東華理工大學學年論文封面格式(編輯修改稿)
2024-10-20 21:43 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 界上三大證券管理體制之一，其主要的特點是鼓勵證券交易所及其會員在法律許可的范圍內(nèi)自主、自律管理和發(fā)展。英國的主要管理形式有兩種——自律機制和立法管制，并且以自律管理為主。英國有兩級自律管理機構：一級由“證券交易商協(xié)會”、“證券業(yè)理事會”和“收購與合并問題專門小組”組成，三個字我管制機構與政府機構是相對獨立的，他們之間進行非正式合作，其中證券交易商協(xié)會是英國證券市場的最高管理機構。第二級是證券交易所，其運營一般不直接接受英國政府的管理，而是在政府有關部門下進行自我監(jiān)督和管理。英國政府對證券市場的管理主要體現(xiàn)為立法管制，一系列不同的證券法案和證券業(yè)相關法案既是自我管制的指導，又是自我管制的補充。1988年4月英國國際證券交易所實施的《財務服務法案》將自我管制責任以法定形式確定下來。（三）日本的證券市場日本在1945年通過新的《證券交易法》，這個法律在沒過的參與下，以美國的《證券法》和《證券交易法》為模版制定的。所以日本的證券市場管理模式是與美國大致一致的。日本的中央銀行代表國家對證券市場進行直接或者間接的行政指導和干預。（四）德國的證券市場德國證券市場制度實行的是聯(lián)邦政府制定和頒布證券法規(guī)，各州政府負責實施監(jiān)督管理以及與證券交易委員會、證券審批委員會和公職經(jīng)紀人協(xié)會等自律管理相結合的證券管理制度。各州政府盡可能不采取直接的控制和干預，很大程度上依靠證券市場參與者的自我約束和自律管理。（五）香港的證券市場香港證券市場監(jiān)管體制有過很多次的變動，1988年至1989年經(jīng)過對原監(jiān)管體制的變革，現(xiàn)行的證監(jiān)會體系確定下來。香港的證監(jiān)會以獨立于政府行政機構之外的法人團體形式設立，財政上與政府相分離，而與證券交易所相同，其財政取自市場交易稅。目前香港證券市場的監(jiān)管政策立足于自我監(jiān)管原則。證監(jiān)會與聯(lián)交所之間實行有效分工。根據(jù)1989年《證監(jiān)會條例》香港還成立“咨詢委員會”，其成員大部分來自于證券、期貨及投資管理業(yè)，以及有關行業(yè)的專業(yè)人士，他們扮演著證監(jiān)會于市場之間聯(lián)系橋梁的角色。香港還依據(jù)1989年《證監(jiān)會條例》設立了“證券及期貨實務上訴委員會”。其職責主要是聆聽對證監(jiān)會所做有關拒絕上市申請、施加條件、沒收、暫時吊銷或撤銷注冊等決定的上訴。（六）韓國的證券市場韓國的證券監(jiān)管部門主要有證券交易委員會和證券監(jiān)督委員會。證券交易委員會是根據(jù)《證券交易法》成立的專門機構。韓國的證券監(jiān)督委員會與證券交易委員會同時成立，并且是作為政府的代理機構從事政府委托的業(yè)務。財政部部長對證券交易委員會的決定有否決權。（七）、我國的證券市場監(jiān)管制度我國的證券市場是在政府推動經(jīng)濟體制改革的政策驅動下產(chǎn)生和發(fā)展起來的，而政府驅動發(fā)展的模式必然帶來某些制度性的缺陷。這種先天的不足和過速的發(fā)展使得我國的證券市場始終處于動蕩之中，投機風盛行，大戶操縱、違規(guī)操作之事屢屢發(fā)生，規(guī)范市場成為保證和促進證券市場發(fā)展的首要任務。我國證券市場監(jiān)管體制接近于美國和日本的模式，設立專門的證券市場監(jiān)督管理主管機關?！蹲C券法》是我國
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