【文章內(nèi)容簡介】 境全要素生產(chǎn)率增長及其成分；（ 3）對影響各制造業(yè)行業(yè)的環(huán)境效率和環(huán)境全要素生產(chǎn)率的因素進行實證研究。 （注意：正文內(nèi)容 中文 字體一律采用宋體，四號，單倍行距； 英文 字體一律采用 Times New Roman,四號） 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產(chǎn)率研究 4 2 研究方法 環(huán)境技術(shù)模型 本文將對中國 26 個制造業(yè)行業(yè)的效率進行測度，每個制造業(yè)行業(yè)被視為一個生產(chǎn)決策單元來構(gòu)造每一個時期最優(yōu)的生產(chǎn)前沿面。由于資源可以像傳統(tǒng)的投入一樣納入到生產(chǎn)邊界的構(gòu)造中，因而構(gòu)造生產(chǎn)邊界的難點在于將環(huán)境因素考慮進來 。為了將資源環(huán)境納入到生產(chǎn)率分析框架中，首先根據(jù) Fare et al.（ 20xx）的做法，假設(shè)每個制造業(yè)行業(yè)都是用 N 種投入1( , , )NNx x x R ???，得到 M種 “ 好 ” 產(chǎn)出 1( , , )MMy y y R ???和 L 種 “ 壞 ”產(chǎn)出 1( , , )LLb b b R ???；在每一個時期 1, ,tT? ，第 1kK? 個制造業(yè)行業(yè)的投入和產(chǎn)出值為 ? ?, , ,k t k t k tx y b ， 如此構(gòu)造出一 個既包含“好”產(chǎn)出，又包含“壞”產(chǎn)出的生產(chǎn)可能性集，即環(huán)境技術(shù)模型。 SBM 方向性距離函數(shù) 在生產(chǎn)可能性邊界的基礎(chǔ)上，運用 SBM 方向性距離函數(shù)測度每一個生產(chǎn)決策單元的無效率水平，即決策單元離生產(chǎn)可能性邊界的距離，距離越大，決策單元的效率越低。 SBM 方向性距離函數(shù)的值是一個衡量無效率水平的指標。按照Cooper et al.(20xx)的思路，它可以分解為： 投入無效率：112 xN nxxn nsIE Ng?? ? （式 21） 好產(chǎn)出無效率：112( ) yM my ymsIE M L g?? ? ? （式 22） 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產(chǎn)率研究 5 壞產(chǎn)出無效率：112 ( ) bL lbbl lsIE M L g?? ? ? （式 23） Luenberger 生產(chǎn)率指標 自從 Fare et al. (1994)對 Caves et al.（ 1982）提出的 Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)進行發(fā)展以后， Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)便被廣泛地應(yīng)用到多種研究領(lǐng)域，并且由 Chung et “ 壞 ” 產(chǎn)出時，即全要素生產(chǎn)率的 MalmquistLuenberger 生產(chǎn)率指數(shù)（ ML 指數(shù)）。無論是 M指數(shù)還是 ML指數(shù)，都需要在成本最小化或者受益最 大化的假設(shè)下對測度角度進行選擇，即基于投入的測度方法還是基于產(chǎn)出的測度方法。 Chambers et al.(1996)發(fā)展了一種新的生產(chǎn)率測度方法，即 Luenberger 生產(chǎn)率指標。 Boussemart et al.(20xx)從理論和實證的角度對 Luenberger 生產(chǎn)率指標和 M生產(chǎn)率指數(shù)進行比較，認為基于差分的 Luenberger 生產(chǎn)率指標在未來的研究中更重要。它不需要對測度角度進行選擇，可以同時考慮投入的減少和產(chǎn)出的增加，與利潤最大化的假設(shè)相對應(yīng)，并且也可以考慮成本最小化和收益最大化的情況。 根據(jù) Chambers et al.(1996)定義一個跨期的 Luenberger 生產(chǎn)率指標為： 1 1 1 11 1 1 1 11 {[ ( , , 。 , , ) ( , , 。 , , ) ]2[ ( , , 。 , , ) ( , , 。 , , ) ] }t t t t t t t t tt x y b x y bt t t t t t t tx y b x y bLT F P S x y b g g g S x y b g g gS x y b g g g S x y b g g g? ? ? ?? ? ? ? ?? ? ?? （式 24） （注意：建議插入的公式采用公式編輯器 mathtype進行編輯，公式尺寸統(tǒng)一采用 14 磅，公式單獨插入時，開頭要空兩格。公式記得要編號，可使用插入 → 引用 → 題注 ，自動添加編號。） 節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產(chǎn)率研究 6 3 數(shù)據(jù)處理與實證結(jié)果分析 數(shù)據(jù)處理與行業(yè)歸類說明 按照上述理論方法，需要中國 26個制造業(yè) 行業(yè) 199920xx年的“好”產(chǎn)出、“壞”產(chǎn)出和投入數(shù)據(jù)。