【正文】 職職工xxx人。五、20xx年工作開(kāi)展計(jì)劃進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，確保案件防控工作取得實(shí)效。平常也較注重員工的思想狀況，支行行長(zhǎng)定期以及不定期與員工交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。與全行員工簽訂案件防控責(zé)任書(shū)，實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。6農(nóng)村信用社突發(fā)事件報(bào)告的一般程序是什么？（來(lái)源：《山西省農(nóng)村信用社重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案（試行）》）答：發(fā)生突發(fā)事件后，發(fā)生事件的農(nóng)村信用社應(yīng)立即向縣級(jí)聯(lián)社（農(nóng)村合作銀行）報(bào)告,縣級(jí)聯(lián)社（農(nóng)村合作銀行）在接到報(bào)告后要立即向省聯(lián)社及辦事處（市聯(lián)社）報(bào)告,同時(shí)報(bào)告同級(jí)銀監(jiān)部門(mén)和人民銀行。（五）各級(jí)人力資源管理部門(mén)應(yīng)建立強(qiáng)制休假人員登記制度，詳細(xì)記錄休假事項(xiàng)、休假時(shí)間、授權(quán)委托人、對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的檢查結(jié)果和處理意見(jiàn)等內(nèi)容。單位安排外出學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、借調(diào)以及掛職鍛煉等工作，且離崗時(shí)對(duì)其負(fù)責(zé)的崗位工作已辦理全面交接手續(xù)，時(shí)間超過(guò)六個(gè)月的，視為輪崗。三代以內(nèi)旁系親屬關(guān)系，包括伯叔姑舅姨、兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、侄子女、甥子女以及繼兄弟姐妹、養(yǎng)兄弟姐妹。5農(nóng)村信用社高管人員包括哪些？（來(lái)源：《山西省農(nóng)村信用社關(guān)于高級(jí)管理人員工作交流管理的暫行規(guī)定》）答：農(nóng)村信用社高管人員是指辦事處主任、副主任，市聯(lián)社理事長(zhǎng)、主任、監(jiān)事長(zhǎng)、副主任，縣級(jí)聯(lián)社理事長(zhǎng)、主任、監(jiān)事長(zhǎng)、副主任，合行董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、副行長(zhǎng)，基層信用社主任、副主任，各信用分社、儲(chǔ)蓄所負(fù)責(zé)人。縣級(jí)機(jī)構(gòu)已組建統(tǒng)一法人的，給予案件防控第一責(zé)任人記大過(guò)以上處分，給予主要負(fù)責(zé)人降職以上處分，分管負(fù)責(zé)人留用察看以上處分，相關(guān)負(fù)責(zé)人記大過(guò)以上處分，給予其他間接責(zé)任人記大過(guò)以上處分。嚴(yán)禁參與“黃、賭、毒”活動(dòng)。嚴(yán)禁挪用、偷支、套用、截用客戶資金或信用社資金。嚴(yán)禁利用職權(quán)接受宴請(qǐng)、高檔消費(fèi)或收受貴重禮品、有價(jià)證券。（來(lái)源：《山西省農(nóng)村信用社案件防控和案件責(zé)任追究實(shí)施意見(jiàn)》）4間接責(zé)任人是指不履行或不正確履行其崗位職責(zé)，未能有效制約或防范案件的發(fā)生，對(duì)案件造成的風(fēng)險(xiǎn)或者不良后果負(fù)有責(zé)任的農(nóng)村信用社從業(yè)人員。（來(lái)源：《山西省農(nóng)村信用社關(guān)于近親屬回避管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》）3各農(nóng)村合作銀行、縣(市、區(qū))聯(lián)社應(yīng)將轄內(nèi)所發(fā)生的重大突發(fā)事件,在接報(bào)后(3)小時(shí)之內(nèi)或事發(fā)后(12)小時(shí)內(nèi),直接報(bào)告省聯(lián)社,同時(shí)報(bào)告轄區(qū)的市聯(lián)社或省聯(lián)社辦事處(籌)及銀監(jiān)分局所轄辦事處,并密切關(guān)法事態(tài)發(fā)展，及時(shí)報(bào)送后續(xù)情況。