強烈并經(jīng)查實的問題有條件處理而不及時處理的；（六）對群眾反映的屬職責范圍內(nèi)的問題不認真調(diào)查，故意拖延、隱瞞、不處理、不整改、不按規(guī)定追究責任人的責任或在處理中隱瞞真相、弄虛作假的；（七）其他違反國家法律法規(guī)和郵政儲蓄銀行管理規(guī)定的行為。第四章 問責機構第六條 合規(guī)問責實行分級負責、條線管理、各司其職、全面監(jiān)督的辦法。（一）各業(yè)務條線的主管職能部門、各郵政儲蓄銀行領導班子對本條線、本機構的違規(guī)問題進行問責；（二）郵政儲蓄銀行規(guī)管理機構具體負責合規(guī)風險管理全面問責及問責的日常管理工作，在問責方面主要履行下列職責：決定是否啟動問責程序；審議調(diào)查報告；做出處理決定；做好上級管理部門交辦的問責事項，接受上級合規(guī)管理機構的檢查和督導。（三）涉及對被問責人崗位調(diào)整或行政處分的，由市郵政儲蓄銀行人力資源部具體實施問責。第五章 問責程序第七條 下列情形可以作為合規(guī)風險管理問責的信息來源：（一）各業(yè)務條線、各分支機構日常業(yè)務檢查發(fā)現(xiàn)的問題；（二）其他人員、組織提出的附有相關證據(jù)材料的舉報、控告、申訴；（三）新聞媒體和輿論監(jiān)督的事實與建議；（四）其他有關問責的信息來源。第八條 得到上述信息來源的，問責機構應當在3個工作日內(nèi)開始調(diào)查工作，并向郵政儲蓄銀行主要領導或分管領導提交調(diào)查報告。調(diào)查報告應當包括過錯行為的具體事實、基本結論和處理的具體建議。第九條 問責機構根據(jù)調(diào)查報告決定不予追究責任的，應將決定書面告知被調(diào)查的問責對象，并書面告知提出問責批示或建議的有關部門或個人。第十條 處理決定為書面形式，在作出處理決定后5個工作日內(nèi)，由問責機構向被問責人送達處理決定書。處理決定書應當列明錯誤事實、處理理由和依據(jù)，并告知被問責人有申請復核調(diào)查權利。第十一條 被問責人對處理決定不服的，可自收到處理決定書之日起15個工作日內(nèi)申請復核。在做出受理復核申請決定后，郵政儲蓄銀行問責機構可根據(jù)復核申請的內(nèi)容，請示郵政儲蓄銀行主要負責人或分管領導，指定或派出調(diào)查組進行復核調(diào)查。調(diào)查組應在做出復核調(diào)查決定后20個工作日內(nèi)完成復核調(diào)查并寫成復核調(diào)查報告。在復核調(diào)查期間，處理決定不停止執(zhí)行。在復核調(diào)查結束后5個工作日內(nèi)，調(diào)查組應把復核調(diào)查報告及擬處理意見及時上報。郵政儲蓄銀行黨委在征詢做出處理決定的問責機構意見后，做出最終決定；涉及對被問責人崗位調(diào)整或行政處分的由市郵政儲蓄黨委會做出最終決定。對原問責調(diào)查報告反映的情況事實清楚、處理意見恰當?shù)?，繼續(xù)執(zhí)行處理決定；對原問責調(diào)查報告反映的情況失實或處理意見不恰當?shù)?，決定終止或變更處理決定。并在5個工作日內(nèi)，把復核調(diào)查處理意見書面送達被問責人。第六章 責任劃分第十二條 問責實行過錯責任原則。根據(jù)合規(guī)管理過錯責任分為直接責任人