【文章內(nèi)容簡介】 人 監(jiān)察稽核部3人 風(fēng)險(xiǎn)控制 總經(jīng)理 （ 1 人） 投資決策委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 12 總經(jīng)理 總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施董事會(huì)決議，全面主持公司的日常經(jīng)營管理工作，主要行使下列職責(zé)：主持公司的日常經(jīng)營、行政及財(cái)務(wù)的管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；組織實(shí)施公司的年度經(jīng)營計(jì)劃和投資 方案；主持公司基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、銷售和基金投資管理工作以及基金對外信息披露工作；擬訂公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置方案、基本管理制度；制定公司的具體規(guī)章；擬訂公司員工的薪酬制度和福利保障方案等。 總經(jīng)理下屬委員會(huì) （ 1）投資決策委員會(huì) 投資決策委員會(huì)是公司基金投資的最高投資決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。投資決策委員會(huì)由基金管理公司的總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投 資計(jì)劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃等。 （ 2）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)也是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。其主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。 13 部門職責(zé) （ 1） 投資管理部門 ①投資部 投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令。同時(shí)，投資部還擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場動(dòng)態(tài)信息。 ②研究部 研究部是基金投資運(yùn)作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。研究部的主要職責(zé)是通過對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、市場行情和上市公司價(jià)值變化的詳細(xì)分析和研究，向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議，為投資提供決策依據(jù)。 ③交易部 交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。交易部的主要職能有：執(zhí)行投資部的交易指令，記錄并保存每日投資交易情況；保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度；負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理等。 （ 2）風(fēng)險(xiǎn)管理部門 ①監(jiān)察稽核 部 監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法、合規(guī)及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，定期向董事會(huì)提交分析報(bào)告，直接對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。監(jiān)察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，財(cái)務(wù)管理稽核，業(yè)務(wù)稽核，定期或不定期執(zhí)行、協(xié)調(diào)公司對外信息披露等工作。 14 ②風(fēng)險(xiǎn)管理部 風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對公司運(yùn)營過程中產(chǎn)生的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。該部門的工作主要對公司高級管理層負(fù)責(zé)，對基金投資、研究、交易、基金業(yè)務(wù)管理、基金營銷、基金會(huì)計(jì)、 IT 系統(tǒng)、人力資源、財(cái)務(wù)管理等各業(yè)務(wù)部門及運(yùn)作流程中的各項(xiàng)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控，提供有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評估、測算、日常風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢 查、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等方面的報(bào)告及針對性的建議。 （ 3）市場營銷部門 ①市場部 市場部負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、募集和客戶服務(wù)及持續(xù)營銷等工作。市場部的主要職能有：根據(jù)基金市場的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢以及基金公司內(nèi)部狀況設(shè)計(jì)基金產(chǎn)品，并完成相應(yīng)的法律文件；負(fù)責(zé)基金營銷工作，包括策劃、推廣、組織、實(shí)施等；對客戶提出的申購、贖回要求提供服務(wù)，負(fù)責(zé)公司的公司形象設(shè)計(jì)以及公共關(guān)系的建立、往來與聯(lián)系等。 ②機(jī)構(gòu)理財(cái)部 機(jī)構(gòu)理財(cái)部是基金管理公司為適應(yīng)業(yè)務(wù)向受托資產(chǎn)管理方向發(fā)展的需要而設(shè)立的獨(dú)立部門，它專門服務(wù)于提供該類型資金的機(jī)構(gòu)。之所以單獨(dú)設(shè)立該部門也是相關(guān)法律法規(guī)的要求，即為了更好地處理好共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)間的利益沖突問題。兩塊業(yè)務(wù)必須在組織上、業(yè)務(wù)上進(jìn)行適當(dāng)隔離。 （ 4）基金運(yùn)營部門 基金運(yùn)營部負(fù)責(zé)基金的注冊與過戶登記和基金會(huì)計(jì)與結(jié)算，基金 15 工作職責(zé)包括基金清算和基金會(huì)計(jì)工作兩部分。 基金清算工作包括：開立投資者基金賬戶；確認(rèn)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換以及非交易過戶等交易類型申請，完成基金份額清算；管理基金銷售機(jī)構(gòu)的資金交收情況，負(fù)責(zé)相關(guān)賬戶的資金劃轉(zhuǎn)，完成銷售資金清算；設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶，負(fù)責(zé)賬戶的會(huì)計(jì)核算工作并 保管會(huì)計(jì)記錄；符合并監(jiān)督基金份額清算與資金清算結(jié)果。 基金會(huì)計(jì)工作包括：記錄基金資產(chǎn)運(yùn)作過程，當(dāng)日完成所發(fā)生基金投資業(yè)務(wù)的賬務(wù)核算工作；核算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；完成與托管銀行的賬務(wù)核對，復(fù)核基金凈值計(jì)算結(jié)果；按日計(jì)提基金管理費(fèi)和托管費(fèi)；填寫基金資產(chǎn)運(yùn)作過程中產(chǎn)生的投資交易資金劃轉(zhuǎn)指令，傳送至托管行；根據(jù)基金份額清算結(jié)果，填寫基金贖回資金劃轉(zhuǎn)指令，傳送至托管行；完成資金劃轉(zhuǎn)指令產(chǎn)生的基金資產(chǎn)資金清算憑證與托管行每日資金流量表間的核對；建立基金資產(chǎn)會(huì)計(jì)檔案，定期裝訂并編號歸檔管理相關(guān)憑證賬冊。 （ 5）后臺支持部門 ①行政管理部 行政管理部是基金公司的后勤部門，為基金公司的日常運(yùn)作提供文件管理、文字秘書、勞動(dòng)保障、員工聘用、人力資源培訓(xùn)等行政事務(wù)的后臺支持。 ②信息技術(shù)部 信息技術(shù)部負(fù)責(zé)基金公司業(yè)務(wù)和管理發(fā)展所需要的電腦軟、硬件的支持，確保個(gè)信息技術(shù)系統(tǒng)軟件業(yè)務(wù)功能運(yùn)轉(zhuǎn)正常。 ③財(cái)務(wù)部 16 財(cái)務(wù)部是負(fù)責(zé)處理基金公司自身財(cái)務(wù)事務(wù)的部門，包括有關(guān)費(fèi)用支付、管理費(fèi)收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算等。 發(fā)展規(guī)劃 公司發(fā)展戰(zhàn)略 根據(jù)國家“十一五”發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合證券投資基金業(yè)的實(shí)際情況，XX 基金公 司將以誠信為本、客戶至尊為理念，以規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營為原則，以服務(wù)客戶、創(chuàng)造價(jià)值為經(jīng)營宗旨，以資本市場為 依托，以產(chǎn)品創(chuàng)新和差異化營銷為手段，力爭通過五年的努力，將公司發(fā)展成 為國內(nèi)具有一定規(guī)模和影響力的基金管理公司。 （ 1）發(fā)展目標(biāo) ① 近期目標(biāo)（ 2 年內(nèi)） 管理兩只以上的證券投資基金，公司實(shí)現(xiàn)盈利；貫徹“投資基于價(jià)值，收益終將在價(jià)值中得到體現(xiàn)”的投資理念，樹立穩(wěn)健、理性的投資風(fēng)格，逐步確立自己的行業(yè)地位。 ② 中期目標(biāo)（ 35 年內(nèi)） 完善公司 治理 結(jié)構(gòu)，加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，全面提高公司運(yùn)營質(zhì)量；塑造核心競爭力，打造獨(dú)具特色的基金管理公司；把公司培育成為形象良好、業(yè)績突出的基金管理人；構(gòu)建較為 成熟 的基金產(chǎn)品體系，以行業(yè)專門投資基金為主導(dǎo)產(chǎn)品，并輔之以債權(quán)避險(xiǎn)基金、指數(shù)基金、平衡穩(wěn)健型基金等低風(fēng)險(xiǎn)品種；形成高效的運(yùn)營和管理機(jī)制，廣泛開展國內(nèi)外合作，開拓多種盈利來源。 17 （ 2）戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)方式 ① 產(chǎn)品戰(zhàn)略措施 科學(xué)設(shè)立基金產(chǎn)品，逐步加強(qiáng)個(gè)性服務(wù)。從業(yè)務(wù)發(fā)展的源頭做起，加大基金產(chǎn)品的研究開發(fā)力度，設(shè)計(jì)出風(fēng)格各異，適合不同風(fēng)險(xiǎn) /收益比例要求的基金產(chǎn)品，并加強(qiáng)市場 營銷管理，維護(hù)客戶資源，開展智能型個(gè)性化服務(wù)。 ② 研究開發(fā)戰(zhàn)略措施 一是組建研究發(fā)展中心，高薪招聘高級研究人才，專司公司的研究和發(fā)展。在條件允許的條件下，可與有關(guān)院、校、所聯(lián)合設(shè)立博士后流動(dòng)站，確定相關(guān)課題，研究公司的發(fā)展問題。二是強(qiáng)化研究開發(fā)與投資業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)，將研究工作與投資業(yè)務(wù)有效結(jié)合起來，加強(qiáng)研究工作的有效性、針對性和對投資業(yè)務(wù)的借鑒性、服務(wù)性，為投資管理業(yè)務(wù)提供強(qiáng)大的支撐。 ③ 經(jīng)營管理戰(zhàn)略措施 一方面積極拓展業(yè)務(wù)空間，不斷尋求公司利潤新的增長點(diǎn)；另一方面夯實(shí)核心業(yè)務(wù)，通過科學(xué)決策、合理控制和高效 管理，提高投資管理能力，力爭使年投資收益率穩(wěn)定在一定水平之上。 ④ 人力資源戰(zhàn)略措施 完善組織結(jié)構(gòu)，建立人才測評體系；完善用人制度，引入競爭機(jī)制；改革分配制度，強(qiáng)化激勵(lì)機(jī)制；實(shí)行流動(dòng)機(jī)制，保持合理的人才結(jié)構(gòu)。 ⑤ 市場營銷戰(zhàn)略措施 積極培育目標(biāo)市場，全力滿足客戶需求，努力提高服務(wù)質(zhì)量。并 18 且著力改善營銷環(huán)境，鞏固發(fā)展政經(jīng)關(guān)系。 ⑥ 對外合作戰(zhàn)略措施 積極開展對外合作、交流，學(xué)習(xí)借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。與境外機(jī)構(gòu)開展包括技術(shù)合作和資本合作在內(nèi)的多種形式的合作方式，為進(jìn)軍國際市場進(jìn)行積累和鋪墊。 業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃 （ 1）經(jīng)營目標(biāo) 圍繞未來的市場定位和經(jīng)營宗旨，經(jīng)過分析論證，確定如下經(jīng)營目標(biāo)： 第一步：在基金管理公司成立之后，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和運(yùn)作機(jī)制，確立科學(xué)決策、穩(wěn)健投資、長期增長的投資管理理念，取信于市場、取信于公眾，樹立良好的市場形象，確保第一只基金成功募集，并為下一階段的發(fā)展做好前期準(zhǔn)備工作。 第二步：在公司經(jīng)過第一階段的成功運(yùn)作之后，在充分做好前期準(zhǔn)備工作并經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的前提下，根據(jù)市場運(yùn)行特點(diǎn)和投資者需求，針對不同細(xì)分市場，提供更多樣化的金融產(chǎn)品及更優(yōu)質(zhì)的投資理財(cái)服務(wù)，在借鑒國內(nèi)外同業(yè)先 進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，實(shí)施陸續(xù)推出一系列新型產(chǎn)品，努力滿足日益多樣化的客戶需求。 在公司成立 3 年后，力爭使管理的基金達(dá)到 5 只，基金產(chǎn)品總規(guī)模 230 億元左右， 5 年后資產(chǎn)規(guī)模和盈利能力達(dá)到同業(yè)領(lǐng)先水平。 （ 2）基金投資管理 ①堅(jiān)持價(jià)值性投資理念 19 價(jià)值型投資是相對于成長型投資而言的，主要投資于市場價(jià)值被低估的股票，其收益主要通過公司價(jià)值的發(fā)現(xiàn)和回歸來實(shí)現(xiàn)，限定了最大可能損失，是一種“防守型”投資策略。我們認(rèn)為未來幾年市場上仍然存在著重大戰(zhàn)略投資機(jī)會(huì)，在投資決策過程中，要堅(jiān)持研究先導(dǎo)、精選個(gè)股的原則，在投資執(zhí)行過程中， 要順應(yīng)市場趨勢，尤其要嚴(yán)格控制成本。 ② 基金投資對象 公司管理的所有證券投資基金將嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及基金契約的規(guī)定，投資與上海證券交易