【文章內容簡介】 書后進行畢業(yè)設計（論文）的第一個步驟。調查研究的題目是根據課題的內容、性 質、要求來計劃和安排的，也決定著調研的方式和方法。對于直接為經濟建設服務，解決生產技術問題的實際課題，有必要到課題的委托單位或服務單位去了解課題的來源及現(xiàn)實生產狀況。調查研究的過程就是對事物進行分析、綜合、比較的過程。 1．課題調研的目的 課題調研是學生深入生產實踐、科學實踐而取得感性認識，從中了解工業(yè)生產的整個過程，了解從設計到施工、管理以及新技術、新設備的應用，結合所學過的理論知識，使認識向深化發(fā)展。這種理論與實踐的緊密結合才能完成調查研究任務。因此，調查研究目的就在于使學生圍繞畢業(yè)設計（論文）課題進一 步了解與之有關的實際知識和進行資料的收集，為解決課題任務提供必要的條件。 （ 1）了解課題研究的對象及生產、科研的實際 豐富生產實踐知識，鞏固和加深所學的理論知識，深入了解機械產品生產的全過程及最新科學技術在機械制造業(yè)中的應用，接觸所研究的生產技術問題，了解生產的組織管理、生產的運輸及產品銷售情況，了解企業(yè)與研究院所深化改革的情況，尤其要了解產品服務對象對產品的各項要求。 （ 2）加強理論聯(lián)系實際，鞏固所學知識 把生產中的機械加工設備、工藝與所學的理論知識相互聯(lián)系進行分析，并加以深化，有利于了解課題。理論的原則 化與生產實際的具體化、復雜化，只有在深入實際的過程中才能深刻地理解和認識，才能真正體會到理論聯(lián)系實際的必要性，才能認識到在學校學過的許多知識與解決實際生產問題還有很大的差距，而縮短差距的方法只有到實踐中去。 （ 3）培養(yǎng)深入實際調查研究的作風，提高工程技術素質 學生長期生活在學校，所處的環(huán)境有很大的局限性，這就需要從多方面來觀察問題，從各個角度來認識問題。因而，學生要到工人和技術人員中去，多聽第一線人員的意見，把意見和建議集中起來，這樣才有利于進行綜合、比較，找出主要矛盾。深入實際，與工人、技術人員中相結合， 建立共同的思想基礎，以增強勞動觀點和群眾觀點，這不但是工作方法問題也是青年學生成長的必由之路。 2．課題調研的要求 課題調研要求學生盡可能利用一切方法和手段了解本課題所涉及的研究、生產、銷售、使用等方面的實際情況以及有關的數(shù)據、圖表、文獻資料，并要求學生獨立完成調研任務。 向生產實踐學習，了解與課題有關的生產線、設備、工藝、裝置、檢測手段、 13 生產特點及組織管理的實際知識。 向生產一線人員學習，了解研究者與生產者的實踐感受、認識、經驗和建議，了解產品的設計、生產過程中的質量分析及可能影響生產的工藝、設備等問題。 向使用者學習，了解產品存在的問題，對改進產品的愿望和要求。 向技術資料學習，了解信息資料中反映出來的先進的生產技術及手段，可使調研減少盲目性，提高效率。從學術交流與各種科技資料中獲取最新信息，可使研究和開發(fā)的思路開闊，少走彎路。 總之，調查研究要求學生增強認識，端正思想，注意態(tài)度和方式方法。作為學生必須恭謹勤勞。在向實際向生產者調查中，沒有滿腔熱忱，沒有求知的渴望，調查研究工作就難以完成。沒有調查就沒有發(fā)言權，對課題就無從下手。調查要有調查提綱、嘴勤多問，手勤多記，腦勤多想，腿勤多跑，眼勤多看。調查要有廣 泛的求知欲，有好奇心，這樣才能敢于提出問題。問號是開啟任何一門科學的鑰匙。 課題調研的內容、途徑與方法 1．