【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額在20萬元以上，100萬元以下的案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人和分管負(fù)責(zé)人必須引咎辭職。在核實(shí)責(zé)任后，給予案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人記大過以上處分，給予分管負(fù)責(zé)人降職以上處分，給予相關(guān)負(fù)責(zé)人記過以上處分，給予其他間接責(zé)任人記過以上處分。發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額在100萬元以上，1000萬元以下的引咎辭職，并給予降職以上處分。案件損失金額在100萬元以上的，縣級(jí)機(jī)構(gòu)的案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人必須引咎辭職。發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額在1000萬元以上，5000萬元以下，或涉案金額占全轄資產(chǎn)萬分之一以上萬分之二點(diǎn)五以下的給予開除處分，給予相關(guān)負(fù)責(zé)人開除留用以上處分?？h級(jí)機(jī)構(gòu)已組建統(tǒng)一法人的，給予案件防控第一責(zé)任人記大過以上處分，給予主要負(fù)責(zé)人降職以上處分，分管負(fù)責(zé)人留用察看以上處分，相關(guān)負(fù)責(zé)人記大過以上處分，給予其他間接責(zé)任人記大過以上處分。案件損失金額在1000萬元以上的，市級(jí)機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人和分管負(fù)責(zé)人必須引咎辭職。發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額在5000萬元以上，1億元以下，或單個(gè)案件占全轄資產(chǎn)萬分之二點(diǎn)五以上萬分之四以下的給予發(fā)案機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、相關(guān)負(fù)責(zé)人開除處分。給予縣級(jí)機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人撤職以上處分，給予分管負(fù)責(zé)人開除處分，相關(guān)負(fù)責(zé)人降職以上處分。給予市級(jí)機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人記大過以上處分，給予分管負(fù)責(zé)人撤職以上處分，相關(guān)負(fù)責(zé)人記過以上處分，給予其他間接責(zé)任人記過以上處分。發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額在1億元以上，或涉案金額占全轄資產(chǎn)萬分之四以上的給予縣級(jí)機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、相關(guān)負(fù)責(zé)人開除處分。給予市級(jí)機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人撤職以上處分，給予分管負(fù)責(zé)人留用察看以上處分，相關(guān)負(fù)責(zé)人記大過以上處分。對(duì)省聯(lián)社高級(jí)管理人員的案件責(zé)任追究，按照《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》（銀監(jiān)發(fā)?2009?38號(hào)）的規(guī)定執(zhí)行。5農(nóng)村信用社高管人員包括哪些？（來源：《山西省農(nóng)村信用社關(guān)于高級(jí)管理人員工作交流管理的暫行規(guī)定》）答：農(nóng)村信用社高管人員是指辦事處主任、副主任，市聯(lián)社理事長(zhǎng)、主任、監(jiān)事長(zhǎng)、副主任，縣級(jí)聯(lián)社理事長(zhǎng)、主任、監(jiān)事長(zhǎng)、副主任，合行董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、副行長(zhǎng)，基層信用社主任、副主任，各信用分社、儲(chǔ)蓄所負(fù)責(zé)人。十五、農(nóng)村信用社高管人員工作交流的基本原則是什么？（來源：《山西省農(nóng)村信用社關(guān)于高級(jí)管理人員工作交流管理的暫行規(guī)定》）答：（一）高管人員在聘（任）期內(nèi)有下列情形之一的，必須及時(shí)安排交流：在同一崗位上連續(xù)任高管滿六年的；因執(zhí)行回避制度而必須交流的；根據(jù)山西省農(nóng)村信用社行業(yè)自律管理制度的規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行工作交流的。（二）高管人員有下列情形之一的，可以根據(jù)工作需要進(jìn)行工作交流：在同一崗位上任職已滿三年，因優(yōu)化領(lǐng)導(dǎo)班子結(jié)構(gòu)、發(fā)揮干部特長(zhǎng)等工作需要的；因職務(wù)調(diào)整等原因，經(jīng)省聯(lián)社研究決定需要工作交流的。（三）高管人員有下列情形之一的，可以不進(jìn)行工作交流，但人力資源管理部門應(yīng)將未安排交流的原因記錄在案：因年齡和本人身體健康原因不適合工作交流的；因涉案或涉嫌違紀(jì)違法行為正在接受組織審查，尚未做出結(jié)論的；考慮工作連續(xù)性的需要，縣級(jí)聯(lián)社（合行）理（董）事長(zhǎng)、主任（行長(zhǎng)）原則上不同時(shí)交流；因其他原因不適合工作交流的。