【文章內(nèi)容簡介】 誤。16(單選題)基金投資組合一般在（）中公布。A季報(bào) B周報(bào) C臨時(shí)報(bào)告 D月報(bào) 解析：正確答案”A“，你的答案《無》 基金投資組合一般在季報(bào)中公布。17(單選題)以下不屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。A基金銷售機(jī)構(gòu) B基金管理人 C基金托管人 D基金持有人 解析：正確答案”A“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記18(單選題)下列關(guān)于證券投資基金的表述，錯(cuò)誤的有（）。A基金管理人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管 B基金實(shí)行組合投資，以便分散風(fēng)險(xiǎn) C基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作 D基金投資者是基金的所有者 解析：正確答案”A“，你的答案《無》 托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，A錯(cuò)誤。19(單選題)下列不屬于基金信息披露的主要義務(wù)人的是（）。A基金管理人 B基金托管人 C基金代銷機(jī)構(gòu) D召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人解析：正確答案”C“，你的答案《無》基金信息披露的主要義務(wù)人是基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人。20(單選題)我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額，無法擁有（）。A基金份額的所有權(quán) B基金資產(chǎn)的管理權(quán) C基金份額的處置權(quán) D基金份額的受益權(quán) 解析：正確答案”B“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記21(單選題)下列關(guān)于基金募集的陳述，正確的有（）。A基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、發(fā)售、備案、公告5個(gè)步驟 B根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起3個(gè)月內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定 C基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用 D以上說法都不正確 解析：正確答案”C“，你的答案《無》基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效4個(gè)步驟，A錯(cuò)誤；根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個(gè)月內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定，B錯(cuò)誤。22(單選題)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A基金財(cái)產(chǎn)清算方式 B確定基金交易價(jià)格 C基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù) D基金份額發(fā)行、交易安排解析：正確答案”B“，你的答案《無》基金交易價(jià)格受多種因素影響，無法在基金合同中予以明確。23(單選題)下列關(guān)于基金合規(guī)管理的說法中，不正確的是（）。A合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)則不包括職業(yè)道德 B合規(guī)管理是對管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及公眾投資者的基本需求等行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、檢查、通報(bào)、評估、處置的管理活動(dòng) C所謂合規(guī)，與違規(guī)對應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致 D合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定等的一種鑒定行為 解析：正確答案”A“，你的答案《無》合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)則包括應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德，A錯(cuò)誤。24(單選題)下列屬于基金管理人后臺(tái)業(yè)務(wù)部門的是（）。A行政前臺(tái) B行政管理 C財(cái)務(wù)部 D投資部 解析：正確答案”B“，你的答案《無》行政前臺(tái)、投資部屬于前臺(tái)部門，財(cái)務(wù)部屬于中臺(tái)部門。25(單選題)有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是（）。A股票型、債券型和貨幣市場基金均實(shí)行“金額申購、份額贖回”原則 B股票型開放式基金的申購、贖回原則與貨幣市場基金完全一致 C股票型開放式基金的申購、贖回實(shí)行“已知價(jià)”原則 D貨幣市場基金實(shí)行“未知價(jià)”原則 解析：正確答案”A“，你的答案《無》股票型、債券型和貨幣市場基金均實(shí)行“金額申購、份額贖回”原則，B錯(cuò)誤；股票型、債券型基金實(shí)行“未知價(jià)”原則（貨幣市場基金除外），申贖價(jià)格以基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，CD錯(cuò)誤。26(單選題)基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制不包括如下層次（）。A公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 B員工自律 C董事會(huì)或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的監(jiān)督、控制和指導(dǎo) D各部門主管（不包括監(jiān)察稽核）的檢查監(jiān)督 解析：正確答案”D“，你的答案《無》基金管理公司的內(nèi)部控制機(jī)制包括各部門主管（包括監(jiān)察稽核）的檢查監(jiān)督。27(單選題)基金管理人的（）負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策。A高級管理層 B經(jīng)理層 C全體員工 D以上均可以 解析：正確答案”A“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記28(單選題)以下關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理要素的說法中，正確的是（）。