調研的內容 對工程設計課題： （ 1）了解機械結構原理及其使用性能，通過現(xiàn)場觀察和閱讀圖紙、說明書等技術資料，對其主要技術性能指標、總體布局、傳動原理、結構原理及主要裝配結構關系有詳盡的了解，了解結構設計及其分析以及技術指標。 （ 2）了解機械裝配全過程。裝配是機械生產的最后一環(huán)，決定產品的性能與質量，要著重掌握和了解裝配工藝過程及其特點，同類產品的裝配要求，工裝夾具、裝配、檢驗、調整的方法和 手段。 （ 3）了解工裝設備的設計原則及其應用。不但要了解工裝設備的現(xiàn)狀及生產手段，還要能從設計的觀點和原則來分析，尋求可行的設計思路和改進方法。 （ 4）了解國內外同類設備。參觀先進設備，收集同類產品的資料，以掌握同類產品科技發(fā)展的前沿信息，以使設計有超前意識，并收集產品圖紙、設計資料等主要參考資料。 （ 5）對設計課題進行初步探討，或進行適當可行的試驗或驗證，自學有關參考資料。 對工程技術研究類課題： （ 1）通過調查研究了解課題的來源，明確其意義和作用。工程技術研究類課題一般有科學實驗和生產技術上的攻關、理論 的分析與論證、產品研制和開發(fā)等。了解課題的來源及提出的依據，并對課題的要求、所要達到的預期目標有明確的認識，明確課題的經濟效益和社會效益以及科學價值，增強完成畢業(yè)設計的迫切性和責任感。 （ 2）了解有關完成課題的研究實驗方案，可行的實驗手段和方法，以及實驗儀器及設備。 課題的綜合性、復雜性往往超出學校教學范圍，只有到生產現(xiàn)場，才能結合課 14 題考慮實驗方案、實驗手段和方法以及先進的儀器設備、工具，并能了解或學會調試、使用方法，學會實驗數(shù)據采集及處理、分析研究與論證。 （ 3）搜集有關的理論和實踐性的論文或報告，國內外 現(xiàn)有水平等參考資料 資料的收集是艱苦細致的工作，通過各種渠道搜集和檢索信息資料，并對其分析、歸納、整理、研究，使之對研究實驗方案的確定有指導作用。 2．調研的途徑與方法 課題調研的途徑主要有兩個，一個是實地考察（可以是畢業(yè)實習或現(xiàn)場調查），一個是收集資料，二者相互配合。 收集資料是設計者和研究者十分重要的工作，設計所需的資料不僅要有計算數(shù)據和參考圖紙，而且要有生產經驗和研究成果以及總結、規(guī)范和口頭訪問的資料，均應分析擇要采用。 （ 1）到與課題有關的研究、生產單位去了解，察看課題的來龍去脈及影響制約的各種條件 或因素，形成直觀的感覺，以便提高到理論的高度來研究、分析，找到解決問題的關鍵所在。考察要有所側重，對重點的設備、工藝、裝置一定要深入了解。觀察要仔細認真，多問幾個為什么，以便把性能、原理搞透。 （ 2）到與課題有關的展覽會、展銷會去考察。展覽會、展銷會往往提供的是先進的設備與技術，從中可以掌握最新的科學發(fā)展和加工技術手段及設備，了解國內外發(fā)展水平，對課題的研究能提供最新的啟迪和幫助，使思路開闊，有利引導和借鑒。 在實際考察過程中應配合閱讀和詢問。 閱讀圖紙、說明書等技術資料，并做必要的摘錄，在條件允許的情況下 （或征得同意），也可以復印。 向設計者、生產者、經銷者、使用者了解產品的各項要求、技術指標、經濟指標并做必要的記錄。詢問要采用恭敬、謙遜、求教的態(tài)度，要不恥下問，有時要進行商討。還要請技術人員、管理人員做技術報告或專題講座。以便對設計類課題有詳盡的了解。 （ 3）到圖書館、資料室、專利所、信息中心去查閱有關的學術雜志、簡報、圖紙、說明書等文獻資料與信息，由于范圍較大，故指導教師要指導查閱的范圍，盡可能地摘錄、收集、歸納，為制定研究設計方案提供依據和素材。 （ 4）利用信息傳遞方式，向有關部門單位發(fā)函發(fā)電，以求幫 助提供有關資料或有償索取。雖快捷便利，但要預先選定收集信息的單位及索取資料的詳細目錄，才能有的放矢。 （ 5）資料的收集，貴在分析和研究。要求獲得的資料既可靠而又有代表性。收集資料，切忌不加選擇，囫圇吞棗，應力求消化并正確理解。 總之，課題調研是向社會學習的一種方式，以學習的思想和態(tài)度去對待，才能獲得真知。 課題調研報告的撰寫 15 撰寫調研報告是對課題調研工作進行總結提高的過程。學生在調研期間應及時把收集到的資料及學習心得全面明確地記錄下來，作為撰寫調研報告的原始資料。調研報告要力求文字通順、簡練，說 明應充分利用簡圖和表格。 調研報告內容應圍繞畢業(yè)設計（論文）課題的有關內容深入系統(tǒng)地進行歸納整理，既要有收集到的實際資料，也還應有自己的調研心得。有對材料進行去粗取精，去偽存真的加工過程，也有由此及彼，由表及里的思索過程。能初步反映發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的主要輪廓。 報告內容應包括： ①閱讀與課題有關的資料摘錄與心得； ②對收集到的現(xiàn)場資料的整理加工； ③對調研對象的合理性、先進性、經濟性等方面的分析論證意見； ④對設計研究課題的初步探討，利用現(xiàn)場條件進行的初步驗證結果。 調研報告的撰寫： ①課題的提 出（前言）； ②調研的對象； ③涉及課題的現(xiàn)實情況及圖紙資料的摘編； ④結論（設計、研究工作方案的提出與分析）； ⑤參考文獻。 文獻檢索與應用 文獻檢索與應用的能力，是一個科技人員的基本功。通過文獻檢索，及時地、廣泛地了解與自己的科研工作相關的信息與動態(tài)，是進行高水平科研的基礎工作。大學生進行畢業(yè)設計（論文）工作是一項訓練科研工作能力的教學實踐，因此對文獻檢索與應用能力的培養(yǎng)十分重要。 本節(jié)將概要敘述文獻資料的作用與分類、檢索方法、篩選與引用等內容，還將介紹機械類文獻的一些常用檢索工具。 文獻資料的作用與分類 1．文獻資料的作用 查閱文獻資料，概括起來說，其作用主要有以下三個方面： （ 1）了解前人成果 科研人員在開展研究工作時，首先要進行文獻調研，了解前人在自己所要進行的研究工作方面已經做了些什么工作？是怎樣做的？做到什么程度？還存在什么問題？然后在此基礎上，制定自己的切實可行的科研規(guī)劃和方案。 （ 2）了解進行中的研究 自己所要開展的科研項目，可能別人也正要開展，通過文獻調研，可以直接或 16 間接地了解到目前在何處、由何人、以何等規(guī)模與方式正在進行該研究方向中哪一方面的研究，這種信息可以幫 助科研人員在研究工作過程中進行有效的廣泛合作，或知己知彼、避免盲目性。 （ 3）擴大知識面 學生從一些通用課程的學習，直接轉入到專題性很強的畢業(yè)設計（論文）工作，往往會感到無所適從，需要有一個過渡的過程。這個過程中最有效的過渡方法就是查閱文獻，借此進一步豐厚知識基礎，整理和啟發(fā)開展研究工作的目的性和工作效率。 學生在畢業(yè)設計（論文）工作中所進行的科研工作，大多數(shù)是從指導教師的實際科研工作中摘選出來或模擬科研實際而設定的題目，因此，從原則上講，學生與一般科研人員進行文獻檢索與應用的要求沒有本質差別。 