5農(nóng)村信用社近親屬回避對(duì)象包括哪些？（來源：《山西省農(nóng)村信用社關(guān)于近親屬回避管理的指導(dǎo)意見》）答：全省農(nóng)村信用社員工有下列關(guān)系之一者，必須按規(guī)定對(duì)一方當(dāng)事人實(shí)行回避。雙方職務(wù)級(jí)別不同的，一般由職務(wù)較低的一方回避；職務(wù)級(jí)別相同的，根據(jù)工作需要和員工個(gè)人的具體情況決定其中一方回避。夫妻關(guān)系。直系親屬關(guān)系，包括祖父母、外祖父母、父母、子女、孫子女、外孫子女以及繼父母、養(yǎng)父母、繼子女、養(yǎng)子女。三代以內(nèi)旁系親屬關(guān)系，包括伯叔姑舅姨、兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、侄子女、甥子女以及繼兄弟姐妹、養(yǎng)兄弟姐妹。近姻親關(guān)系，包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶以及子女配偶的父母。其它可能影響履職公正的親屬關(guān)系或人際關(guān)系。5農(nóng)村信用社重要崗位人員包括哪些？（來源：《山西省農(nóng)村信用社關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制重要崗位人員的輪崗管理指導(dǎo)意見》）答：農(nóng)村信用社風(fēng)險(xiǎn)控制重要崗位人員是指在經(jīng)營管理活動(dòng)中，重要風(fēng)險(xiǎn)控制崗位上的非高層管理人員和一般工作人員，包括：財(cái)務(wù)、信貸、安保等部門負(fù)責(zé)人；從事資金匯劃、資金調(diào)度（交易）、資金清算、會(huì)計(jì)、出納、信貸、金庫管理、重要憑證管理（含空白憑證保管、自制憑證審批）、印章管理、密押管理、槍支管理等崗位工作的人員；山西省農(nóng)村信用社行業(yè)管理制度認(rèn)定的其他重要崗位的工作人員。5農(nóng)村信用社重要崗位人員的輪崗有哪些規(guī)定？（來源：《山西省農(nóng)村信用社關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制重要崗位人員的輪崗管理指導(dǎo)意見》）答：重要崗位人員，因道德品質(zhì)或個(gè)人財(cái)務(wù)收支出現(xiàn)異?；蛞蛏眢w狀況、業(yè)務(wù)能力、專業(yè)知識(shí)、工作效率等不能勝任工作時(shí),必須調(diào)整到其他崗位。輪崗人員應(yīng)當(dāng)遵循重要崗位的任職資格和業(yè)務(wù)素質(zhì)等相關(guān)要求，不具備相關(guān)資格要求的，不得從事相關(guān)重要崗位的工作，輪崗時(shí)應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行離崗審計(jì)。重要崗位人員輪崗分為定期輪崗和不定期輪崗。中層管理人員在同一崗位上連續(xù)任職滿三年的，原則上應(yīng)進(jìn)行輪崗；其他重要崗位人員任職滿一年的，原則上應(yīng)進(jìn)行輪崗。單位安排外出學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、借調(diào)以及掛職鍛煉等工作，且離崗時(shí)對(duì)其負(fù)責(zé)的崗位工作已辦理全面交接手續(xù)，時(shí)間超過六個(gè)月的，視為輪崗。如在同一縣級(jí)聯(lián)社（合行）安排輪崗有困難的，可在地級(jí)市范圍內(nèi)交流。5農(nóng)村信用社員工的強(qiáng)制休假有哪些規(guī)定？（來源：《山西省農(nóng)村信用社關(guān)于強(qiáng)制休假與離崗審計(jì)的指導(dǎo)意見》）答：實(shí)施強(qiáng)制休假與離崗審計(jì)制度目的是重要風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)和崗位的高管人員、一般工作人員進(jìn)行突發(fā)性的檢查。每次強(qiáng)制休假的時(shí)間一般為3個(gè)工作日。（一）高管人員有下情形之一的，應(yīng)安排強(qiáng)制休假：在同一職務(wù)上工作滿一屆，崗位、分工沒有發(fā)生變動(dòng)的；管理權(quán)限內(nèi)發(fā)生異常且影響較為嚴(yán)重的；因各種原因應(yīng)交流而未交流的；應(yīng)安排強(qiáng)制休假的其他情形。（二）重要崗位人員有下列情形之一的，應(yīng)安排強(qiáng)制休：在同一單位同一崗位上工作滿一年的；經(jīng)辦的資金、賬務(wù)、項(xiàng)目等出現(xiàn)異常的；行為表現(xiàn)異常的；為強(qiáng)化管理、防范風(fēng)險(xiǎn)需要專項(xiàng)安排的；應(yīng)安排強(qiáng)制休假的其他情形。（三）強(qiáng)制休假人員應(yīng)在接到人力資源管理部門通知的當(dāng)日內(nèi)辦理完畢有關(guān)工作交接手續(xù)后離崗休假。（四）涉及“槍、庫、證、印、押”管理的強(qiáng)制休假人員在離崗時(shí)，必須按有關(guān)規(guī)定辦理工作移交。（五）各級(jí)人力資源管理部門應(yīng)建立強(qiáng)制休假人員登記制度，詳細(xì)記錄休假事項(xiàng)、休假時(shí)間、授權(quán)委托人、對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的檢查結(jié)果和處理意見等內(nèi)容。5農(nóng)村信用社違法違規(guī)行為有獎(jiǎng)舉報(bào)的范圍有哪些？