【文章內(nèi)容簡介】 基金存續(xù)期變更或展期的；(十)基金發(fā)生清盤或清算的；(十一)發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項《私募投資基金信息披露管理辦法》第十八條 均按規(guī)定披露信息20的；(十二)基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的；(十三)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；(十四)基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。（7）禁止性披露行為（適用于 之后）：披露基金信息，是否存在以下行為：(一)公開披露或者變相公開披露；(二)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(三)對投資業(yè)績進行預(yù)測；(四)違規(guī)承諾收益或者承擔損失；(五)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；(六)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；(七)采用不具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭。《私募投資基金信息披露管理辦法》第十一條 未出現(xiàn)禁止性披露行為（8）系統(tǒng)報送：是否通過私募基金信息披露備份系統(tǒng)報送有關(guān)信息披露報告等材料?！端侥纪顿Y基金信息披露管理辦法》第五條 均通過私募基金信息系統(tǒng)備份報送信息披露報告等材料其他（1）合同完備性（適用于 之后）：是否按照《私募投資基金合同指引》有關(guān)要求完善公司章程、合伙協(xié)議和基金合同（區(qū)分公司型、合伙型、契約型基金），是否包含有關(guān)必備條款?！端侥纪顿Y基金合同指引 1 號》（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）、《私募投資基金合同指引 2 號》（公司章程必備條款指引）、《私募投資基金合同指引 3 號》（合伙協(xié)議必備條款指引）均按要求執(zhí)行（2）專業(yè)化運營：是否兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)?！端侥纪顿Y基金內(nèi)部控制指引》第八條 不存在兼營其他相關(guān)業(yè)務(wù)21注：《基金法》于 2013 年 6 月 1 日施行，新《基金法》實施后存在募集及運作行為的私募證券基金應(yīng)符合新《基金法》規(guī)定。2.《私募辦法》于 2014 年 8 月 21 日發(fā)布，《私募辦法》實施后存在募集及運作行為的私募證券、股權(quán)、創(chuàng)投基金及其他類私募基金應(yīng)符合《私募辦法》規(guī)定。3.《證券期貨投資者適當性管理辦法》于 2017 年 7 月 1 日實施，適用于私募基金管理人，包括私募證券基金管理人、私募股權(quán)基金管理人、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人和其他私募基金管理人。4.《私募投資基金內(nèi)部控制指引》于 2016 年 2 月 1 日發(fā)布實施，《私募投資基金信息披露管理辦法》于 2016 年 2 月 4 日發(fā)布實施，《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》及《私募基金管理人登記法律意見書指引》于 2016 年 2 月 5 日發(fā)布實施，《私募投資基金募集行為管理辦法》、《私募投資基金合同指引》于 2016 年 7 月 15 日實施，《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》于 2017 年 7 月 1 日實施，實施后相關(guān)業(yè)務(wù)行為應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。22附件 4 **** 資產(chǎn)管理有限公司私募基金風險情況自查工作底稿私募機構(gòu)（蓋章）: **** 資產(chǎn)管理有限公司編制人員：****聯(lián)系方式（手機）：****日期：****序號 風險點 是否存在 詳情 防范處置措施 1 管理私募基金是否存在兌付風險或潛在兌付風險 否托管 ** 證券，獨立運行 2 是否涉及訴訟仲裁 否定期排查各類風險 3 是否涉及負面輿情 否定期排查各類風險 4 是否涉及投資者投訴舉報 否與投資者保持密切溝通 5 是否涉及失聯(lián)情形 否及時溝通匯報 6 是否屬于空殼機構(gòu)或存在經(jīng)營異常情形 否健全各項制度 7 是否存在侵占、挪用基金資產(chǎn)行為 否健全制度，實行三方托管 8 是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易等行為 否健全各項制度239 是否涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易是否存在利益輸送，是否存在“自融自擔”情形 否健全各項制度，規(guī)風險 10 是否涉及資金池業(yè)務(wù)，包括募新還舊、期限錯配等 否建立制度，嚴格檢查 11 是否涉及同一實際控制人控制的集團化、跨轄區(qū)和兼營類金融業(yè)務(wù)：業(yè)務(wù)隔離與人員隔離是否有效，是否建立防范利益沖突機制，關(guān)聯(lián)機構(gòu)之間的業(yè)務(wù)資金往來、產(chǎn)品嵌套、關(guān)聯(lián)交易等方面是否存在利益輸送，信息披露是否充分及時完整，是否存在“自融自擔”情況 否健全各項制度 12 是否涉及投資非標準化債權(quán)資產(chǎn)：是否存在“資金池”業(yè)務(wù)、保本保收益、影子銀行風險、杠桿運用違規(guī)、信息披露等問題 否健全各項內(nèi)控制度 13 是否存在杠桿率超過 5 倍的私募基金產(chǎn)品 否從源頭杜絕 14 是否參與場外配資 