【正文】 第七章 責任追究第十三條 凡被實施問責的對象，采取下列方式追究責任：（一）誡免談話；（二）責令作出書面檢查；（三）通報批評或責令公開道歉；（四）《河南省郵政儲蓄銀行工作人員違規(guī)行為處理暫行辦法》規(guī)定的處理種類。第九條 問責機構根據調查報告決定不予追究責任的，應將決定書面告知被調查的問責對象，并書面告知提出問責批示或建議的有關部門或個人。第五篇：中國郵政儲蓄銀行靈寶支行合規(guī)問責制度中國郵政儲蓄銀行靈寶支行合規(guī)問責制度第一章 總則第一條 為進一步加強郵政儲蓄銀行靈寶支行合規(guī)管理，樹立“全員合規(guī)、全程合規(guī)、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的意識，增強依法合規(guī)經營的自覺性與主動性，加快合規(guī)管理長效機制的建立與完善，根據《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理操作指引》、《河南省郵政儲蓄銀行工作人員違規(guī)行為處理暫行辦法》，結合我市實際，制定本制度。對原問責調查報告反映的情況事實清楚、處理意見恰當的，繼續(xù)執(zhí)行處理決定；對原問責調查報告反映的情況失實或處理意見不恰當的，決定終止或變更處理決定。第三章問責范圍第五條全縣信用社及員工，有下列情形之一的，應實施問責：（一）執(zhí)行國家法律法規(guī)或落實監(jiān)管部門和上級管理部門各項規(guī)章制度、決定、命令不力的；（二）無正當理由未能按期完成部署的工作任務而影響聯社工作整體推進的；（三）不認真履行監(jiān)督管理職責，對下級報告、請示事項不簽署具體意見，對內部管理中出現的問題放任不管，對下屬的違法違紀行為不制止、不查處的；（四）向上級主管部門報告，弄虛作假、隱瞞真相的；（五）對群眾反映強烈并經查實的問題有條件處理而不及時處理的；（六）對群眾反映的屬職責范圍內的問題不認真調查，故意拖延、隱瞞、不處理、不整改、不按規(guī)定追究責任人的責任或在處理中隱瞞真相、弄虛作假的；（七）其他違反國家法律法規(guī)和信用社管理規(guī)定的行為。以上責任追究方式可以單獨或者合并適用。第十條 處理決定為書面形式，在作出處理決定后5個工作日內，由問責機構向被問責人送達處理決定書。第二條 合規(guī)問責，是指對全轄各機構、工作人員的違規(guī)違紀行為進行責任追究的一項制度。并在5個工作日內，把復核調查處理意見書面送達被問責人。第四章 問責機構第六條 合規(guī)問責實行分級負責、條線管理、各司其職、全面監(jiān)督的辦法。包括相關制約人、內部監(jiān)督檢查責任人、領導責任人等。另一方面，根據公司增資擴股的計劃，公司董事會辦公室認真加強對投資入股者資金來源的審核，要求投資者提交投資資金來源符合反洗錢法律法規(guī)要求的證明材料。為切實履行好反洗錢重要職責，各分支機構利用晨會時間向全體員工灌輸反洗錢思想，力求使員工深刻領會反洗錢的精神和意義，確保公司反洗錢工作措施在業(yè)務第一線得到全面落實，提高其反洗錢的主動性和積極性。二是強化對中層干部、分支機構經理、關鍵崗位、業(yè)務一線人員反洗錢方面知識的培訓。公司針對業(yè)務一線在使用反洗錢大額可疑系統存在的問題，在信息資源部的支持下，對原系統可疑交易“頻繁投保、退保、變換險種或者保險金額的”提取標準由“30天5次收付”改為“10天3次收付”。在做出受理復核申請決定后，問責機構可根據復核申請的內容，請示主要負責人或分管領導，指定或派出調查組進行復核調查。（十六）各業(yè)務條線根據各自業(yè)務特點，制定各自具體的問責辦法（十七）本辦法自即日起施行。調查報告應當包括過錯行為的具體事實、基本結論和處理的具體建議。（二）相關責任人：由于不履行或不正確履行自己的職責而對直接責任人的違規(guī)違紀行為及其后果負有一定責任的人員。在追究責任的同時，必須把整改落實到位，不能一查了事，避免屢查屢犯。在復核調查期間，處理決定不停止執(zhí)行。第十七條 本辦法由中國郵政儲蓄銀行ⅩⅩ支行理事會制定、解釋、修改。第八條得到上述信息來源的，問責機構應當在3個工作日內開始調查工作，并向聯社主要領導或分管領導提交調查報告。（一）直接責任人：直接實施違規(guī)違紀行為的人員。（二）問責與整改相結合的原則。調查組應在做出復核調查決定后20個工作日內完成復核調查并寫成復核調查報告。第十六條 各業(yè)務條線根據各自業(yè)務特點，制定各自具體的問責辦法；沒有制定的，按照《河南省郵政儲蓄銀行工作人員違規(guī)行為處理暫行辦法》執(zhí)行。第六章 責任劃分第十二條 問責實行過錯責任原則。（一）各業(yè)務條線的主管職能部門、各郵政儲蓄銀行領導班子對本條線、本機構的違規(guī)問題進行問責；（二）郵政儲蓄銀行規(guī)管理機構具體負責合規(guī)風險管理全面問責及問責的日常管理工作，在問責方面主要履行下列職責：決定是否啟動問責程序；審議調查報告；做出處理決定；做好上級管理部門交辦的問責事項，接受上級合規(guī)管理機構的檢查和督導。第十四條實施責任追究，按照管理權限和規(guī)定的程序辦理。在做出受理復核申請決定后，聯社問責機構可根據復核申請的內容，請示聯社主要負責人或分管領導，指定或派出調查組進行復核調查。以事實為依據，單位或個人一旦被發(fā)現并經查實有違規(guī)違紀行為，不論錯誤大小，是否形成損失，一律追究相關人員的違規(guī)責任。根據合規(guī)管理過錯責任分為直接責任人和相關責任人。（三）涉及對被問責人崗位調整或行政處分的，由市郵政儲蓄銀行人力資源部具體實施問責。第八章 附則第十五條 本制度問責事項，國家法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。調查組應在做出復核調查決定后20個工作日內完成復核調查并寫成復核調查報告。（二）問責與整改相結合的原則。并在5個工作日內，把復核調查處理意見書面送達被問責人。各省分公司、中心支公司等分支機構進行了全面自查。年初，公司制定合規(guī)工作計劃，把反洗錢工作列為重要工作，將反洗錢管理進行全面覆蓋，同時，各業(yè)務部門和兼職合規(guī)員參加的季度合規(guī)工作會議，及時總結通報季度合規(guī)管理及反洗錢工作開展情況，協調解決反洗錢工作中存在的困難和問題，形文下發(fā)專題會議紀要，跟蹤督辦會議精神的落實。召開專題會議，研究部署反洗錢工作。（六）加強檢查，推動反洗錢工作的開展 為保質保量完成反洗錢工作，今年公司對全系統客戶身份識別及資料保存、可疑交易識別和報送等工作進行了抽查。對原問責調查報告反映的情況事實清楚、處理意見恰當的，繼續(xù)執(zhí)行處理決定；對原問責調查報告反映的情況失實或處理意見不恰當的，決定終止或變更處理決定。以事實為依據，單位或個人一旦被發(fā)現