如果不注意 文獻檢索的及時與有效應用，科研工作中常常會出現(xiàn)以下弊端： （ 1）低水平重復 對于同一種科研工作，如果前人已做過相當?shù)幕A性研究工作，而自己又不了解，仍然從基礎性工作做起，勢必造成低水平重復。 （ 2）走不必要的彎路 對于某些科研工作，雖然目前尚無豐碩成果，但別人已做過類似的研究，有過一些失敗的教訓，而自己又不了解，一味蠻干，則必然要走不必要的彎路。 （ 3）無效或侵權性行為 對于別人已取得成熟性成果的科研工作，如果自己再去作盲目的工作，在人類重視保護知識產權的今天，即使取得了成果，那也是勞而無功的，強行發(fā)表或推 廣就會造成侵權行為。 以上利弊兩方面均顯示了文獻檢索與合理應用的重要性。 2．文獻資料的分類 概括地說，文獻（ Literature）是知識（ Knowledge）和信息（ Information）的物質載體。 人類的生產勞動，除了有形的物質生產外，還不斷地進行著知識生產和信息傳播。知識和信息所依附的載體，首先是人類的自然語言（口頭傳播），其次是記錄語言（書面?zhèn)鞑ィ?。這兩種形式的載體在現(xiàn)代社會都得到了迅速發(fā)展，由此構成了各種形式的文獻，如書籍、報刊、雜志、圖紙、膠片、磁帶、光盤等等。因此可以說，凡是人類的知識和各 種傳播信息用文字、圖象、圖形、符號乃至視頻、聲頻等手段記錄下來的東西，統(tǒng)統(tǒng)可以稱為文獻。科技文獻來源于科學技術研究，又反過來成為推動和促進科學技術發(fā)展的能動因素。一項科研工作，通常以利用現(xiàn)有文獻開始，產生新的文獻而結束。 科技文獻按其所包含的知識與信息的內容與結構可劃分為三種：原始文獻、二次文獻和三次文獻。 （ 1）原始文獻 原始文獻是科研人員根據其科研成果所撰寫的文獻。由于它是科研成果的直接 17 體現(xiàn)，所以原始文獻所包含的內容具有顯著的創(chuàng)造性、新穎性和先進性，因此也通常是科研人員進行文獻檢索的主要對象。 原始文獻 主要有下列類型： ①科技期刊：它是一種具有固定名稱的、按一定出版周期出版的連續(xù)出版物，一般有統(tǒng)一的版式，用連續(xù)的卷、期號或年、月順序號標識時序，每期登載多篇文章。 一些著名的科技期刊，由科技界有影響的學術團體編輯出版，推選著名的學者組成編輯委員會，規(guī)定了一套嚴格的審稿制度，因此其所登載的文章，大多是高科技成果的反映。 在這樣的期刊上發(fā)表的研究論文，意味著科技界對作者獲得研究成果的承認，也是對科研人員在科技發(fā)展中作出貢獻的一種評價，對后來的科研人員?？善鸬桨駱拥淖饔谩? ②科技報告：它是科研、設計單位向上級主管 部門或財政資助單位定期遞交的關于科研項目進展情況的報告。這種報告原意并非為了出版，而是向管轄機構匯報，因此其內容一般比較具體，既有成功的經驗也有失敗的教訓，是原始記錄的總結。因而科技報告對科技成果的報道一般比科技期刊早而且更實用。但科技報告大多是保密的，只在一定范圍內交流，要通過特殊渠道才能檢索和利用。 ③會議文獻：主要指科技工作者在學術會議上宣讀的論文，會后經主辦單位整理而編輯出版的正式文獻，通常稱為“會議論文集”（英文通常稱為 Proceeding）。由于參加學術會議特別是重大國際學術會議的人多是相關學術 領域中的著名學者和后起之秀，因此他們所發(fā)表的會議論文多具有較高的學術價值。會議