3案件責(zé)任追究從重處罰的情形是什么？來(lái)源：《山西省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控和案件責(zé)任追究暫行辦法》。要與地方相關(guān)部門(mén)密切配合，防止該類金融機(jī)構(gòu)發(fā)生區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”。四是改進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理，提高管理的技術(shù)含量，更新管理手段，促使內(nèi)查內(nèi)控上臺(tái)階。內(nèi)部結(jié)案應(yīng)堅(jiān)持“問(wèn)責(zé)任、追資金、查原因、補(bǔ)漏洞”的原則，要滿足以下標(biāo)準(zhǔn)（ABCD）。（來(lái)源：山西省銀監(jiān)局局長(zhǎng)鄧智毅2008年9月23日在2008年山西銀行業(yè)案情通報(bào)會(huì)上的講話）1“上追兩級(jí)”是指（追究案發(fā)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人）和（案發(fā)機(jī)構(gòu)主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)人）的責(zé)任。（來(lái)源：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主席劉明康在銀行業(yè)案件專項(xiàng)治理第六次工作會(huì)議上的講話）案件防控要做到的“四到位”是指（責(zé)任到位）、(追究到位)、(懲戒到位)和（整改到位）。（四）繼續(xù)開(kāi)展“九種人”排查。今年XX月，為了做到檢查一個(gè)問(wèn)題，整改一個(gè)，對(duì)轄內(nèi)XX家分社下發(fā)了《XXX年查處問(wèn)題整改督辦通知》，落實(shí)分社主任為整改第一責(zé)任人，督促完成整改事項(xiàng)。四、加強(qiáng)重要空白憑證的管理和監(jiān)督。檢查面越廣，問(wèn)題越深入，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)狀況越大，整改情況越好的考核工資越多，以此提高稽核人員從直觀查處問(wèn)題到主動(dòng)發(fā)現(xiàn)查找問(wèn)題。（一）為明確責(zé)任，案件防控治理領(lǐng)導(dǎo)小組成員與組長(zhǎng)、員工與小組成員均簽訂《XXX年案件防控治理工作承諾書(shū)》，明確案件防控責(zé)任，確保上級(jí)部門(mén)對(duì)案防工作要求有效落實(shí)，使案防工作穩(wěn)步開(kāi)展。二是制定《稽核處罰評(píng)議小組議事規(guī)則》，進(jìn)一步達(dá)到陽(yáng)光稽核的工作要求，規(guī)范稽核檢查處罰。三是實(shí)行每周一例會(huì)制度,對(duì)每人每周檢查任務(wù)完成情況、檢查問(wèn)題進(jìn)行集中匯報(bào),查漏補(bǔ)缺。截止XX月末，共查處問(wèn)題個(gè)，金額萬(wàn)元。并要求寫(xiě)出觀后感，使警示教育入心入腦。（來(lái)源：《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見(jiàn)》）對(duì)案件責(zé)任人的責(zé)任追究，按照“(自查從寬)、(他查從嚴(yán))、(盡職免責(zé))、(失職重罰)”的原則和“(反復(fù)發(fā)生同質(zhì)同類案件加重處罰)”的原則進(jìn)行責(zé)任追究。（來(lái)源：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主席劉明康2007年7月3日在大銀行案件防控工作電視電話會(huì)議上的講話）山西省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件專項(xiàng)治理 “五大活動(dòng)”是指（大教育）、（大討論）、（大評(píng)估）、（大檢測(cè)）和（大整改）活動(dòng)。