A風(fēng)險(xiǎn)評估的過程根據(jù)不同的情況，只能采用定量分析的方法 B目標(biāo)設(shè)定的基礎(chǔ)是對事項(xiàng)相關(guān)因素進(jìn)行分析并加以分類，從而區(qū)分事項(xiàng)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì) C風(fēng)險(xiǎn)評估要求管理人要對每一個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)及其對應(yīng)的匯報(bào)進(jìn)行評價(jià)和平衡，采取包括回避、接受、共擔(dān)或降低等措施 D控制活動(dòng)包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法 解析：正確答案”D“，你的答案《無》風(fēng)險(xiǎn)評估可以采用定性和定量兩種方法，A錯(cuò)誤。事項(xiàng)識別的基礎(chǔ)是對事項(xiàng)相關(guān)因素進(jìn)行分析并加以分類，從而區(qū)分事項(xiàng)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)，B錯(cuò)誤。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對要求管理人要對每一個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)及其對應(yīng)的匯報(bào)進(jìn)行評價(jià)和平衡，采取包括回避、接受、共擔(dān)或降低等措施，C錯(cuò)誤。29(單選題)同時(shí)投資于價(jià)值型股票與成長型股票的基金被稱為（）。A防御型基金 B平衡型基金 C均衡型基金 D收益型基金 解析：正確答案”B“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記30(單選題)根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。A對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核 B對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu) C重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為 D加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違規(guī)行為的發(fā)生 解析：正確答案”C“，你的答案《無》 C項(xiàng)屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。31(單選題)不屬于中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的職責(zé)是（）。A對基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試 B負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究 C對有關(guān)基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核 D草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則 解析：正確答案”D“，你的答案《無》我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心是《證券投資基金法》 32(單選題)關(guān)于股票和證券投資基金的表述，正確的有（）。A都是所有權(quán)憑證 B均為直接投資工具 C收益都具有不確定性 D反映的都是信托關(guān)系 解析：正確答案”C“，你的答案《無》股票是所有權(quán)憑證，基金反映的是信托關(guān)系。股票是直接投資工具，基金是間接投資工具。33(單選題)與其他金融工具相比，基金是一種（）的投資品種。A低風(fēng)險(xiǎn)、高收益 B高風(fēng)險(xiǎn)、高收益 C風(fēng)險(xiǎn)相對適中、收益相對穩(wěn)健 D低風(fēng)險(xiǎn)、低收益解析：正確答案”C“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記34(單選題)（）能體現(xiàn)忠誠盡責(zé)。A持證上崗 B廉潔公正 C持續(xù)學(xué)習(xí)D審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng) 解析：正確答案”B“，你的答案《無》 廉潔公正能體現(xiàn)忠誠盡責(zé)。35(單選題)不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的是（）。A草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則 B組織制定執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范 C組織會(huì)員開展投資者教育工作 D維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益 解析：正確答案”A“，你的答案《無》 A屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。36(單選題)在基金說明書封面的顯著位置，管理人一般會(huì)作出的風(fēng)險(xiǎn)提示不包括（）。A不保證最低收益 B可預(yù)計(jì)一定區(qū)間的盈利 C基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn) D不保證基金一定盈利解析：正確答案”B“，你的答案《無》 基金管理人不得對基金的未來盈利進(jìn)行預(yù)測。37(單選題)我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A保護(hù)基金管理人的利益 B規(guī)范證券投資基金活動(dòng) C保護(hù)投資者利益 D促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展 解析：正確答案”C“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記38(單選題)關(guān)于分級基金的分類，正確的是（）。A按運(yùn)作方式分為股票型分級基金、債券型分級基金、QDII分級基金 B按投資對象分為主動(dòng)型分級基金、被動(dòng)投資型分級基金 C按子份額之間收益分配規(guī)則分為合并募集、分開募集 D按投資風(fēng)格分為主動(dòng)型分級基金、被動(dòng)投資型分級基金 解析：正確答案”D“，你的答案《無》按運(yùn)作方式分為封閉式基金、開放式基金，A錯(cuò)誤；按投資對象可分為股票型分級基金、債券型分級基金、QDII分級基金，B錯(cuò)誤；按子份額之間收益分配規(guī)則分為簡單融資型分級金、復(fù)雜型分級基金，C錯(cuò)誤。39(單選題)投資者將LOF份額從證券登記結(jié)算系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金登記系統(tǒng)，自（）日開始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。AT＋2 BT＋0 CT＋1 DT＋3解析：正確答案”A“，你的答案《無》投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金登記系統(tǒng)，自T＋2日開始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。40(單選題)有關(guān)LOF和ETF的不同之處的表述，錯(cuò)誤的是（）。