東華理工大學(xué)學(xué)年論文封面格式(編輯修改稿)
2024-10-20 21:43 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 界上三大證券管理體制之一，其主要的特點是鼓勵證券交易所及其會員在法律許可的范圍內(nèi)自主、自律管理和發(fā)展。英國的主要管理形式有兩種——自律機制和立法管制，并且以自律管理為主。英國有兩級自律管理機構(gòu)：一級由“證券交易商協(xié)會”、“證券業(yè)理事會”和“收購與合并問題專門小組”組成，三個字我管制機構(gòu)與政府機構(gòu)是相對獨立的，他們之間進(jìn)行非正式合作，其中證券交易商協(xié)會是英國證券市場的最高管理機構(gòu)。第二級是證券交易所，其運營一般不直接接受英國政府的管理，而是在政府有關(guān)部門下進(jìn)行自我監(jiān)督和管理。英國政府對證券市場的管理主要體現(xiàn)為立法管制，一系列不同的證券法案和證券業(yè)相關(guān)法案既是自我管制的指導(dǎo)，又是自我管制的補充。1988年4月英國國際證券交易所實施的《財務(wù)服務(wù)法案》將自我管制責(zé)任以法定形式確定下來。（三）日本的證券市場日本在1945年通過新的《證券交易法》，這個法律在沒過的參與下，以美國的《證券法》和《證券交易法》為模版制定的。所以日本的證券市場管理模式是與美國大致一致的。日本的中央銀行代表國家對證券市場進(jìn)行直接或者間接的行政指導(dǎo)和干預(yù)。（四）德國的證券市場德國證券市場制度實行的是聯(lián)邦政府制定和頒布證券法規(guī)，各州政府負(fù)責(zé)實施監(jiān)督管理以及與證券交易委員會、證券審批委員會和公職經(jīng)紀(jì)人協(xié)會等自律管理相結(jié)合的證券管理制度。各州政府盡可能不采取直接的控制和干預(yù)，很大程度上依靠證券市場參與者的自我約束和自律管理。（五）香港的證券市場香港證券市場監(jiān)管體制有過很多次的變動，1988年至1989年經(jīng)過對原監(jiān)管體制的變革，現(xiàn)行的證監(jiān)會體系確定下來。香港的證監(jiān)會以獨立于政府行政機構(gòu)之外的法人團(tuán)體形式設(shè)立，財政上與政府相分離，而與證券交易所相同，其財政取自市場交易稅。目前香港證券市場的監(jiān)管政策立足于自我監(jiān)管原則。證監(jiān)會與聯(lián)交所之間實行有效分工。根據(jù)1989年《證監(jiān)會條例》香港還成立“咨詢委員會”，其成員大部分來自于證券、期貨及投資管理業(yè)，以及有關(guān)行業(yè)的專業(yè)人士，他們扮演著證監(jiān)會于市場之間聯(lián)系橋梁的角色。香港還依據(jù)1989年《證監(jiān)會條例》設(shè)立了“證券及期貨實務(wù)上訴委員會”。其職責(zé)主要是聆聽對證監(jiān)會所做有關(guān)拒絕上市申請、施加條件、沒收、暫時吊銷或撤銷注冊等決定的上訴。（六）韓國的證券市場韓國的證券監(jiān)管部門主要有證券交易委員會和證券監(jiān)督委員會。證券交易委員會是根據(jù)《證券交易法》成立的專門機構(gòu)。韓國的證券監(jiān)督委員會與證券交易委員會同時成立，并且是作為政府的代理機構(gòu)從事政府委托的業(yè)務(wù)。財政部部長對證券交易委員會的決定有否決權(quán)。（七）、我國的證券市場監(jiān)管制度我國的證券市場是在政府推動經(jīng)濟(jì)體制改革的政策驅(qū)動下產(chǎn)生和發(fā)展起來的，而政府驅(qū)動發(fā)展的模式必然帶來某些制度性的缺陷。這種先天的不足和過速的發(fā)展使得我國的證券市場始終處于動蕩之中，投機風(fēng)盛行，大戶操縱、違規(guī)操作之事屢屢發(fā)生，規(guī)范市場成為保證和促進(jìn)證券市場發(fā)展的首要任務(wù)。我國證券市場監(jiān)管體制接近于美國和日本的模式，設(shè)立專門的證券市場監(jiān)督管理主管機關(guān)?！蹲C券法》是我國
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