中小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第1號-20xx年9月1日修訂(編輯修改稿)
2025-10-13 14:15 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 _萬元（若有），開戶日期為200__年__月__日，期限__個月。甲方承諾上述存單到期后將及時轉入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。二、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。三、丙方作為甲方的保薦機構，應當依據(jù)有關規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。丙方應當依據(jù)《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并有權采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權。甲方和乙方應當配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每季度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應同時檢查募集資金專戶存儲 情況。四、甲方授權丙方指定的保薦代表人______、_______可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料；乙方應及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明和單位介紹信。五、乙方按月（每月__日之前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應保證對賬單內(nèi)容真實、準確、完整。六、甲方一次或12個月以內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過____萬元（按照孰低原則在1000萬元或募集資金凈額的5%之間確定）的，乙方應及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。七、丙方有權根據(jù)有關規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十一條的要求向甲方、乙方書面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。八、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。九、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導期結束后失效。十、本協(xié)議一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳證券交易所、中國證監(jiān)會____監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。十一、聯(lián)系方式：1．_________________公司（甲方）地 址：___________________________________ 郵 編：___________ 傳 真：________________ 聯(lián)系人：________________ 電 話：________________ 手 機：________________ Email：_________________ 2．___________銀行________________分行（乙方）地 址：____________________________________ 郵 編：___________ 傳 真：________________ 聯(lián)系人：________________ 電 話：________________ 手 機：________________ Email：_________________ 3．___________（保薦機構）（丙方）地 址：____________________________________ 郵 編：___________ 保薦代表人A：________ 電 話：________________ 手 機：________________ Email：_________________ 傳 真：_______________ 保薦代表人B：________ 電 話：________________ 手 機：________________ Email：_________________ 傳 真：________________協(xié)議簽署：甲方：_______________股份有限公司（蓋章）法定代表人或授權代表： 200__年__月__日乙方：____銀行____分行_____支行（蓋章）法定代表人或授權代表：__________ 200__年___月____日丙方：_______證券(股份)有限公司（蓋章）法定代表人或授權代表：__________ 200__年___月___日第四篇：中小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第12號：上市公司與專業(yè)投資機構合作投資(2015年9月11日)中小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第12號：上市公司與專業(yè)投資機構合作投資2015年9月11日 深交所中小板公司管理部為規(guī)范中小企業(yè)板上市公司與專業(yè)投資機構合作投資的信息披露，提高上市公司及相關信息披露義務人信息披露的有效性和針對性，根據(jù)有關法律法規(guī)和本所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，特制定本備忘錄，請遵照執(zhí)行。一、總則（一）本備忘錄所指的專業(yè)投資機構包括：私募基金、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司及證券投資咨詢機構等專業(yè)從事投資業(yè)務活動的機構。（二）本備忘錄所指的合作投資事項包括：上市公司與專業(yè)投資機構共同設立并購基金或產(chǎn)業(yè)基金等投資基金（以下簡稱“投資基金”），以及上市公司與上述投資基金進行后續(xù)資產(chǎn)交易；上市公司與專業(yè)投資機構簽訂戰(zhàn)略合作、市值管理、財務顧問、業(yè)務咨詢等合作協(xié)議（以下簡稱“合作協(xié)議”）；專業(yè)投資機構投資上市公司，直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份比例達到或超過5%；其他本所認定的合作投資事項。（三）上市公司控股股東、實際控制人與專業(yè)投資機構合作投資，涉及上市公司相關安排的，適用本備忘錄的規(guī)定。（四）上市公司控股子公司與專業(yè)投資機構合作投資，視同上市公司與專業(yè)機構合作投資
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