ALOF申購和贖回不可以現(xiàn)金進(jìn)行 BLOF可以在場內(nèi)外申購、贖回 CLOF不一定采用指數(shù)基金模式 DLOF對申購和贖回沒有規(guī)模限制 解析：正確答案”A“，你的答案《無》 LOF的申購和贖回時(shí)基金份額與現(xiàn)金的對價(jià)。41(單選題)下列關(guān)于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，表述正確的是（）。A有利于推動(dòng)市場價(jià)值判斷體系的形成 B有助于形成以個(gè)人投資者為主的投資者結(jié)構(gòu) C推動(dòng)股指持續(xù)上升 D有利于維護(hù)非流通股股東利益 解析：正確答案”A“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記42(單選題)關(guān)于分級基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。AA類份額低風(fēng)險(xiǎn)，本金有保證 BB類份額風(fēng)險(xiǎn)高、回報(bào)高 C分級基金按募集方式的不同分為合并募集和分開募集 D分級份額參考凈值的估算均采用“清算原則”，該方法充分考慮了分級份額包含的期權(quán)價(jià)值，反映了分級份額的真實(shí)價(jià)值 解析：正確答案”D“，你的答案《無》分級份額參考凈值的估算均采用“清算原則”，該方法未考慮分級份額包含的期權(quán)價(jià)值，不能反映分級份額的真實(shí)價(jià)值，D錯(cuò)誤。43(單選題)基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。起（）內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。A60日 B45日 C15日 D30日解析：正確答案”B“，你的答案《無》基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。44(單選題)召開基金份額持有人大會(huì)，需提前（）公告。A30日 B15日 C20日 D10日解析：正確答案”A“，你的答案《無》 召開基金份額持有人大會(huì)，需提前30日公告。45(單選題)（）中國證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。A2007年 B2004年 C2006年 D2005年 解析：正確答案”A“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記46(單選題)信息披露的及時(shí)性原則要求以最快的速度公開信息，在重大事件發(fā)生之日起（）內(nèi)披露臨時(shí)公告。A1日 B2日 C3日 D5日解析：正確答案”B“，你的答案《無》信息披露的及時(shí)性原則要求以最快的速度公開信息，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)公告。47(單選題)美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于（）年頒布，這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。A1958 B1922 C1940 D1867解析：正確答案”C“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記48(單選題)非公開募集基金的投資者單只基金投資不低于（）。A100萬元 B200萬元 C300萬元 D50萬元 解析：正確答案”A“，你的答案《無》非公開募集基金的投資者單只基金投資不低于100萬元49(單選題)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人，應(yīng)當(dāng)（）以上基金份額持有人通過。A42006 B42038 C42007 D42067 解析：正確答案”B“，你的答案《無》轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者托管人，應(yīng)當(dāng)2/3以上基金份額持有人通過。50(單選題)對基金宣傳材料登載該基金過往業(yè)績的敘述，正確的是（）。①.基金合同生效不足6個(gè)月的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績②.基金合同生效6個(gè)月以上，但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績③.基金合同生效1年以上，但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)的業(yè)績合同生效在下半年的，還應(yīng)登載當(dāng)年上半的業(yè)績④.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)的業(yè)績A①、②、③ B②、③、④ C①、②、④ D①、③、④ 解析：正確答案”B“，你的答案《無》基金合同生效不足6個(gè)月的，不得登載該基金的過往業(yè)績。51(單選題)為了保護(hù)投資者利益，我國基金信息披露的禁止行為包括（）。①．重大遺漏②．違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失③．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金份額的發(fā)售機(jī)構(gòu)④．虛假記載A①、②、③ B①、③、④ C②、③、④ D①、②、③、④ 解析：正確答案”D“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記52(單選題)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)當(dāng)至少依據(jù)（）。①．基金招募說明書明示的投資方向、投資范圍和投資比例②．基金的歷史規(guī)模和持倉比例③．基金的過往業(yè)績及凈值的歷史波動(dòng)程度④．基金成立以來有無違規(guī)行為 A①、② B①、②、③ C②、③、④ D①、②、③、④ 解析：正確答案”D“，你的答案《無》基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)當(dāng)至少依據(jù)：基金招募說明書明示的投資方向、投資范圍和投資比例；基金的歷史規(guī)模和持倉比例；基金的過往業(yè)績及凈值的歷史波動(dòng)程度；基金成立以來有無違規(guī)行為。53(單選題)客戶服務(wù)是基金營銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務(wù)的是（）。A座談會(huì) B郵寄服務(wù) C“一對一”專人服務(wù) D研討會(huì) 解析：正確答案”D“，你的答案《無》研討會(huì)屬于基金促銷手段?？蛻舴?wù)的方式有：①互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用；②郵寄服務(wù)；③自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信；④“一對一”專人服務(wù)；⑤電話服務(wù)中心；⑥媒體和宣傳手冊的應(yīng)用；⑦講座、推介會(huì)和座談會(huì)。54(單選題)基金信息披露內(nèi)容應(yīng)滿足的原則不包括（）.A準(zhǔn)確性原則 B易得性原則 C及時(shí)性原則 D公平披露原則 解析：正確答案”B“，你的答案《無》準(zhǔn)確性原則、及時(shí)性原則、公平披露原則屬于披露內(nèi)容應(yīng)遵循原則。易得性原則屬于披露形式應(yīng)