（來(lái)源：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主席劉明康2006年11月17日在銀行業(yè)案件專項(xiàng)治理第十次工作會(huì)議上的講話）A、將案件風(fēng)險(xiǎn)防范及整改工作同科學(xué)的激勵(lì)約束機(jī)制建設(shè)掛鉤 B、將案件風(fēng)險(xiǎn)整改與評(píng)級(jí)掛鉤C、將案件風(fēng)險(xiǎn)整改與市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管掛鉤 D、將案件風(fēng)險(xiǎn)整改與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)掛鉤1二十四、案件防控的“五個(gè)一”工作經(jīng)驗(yàn)是指(ABCDE)。力爭(zhēng)用三年時(shí)間，在嚴(yán)控新案發(fā)生、提高制度執(zhí)行力、防范操作風(fēng)險(xiǎn)、建立案件查防長(zhǎng)效機(jī)制等方面取得明顯成效，達(dá)到全國(guó)銀行業(yè)案件防控工作的平均水平。為此，要加大懲處和責(zé)任追究的力度，減少銀行內(nèi)部的犯罪，維護(hù)銀行資產(chǎn)的安全。狠抓事前嚴(yán)防和事后嚴(yán)懲兩個(gè)階段，進(jìn)一步強(qiáng)化案防態(tài)勢(shì)。（來(lái)源：《山西省農(nóng)村信用社案件防控和案件責(zé)任追究實(shí)施意見(jiàn)》）3案件責(zé)任追究方式包括(紀(jì)律處分)、(經(jīng)濟(jì)處罰)和(其他處罰)，可以單獨(dú)或者合并適用。（來(lái)源：《山西省農(nóng)村信用社重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案（試行）》）A、依法快捷原則 B協(xié)調(diào)一致原則 C、屬地為主原則 D、保守秘密原則 E、掌控輿情原則4案件責(zé)任追究應(yīng)當(dāng)遵循原則（ABCDE）。4銀監(jiān)會(huì)制定的案防“十個(gè)聯(lián)動(dòng)”是什么？（來(lái)源：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主席劉明康2006年8月29日在銀行業(yè)案件專項(xiàng)治理第九次工作會(huì)議上的講話）答：針對(duì)票據(jù)業(yè)務(wù)案件高發(fā)，要實(shí)行按規(guī)定收取保證金和推行他行托管保證金的聯(lián)動(dòng)，禁止自開(kāi)自貼和自管保證金的做法；一線業(yè)務(wù)的卡、證、章管理和基層機(jī)構(gòu)行政章的管理聯(lián)動(dòng)；基層行行長(zhǎng)、主任的定期交流輪崗與會(huì)計(jì)主管的委派制并行與聯(lián)動(dòng)；重要崗位的強(qiáng)制性休假與崗位審計(jì)緊密銜接聯(lián)動(dòng)；激勵(lì)基層員工署名揭發(fā)壞人壞事與對(duì)員工保護(hù)制度的配套建設(shè)聯(lián)動(dòng)；貸款三查的盡職調(diào)查與三查檔案（紙質(zhì)或電子介質(zhì)）妥善保管責(zé)任制的配套建設(shè)聯(lián)動(dòng)；完善審計(jì)體制，充實(shí)審計(jì)隊(duì)伍，提升工作質(zhì)效與加強(qiáng)對(duì)審計(jì)問(wèn)責(zé)制度建設(shè)的配套和聯(lián)動(dòng)；查案、破案同處分適時(shí)與到位的雙重考核制度建設(shè)聯(lián)動(dòng)；案件查處和相應(yīng)信息披露的制度配套建設(shè)聯(lián)動(dòng)；對(duì)基層操作風(fēng)險(xiǎn)管控的獎(jiǎng)（表?yè)P(yáng)、獎(jiǎng)勵(lì)）懲（懲戒和處分）并舉的激勵(lì)約束機(jī)制建設(shè)聯(lián)動(dòng)。嚴(yán)禁收受慰問(wèn)金、禮金。嚴(yán)禁在臨柜、守庫(kù)、押運(yùn)期間酗酒、擅自脫崗，或在守庫(kù)室會(huì)見(jiàn)、留宿他人。發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額在100萬(wàn)元以上，1000萬(wàn)元以下的引咎辭職，并給予降職以上處分。發(fā)生單個(gè)案件，涉案金額在1億元以上，或涉案金額占全轄資產(chǎn)萬(wàn)分之四以上的給予縣級(jí)機(jī)構(gòu)案件防控第一責(zé)任人、主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、相關(guān)負(fù)責(zé)人開(kāi)除處分。雙方職務(wù)級(jí)別不同的，一般由職務(wù)較低的一方回避；職務(wù)級(jí)別相同的，根據(jù)工作需要和員工個(gè)人的具體情況決定其中一方回避。