（來源：《山西省農(nóng)村信用社違法違規(guī)行為有獎(jiǎng)舉報(bào)指導(dǎo)意見（試行）》晉農(nóng)信發(fā)[2008]15號(hào)）答：舉報(bào)在業(yè)務(wù)操作過程中的各類違法違規(guī)行為，有效避免案件發(fā)生的；舉報(bào)高級(jí)管理人員和主管人員濫用職權(quán)、以權(quán)謀私、玩忽職守、徇私舞弊等行為的；舉報(bào)高級(jí)管理人員和主管人員指使或授意下屬進(jìn)行違法違規(guī)操作行為的；對(duì)已經(jīng)實(shí)施的違法違規(guī)行為，及時(shí)向上級(jí)管理部門進(jìn)行舉報(bào)的；對(duì)正在實(shí)施的違法違規(guī)行為，及時(shí)向有關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)舉報(bào)，及時(shí)采取措施，制止案件發(fā)生，避免或降低資金風(fēng)險(xiǎn)和損失的；舉報(bào)或提供案件涉案人潛逃后的隱藏地點(diǎn)，協(xié)助公安、檢察機(jī)關(guān)追繳贓款或抓獲涉案人的。60、重大突發(fā)事件的報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)是什么？（來源：《山西省農(nóng)村信用社聯(lián)合社重大突發(fā)事件報(bào)告制度(暫行)》）答：搶劫農(nóng)村信用社系統(tǒng)各類機(jī)構(gòu)或運(yùn)鈔車、盜竊農(nóng)村信用社系統(tǒng)各類機(jī)構(gòu)lO萬元及以上的案件，詐騙轄內(nèi)所屬機(jī)構(gòu)或其他涉案金額在50萬元及以上的案件；已經(jīng)發(fā)生的金融擠兌事件和有可能引發(fā)擠兌的事件；農(nóng)村信用社系統(tǒng)各類機(jī)構(gòu)的工作人員遭遇綁架或被限制人身自由、叛逃、失蹤或非正常死亡的事件；造成重要數(shù)據(jù)、賬冊(cè)、重要空白憑證嚴(yán)重?fù)p毀、丟失的事件；造成縣(市、區(qū))轄內(nèi)支付結(jié)箅系統(tǒng)中斷6小時(shí)及以上,嚴(yán)重影響正常工作開展的事件；聚眾到農(nóng)村信用社系統(tǒng)各類機(jī)構(gòu)上訪、請(qǐng)?jiān)?、靜坐、示威，以及發(fā)生沖擊、混亂的事件；盜竊、出賣、泄露或丟失涉密資料,可能影響轄內(nèi)金融穩(wěn)定,造成經(jīng)濟(jì)秩序混亂的事件；造成農(nóng)村信用社系統(tǒng)各類機(jī)構(gòu)直接經(jīng)濟(jì)損失100萬元及以上或直接造成事發(fā)機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險(xiǎn)的事故和自然災(zāi)害。其他肯引發(fā)轄內(nèi)、系統(tǒng)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)或嚴(yán)重影響金融穩(wěn)定和社會(huì)穩(wěn)定的事件。6農(nóng)村信用社突發(fā)事件報(bào)告的主要內(nèi)容是什么？（來源：《山西省農(nóng)村信用社重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案（試行）》）答：事件所涉及的農(nóng)村信用社名稱、地點(diǎn)、時(shí)間。事件發(fā)生的原因、性質(zhì)、等級(jí)，可能涉及的金額及人數(shù)、危害程度、影響范圍以及事件發(fā)生后社會(huì)的穩(wěn)定情況。事態(tài)發(fā)展趨勢(shì)、可能造成的損失、已經(jīng)采取及擬進(jìn)一步采取的應(yīng)急措施。其他與本事件有關(guān)的內(nèi)容。6農(nóng)村信用社突發(fā)事件報(bào)告的一般程序是什么？（來源：《山西省農(nóng)村信用社重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案（試行）》）答：發(fā)生突發(fā)事件后，發(fā)生事件的農(nóng)村信用社應(yīng)立即向縣級(jí)聯(lián)社（農(nóng)村合作銀行）報(bào)告,縣級(jí)聯(lián)社（農(nóng)村合作銀行）在接到報(bào)告后要立即向省聯(lián)社及辦事處（市聯(lián)社）報(bào)告,同時(shí)報(bào)告同級(jí)銀監(jiān)部門和人民銀行。農(nóng)村信用社突發(fā)事件發(fā)生地的省聯(lián)社辦事處、市聯(lián)社應(yīng)在接到突發(fā)事件的情況報(bào)告后立即報(bào)告當(dāng)?shù)劂y監(jiān)分局、人民銀行和省聯(lián)社，并于當(dāng)天提交書面報(bào)告，同時(shí)進(jìn)入緊急應(yīng)對(duì)狀態(tài)。省聯(lián)社在接到突發(fā)事件的情況報(bào)告后迅速電話報(bào)告山西銀監(jiān)局、中國人民銀行太原中心支行，并于當(dāng)天提交書面報(bào)告。各報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)突發(fā)事件的性質(zhì)，及時(shí)報(bào)告地方政府。6農(nóng)村信用社發(fā)生突發(fā)事件時(shí)的主要處臵措施有哪些？（來源：《山西省農(nóng)村信用社重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案（試行）》）答：責(zé)令違法違規(guī)部門或人員立即停止違法、違規(guī)行為；責(zé)令違法違規(guī)人員立即離崗接受檢查和處理；抽調(diào)可靠人員或責(zé)令抽調(diào)可靠人員暫時(shí)代行違法違規(guī)人員職務(wù)；派駐調(diào)查組或責(zé)令派駐調(diào)查組開展調(diào)查；責(zé)令立即將數(shù)據(jù)異地備份或調(diào)取所有涉及案件的全部數(shù)據(jù)資料；對(duì)可能丟失、毀損的資料進(jìn)行登記封存；嚴(yán)格限制印章使用范圍；對(duì)涉案的外部人員請(qǐng)求司法部門采取必要的措施； 9其他可能的有效措施。