由于 20xx年前后國家劃分行業(yè)標準有所改變以及數(shù)據(jù)可得性的限制，本文選取了除文體體育用品制造業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)、工藝品及其他制造業(yè)以外的 26個制造業(yè)行業(yè)作為研究對象。在下文中，為了對中國制造業(yè)分行業(yè)有一個總體的把握和系統(tǒng)的分析，將根據(jù) 國家統(tǒng)計局 20xx 年頒布的《三次產(chǎn)業(yè)劃分規(guī)定》 ( 國統(tǒng)字［ 20xx］14 號 ) ，把所研究的 26 個制造業(yè)行業(yè)的歸為農(nóng)產(chǎn)品原料加工業(yè)、非農(nóng)產(chǎn)品原料加工業(yè)、原材料工業(yè)和機械設(shè)備制造業(yè)四大類進行研究。其中， 農(nóng)產(chǎn)品原料加工業(yè)包括食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、煙草加工業(yè)、紡織業(yè)、服裝及其他纖維制品制造、皮革毛皮羽絨及其制品業(yè)、木材加工及竹藤棕草制品業(yè)、家具制造業(yè)和造紙及紙制品業(yè)等 9個行業(yè)；非農(nóng)產(chǎn)品原料加工業(yè)包括印刷業(yè)記錄媒介的復(fù)制、醫(yī)藥制造業(yè)、化學纖維制造業(yè)、橡膠制品業(yè)、塑料制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、金屬制品業(yè)和儀器儀表及文化辦公用機械等 8個行業(yè)；原材料工業(yè)包括化學原料及化學制品制造業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等 4個行業(yè)；機械設(shè)備制造業(yè)包括普通機械制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通 運輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)等 5個行業(yè)。 各行業(yè)投入產(chǎn)出 數(shù)據(jù)主要來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境年鑒》以及《中國能源統(tǒng)計年鑒》，對于在整理過程中發(fā)現(xiàn)缺失的數(shù)據(jù)，本文節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產(chǎn)率研究 7 采取了線性插值法彌補。 1.“好”產(chǎn)出。選用制造業(yè)各行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值表示“好”產(chǎn)出，并以各行業(yè)的工業(yè)品出廠價格指數(shù)將當年價的工業(yè)總產(chǎn)值折算成以 1999 年價表示的不變價。 2．“壞”產(chǎn)出。由于我國“十一五規(guī)劃綱要”將主要污染物排放量降低 10%作為節(jié)能減排目標之一，而主要污染物指的就是 SO2和 COD。另外，由于選擇 能源消耗量作為資源投入，因此，在本文的研究中，把 SO2以及COD 的排放量作為“壞”產(chǎn)出的指標。 。傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率的測度一般不考慮資源，但考慮到在環(huán)境因素的約束下，有必要把能源等資源投入納入到生產(chǎn)率的測度中，主要是因為它一般被假設(shè)作為 “ 壞 ” 產(chǎn)出的主要來源。在本文中，選取各行業(yè)能源消費總量作為資源投入指標。 。勞動投入嚴格來說不僅應(yīng)該要考慮勞動時間，也要考慮勞動的效率。但考慮到數(shù)據(jù)的可得性和準確性，本文采用各行業(yè)歷年全部從業(yè)人員年平均人數(shù)作為勞動投入量指標。 。本文參照李小 平、朱鐘棣（ 20xx）的做法，通過構(gòu)建行業(yè)固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)對固定資產(chǎn)值進行處理，并把其作為資本投入的衡量指標。由于統(tǒng)計年鑒上得到的固定資產(chǎn)值只是賬面價值，需要對其以固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)進行折算。按照國家統(tǒng)計局固定資產(chǎn)統(tǒng)計司（ 1987）的規(guī)定，固定資產(chǎn)價格指數(shù)分為建筑安裝工程價格指數(shù)、設(shè)備價格指數(shù)和其他費用價格指數(shù)。為了簡化計算，將固定資產(chǎn)價格指數(shù)分為建筑安裝工節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產(chǎn)率研究 8 程價格指數(shù)和設(shè)備價格指數(shù)，并采用如下的公式計算： ( ) ( ) ( ) ( ) ( )i j j s