否從源頭杜絕是否兼營 P2P/P2B、民間借貸、民間融資、小貸、擔保、眾籌、保理、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等非私募基金業(yè)務(wù) 否從源頭杜絕管理人及相關(guān)主體是否被公安、司法機關(guān)立案調(diào)查，或管理人負責人或者實際控制人被采取限制措施的或管理人及相關(guān)主體因涉嫌違法證券期貨法律法規(guī)被證監(jiān)會立案稽查的 否從源頭杜絕是否被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會列為異常經(jīng)營機構(gòu)或進行異常公示 否從源頭杜絕2418 是否被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會采取自律處分 否從源頭杜絕是否被法院列為失信被執(zhí)行人名單 否從源頭杜絕是否被工商登記機關(guān)列入異常經(jīng)營名錄、嚴重違法失信企業(yè)名單 否從源頭杜絕是否存在不配合監(jiān)管和自律管理情況 否積極配合、自查自糾25附件 5**** 資產(chǎn)管理有限公司非法證券期貨活動和非法集資風險自查表私募機構(gòu)（蓋章）: **** 資產(chǎn)管理有限公司編制人員：****聯(lián)系方式（手機）：****日期：檢查要點自查核實情況備注一、組織、參與非法證券期貨活動情況（具體類別：非法發(fā)行證券、非法證券投資咨詢、非法經(jīng)營其他證券業(yè)務(wù)、非法組織期貨業(yè)務(wù)、非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)）機構(gòu)是否組織、參與非法證券期貨活動 不存在該情況員工是否組織、參與非法證券期貨活動 不存在該情況機構(gòu)和員工是否利用工作之便為非法證券期貨活動提供便利 不存在該情況是否發(fā)布涉嫌非法證券期貨活動的廣告資訊信息 不存在該情況其他風險情形 不存在其他風險二、組織、參與非法集資情況（具體判斷標準參照《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（法釋 [2010]18號）規(guī)定的非法性、公開性、利誘性、社會性四個特征要件）機構(gòu)是否組織、參與非法集資活動 不存在該情況員工是否組織、參與非法集資活動 不存在該情況機構(gòu)和員工是否利用工作之便為非法集資提供便利 不存在該情況是否發(fā)布涉嫌非法集資的廣告資訊信息 不存在該情況其他風險情形 不存在其他風險三、防范非法證券期貨活動、非法集資宣傳教育情況2018 年以來，機構(gòu)開展的防范非法證券期貨活動宣傳教育工作情況 積極宣傳、定期 組織員工學習2018 年以來，機構(gòu)開展的防范非法集資宣傳教育工作情況 積極宣傳、定期 組織員工學習27附件 6**** 資產(chǎn)管理有限公司私募基金問題風險及整改情況表私募機構(gòu)（蓋章）: **** 資產(chǎn)管理有限公司編制人員：****聯(lián)系方式（手機）：****日期：****序號 存在的問題或風險 產(chǎn)生原因 整改情況 整改措施 整改時間 整改責任人員工對新的政策了解 及協(xié)會對管理人信息披露要求等 有待于提高缺乏學習加強員工學習********附件 4 山東轄區(qū)私募基金管理人誠信合規(guī)經(jīng)營承諾書為提高山東轄區(qū)私募基金管理人的誠信守法意識，防范各類風險，保護投資者合法權(quán)益，促進私募基金行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展，我們倡議轄區(qū)私募基金管理人共同遵守以下規(guī)則：一、堅持誠信守法。嚴格遵守《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》等法律法規(guī)及自律規(guī)則，依法及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記備案義務(wù)，自覺接受監(jiān)管部門和自律組織的監(jiān)督管理，增強合規(guī)意識、嚴守合規(guī)底線。二、規(guī)范募集行為。嚴格遵循投資者適當性管理基本規(guī)則，加強投資者適當性管理，確保面向合格投資者募集，不變相公開募集，不夸大宣傳、虛假宣傳，不向投資者承諾最低收益，不誤導(dǎo)和欺詐投資者。三、嚴格規(guī)范運作。恪守“受人之托、代人理財”職責，嚴格履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)，公平對待管理的不同私募基金，不侵占挪用基金財產(chǎn)，不進行利益輸送，不開展資金池業(yè)務(wù)，不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動，不從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格、利用未公開信息交易及其他不正當交易活動，堅持專業(yè)化管理原則，不開展與私募基金業(yè)務(wù)無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。四、強化信息披露。建立健全信息披露制度機制，按照合同約定切實履行定期披露和重大事項披露義務(wù)，確保披露29信息的真實、準確、完整、及時，有效保障投資者知情權(quán)。五、加強從業(yè)人員管理。明確相關(guān)人員按規(guī)定取得基金從業(yè)資格，制定從業(yè)人員的行為準則，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，堅決抵制不正當競爭、惡意競爭行為。六、加強內(nèi)部控制。建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系，建立健全合規(guī)風控內(nèi)生機制，增強風險意識，提高風險管理能力，主動排查風險隱患，有效防范和化解各類風險。七、加強投資者教育及權(quán)益保護。