以上措施可以單獨(dú)或合并使用。第三篇：案件防控工作總結(jié)案件防控工作總結(jié)案件防控工作總結(jié) 篇1根據(jù)陜西銀監(jiān)局《轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會(huì)案件稽查局關(guān)于做好20xx年案防稽查工作總結(jié)的通知》（陜銀監(jiān)辦發(fā)【20xx】437號(hào)）要求，對(duì)支行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，深入各部門在防范案件和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)上找問題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改?，F(xiàn)匯報(bào)如下：一、基本情況從年初開始我xx支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件防控工作，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏，使制度與實(shí)際工作相符，制定方案及時(shí)整改。與全行員工簽訂案件防控責(zé)任書，實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件，根據(jù)我支行機(jī)構(gòu)特點(diǎn)，組織全體員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí)。認(rèn)真落實(shí)開展員工不良行為的排查工作，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行為的排查，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。針對(duì)我支行客戶群體，制定了由柜面人員為主體的預(yù)防各類詐騙案件發(fā)生的專題學(xué)習(xí)活動(dòng)。二、案件防控具體做法及具體措施認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命。在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。排查過程中，我支行采取全行員工自查、互查的方式，對(duì)每位員工的39。思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)。平常也較注重員工的思想狀況，支行行長(zhǎng)定期以及不定期與員工交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。支行OA負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)人員認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件各部門深入進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識(shí)。認(rèn)真做好營業(yè)場(chǎng)所安全檢查工作狠抓對(duì)存在問題的整改落實(shí)和積分管理工作切實(shí)加強(qiáng)我行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)技防設(shè)備的管理、維護(hù)工作認(rèn)真規(guī)范款箱交接管理工作案件防控工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期、艱巨的任務(wù)，我行將進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實(shí)做好防范案件和風(fēng)險(xiǎn)，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護(hù)航。四、營業(yè)部案件防控工作做法及具體措施夯實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由支行督導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織各部門每月進(jìn)行交叉檢查。在檢查過程中，對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表揚(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)。五、20xx年工作開展計(jì)劃進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，確保案件防控工作取得實(shí)效。加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對(duì)于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平。對(duì)總分行下發(fā)的案防文件、通知，組織監(jiān)控檢查人員認(rèn)真學(xué)習(xí)文件，全面掌握文件內(nèi)容，并按總行案件防控指導(dǎo)意見結(jié)合支行實(shí)際抓好工作落實(shí)。案件防控工作總結(jié) 篇2xxxx年，xx農(nóng)村信用合作聯(lián)社堅(jiān)持以督導(dǎo)強(qiáng)化農(nóng)村信用社案件風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn)，大力強(qiáng)化案件防控職