弘揚誠實守信的契約精神，把維護和提高投資者利益內(nèi)化為自我追求，積極開展投資者教育活動，充分揭示私募基金風險，建立健全投資者溝通渠道和糾紛解決機制，及時回應(yīng)和處理投資者訴求，確保投資者權(quán)益保護落到實處。八、樹立責任意識。以服務(wù)實體經(jīng)濟、增加社會財富為己任，將追求自身發(fā)展與履行社會責任和服務(wù)實體經(jīng)濟相結(jié)合，發(fā)揮價值發(fā)現(xiàn)和金融資源配置的專業(yè)功能，有效促進實體經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。機構(gòu)法定代表人/主要負責人：機構(gòu)蓋章：**** 年 **** 月 **** 日第二篇：私募基金業(yè)務(wù)流程私募基金業(yè)務(wù)流程投資公司成立后，需要建立企業(yè)組織架構(gòu)，到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記,之后即可成立第一支產(chǎn)品。具體步驟所包含內(nèi)容如下：一、公司組織架構(gòu)基金公司成立后可設(shè)置如下部門：投資交易部、產(chǎn)品研發(fā)部、市場部、綜合管理部、財務(wù)部和風控合規(guī)部。二、初期費用初期費用主要有：場地費、人工費、日常開支（水、電、辦公耗材、通訊、交通等）、業(yè)務(wù)開支（招待、宣傳、差旅等）、開業(yè)的裝修費和辦公用品購置費等。三、登記備案根據(jù)《私募投資基金管理人登記辦法和基金備案辦法（試行）》規(guī)定，私募證券投資基金，應(yīng)當履行管理人登記和備案手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）申請成為會員。通過基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)，進行私募投資基金管理人登記和私募基金備案(一)管理人登記備案主體管理方式分為自我管理、受托管理和顧問管理三類。自我管理指以有限責任公司、股份有限公司形式設(shè)立的公司型基金，通過組建內(nèi)部管理團隊實行自我管理，該公司型基金也應(yīng)當履行管理人登記手續(xù)。例如A公司為公司型基金，自聘投資管理團隊進行自我管理，并未委托其他投資管理機構(gòu)進行管理，則A公司作為私募基金管理人履行登記手續(xù)，同時，A公司也作為基金進行備案。受托管理指私募基金將資產(chǎn)委托私募基金管理人或普通合伙人進行管理。例如公司型基金B(yǎng)委托投資管理公司C進行管理，則公司C作為基金管理人履行登記手續(xù)，公司型基金B(yǎng)作為C公司管理的基金進行備案。顧問管理指私募基金管理人通過擔任投資顧問等方式實際管理私募證券投資基金。例如D公司設(shè)立信托投資計劃E，委托F公司為投資顧問，則F公司作為投資顧問在本系統(tǒng)進行管理人登記，并對其作為投資顧問管理的信托計劃E在本系統(tǒng)進行備案。(二)私募基金管理人登記流程各類私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，要求填報及符合以下主要信息：。；(對于人數(shù)沒有嚴格限定)； (對于人數(shù)沒有嚴格限定)；，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。(三)私募基金備案流程私募基金管理人應(yīng)當在募集完畢20 個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案,并根據(jù)主要投資方向注明基金類別,如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。(四)登記備案后其他要求，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告。，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：1)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；2)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更； 3)私募基金管理人分立或者合并；4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為； 5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)； 6)可能損害投資者利益的其他重大事項。，發(fā)生以下重大事項的，私募基金管理人應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告： 1)基金合同發(fā)生重大變化； 2)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定； 3)基金發(fā)生清盤或清算；4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；5)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。具體培訓(xùn)時間以基金業(yè)協(xié)會通知為準。（五）私募投資基金管理人登記證書四、產(chǎn)品發(fā)行（一）自主發(fā)行：經(jīng)過備案的私募基金管理人可以以產(chǎn)品的名字開立帳戶自主發(fā)行產(chǎn)品，發(fā)行規(guī)模超過100萬元以上即可。但基金管理人需自主負責后臺業(yè)務(wù)運營工作或選擇外包服務(wù)商提供托管和運營服務(wù)。若私募基金管理人選擇自主發(fā)行且自主負責后臺業(yè)務(wù)運營工作，主要工作內(nèi)容如下：其中開立證券帳戶流程:私募基金由基金管理人申請開戶，有資產(chǎn)托管人的私募基金，也可以由資產(chǎn)托管人申請開戶。私募基金管理人或資產(chǎn)托管人為私募基金開立證券賬戶，應(yīng)直接到中國證券登記結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。每設(shè)立一只私募基金,可以在深圳和上海交易所各申請開立一個證券帳戶。私募