輪崗人員應(yīng)當(dāng)遵循重要崗位的任職資格和業(yè)務(wù)素質(zhì)等相關(guān)要求，不具備相關(guān)資格要求的，不得從事相關(guān)重要崗位的工作，輪崗時(shí)應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行離崗審計(jì)。（二）重要崗位人員有下列情形之一的，應(yīng)安排強(qiáng)制休：在同一單位同一崗位上工作滿一年的；經(jīng)辦的資金、賬務(wù)、項(xiàng)目等出現(xiàn)異常的；行為表現(xiàn)異常的；為強(qiáng)化管理、防范風(fēng)險(xiǎn)需要專項(xiàng)安排的；應(yīng)安排強(qiáng)制休假的其他情形。事件發(fā)生的原因、性質(zhì)、等級(jí)，可能涉及的金額及人數(shù)、危害程度、影響范圍以及事件發(fā)生后社會(huì)的穩(wěn)定情況。以上措施可以單獨(dú)或合并使用。在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。案件防控工作總結(jié) 篇2xxxx年，xx農(nóng)村信用合作聯(lián)社堅(jiān)持以督導(dǎo)強(qiáng)化農(nóng)村信用社案件風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn)，大力強(qiáng)化案件防控職能建設(shè)，認(rèn)真扎實(shí)抓好案件防控工作，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)，形成了聯(lián)社、各部室、各信用社齊抓共管，全部整體聯(lián)動(dòng)的格局，使案件防控工作逐步步入常規(guī)化、制度化、規(guī)范化軌道。結(jié)合我縣信用社案件防控工作開(kāi)展情況，聯(lián)社先后召開(kāi)了專題會(huì)、推進(jìn)會(huì)、督導(dǎo)會(huì)，聯(lián)社亢理事長(zhǎng)對(duì)該項(xiàng)工作落實(shí)情況進(jìn)行了明確部署和嚴(yán)格要求，各社主任、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人本著對(duì)信用社事業(yè)、對(duì)員工和對(duì)自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)地抓好案件防控工作，取得了顯著成效，確保了前九個(gè)月經(jīng)營(yíng)零案率。二是對(duì)全縣主管會(huì)計(jì)20人進(jìn)行了輪換，三是對(duì)全縣各信用社一線的操作柜員32人進(jìn)行了輪崗，四是對(duì)全縣信貸員進(jìn)行了輪片或輪崗38人。通過(guò)本次排查，發(fā)現(xiàn)了一些風(fēng)險(xiǎn)隱患，采取邊查邊糾的措施，使檢查中發(fā)現(xiàn)的部分問(wèn)題及時(shí)得到了整改、糾正，排除了部分操作隱患，及時(shí)防范了風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)整改不到位的信用社及責(zé)任人及時(shí)進(jìn)行了處理。（三）強(qiáng)化了全面遵循性審計(jì)監(jiān)督按自治區(qū)聯(lián)社審計(jì)要求，結(jié)合本社實(shí)際工作，我社制訂了切實(shí)可行的審計(jì)計(jì)劃。（五）認(rèn)真落實(shí)四項(xiàng)制度我社進(jìn)一步強(qiáng)化四項(xiàng)制度的落實(shí)工作。⑴發(fā)現(xiàn)開(kāi)卡戶名不符2筆；⑵開(kāi)卡申請(qǐng)書(shū)填寫(xiě)不完整2筆；⑶開(kāi)卡資料要素填制不符合要求。、逾期貸款催收通知書(shū)?，F(xiàn)將相關(guān)工作開(kāi)展情況報(bào)告如下：一、案件防控工作組織推進(jìn)情況（一）明確案防重點(diǎn)，制定工作計(jì)劃及整改規(guī)劃我部在年初對(duì)全年的授信風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l線案件防控工作進(jìn)行了專題部署，在對(duì)20xx案件防控工作進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，擬定了20xx年風(fēng)管條線案件防控工作思路與計(jì)劃，嚴(yán)格落實(shí)案件防控各項(xiàng)工作內(nèi)容，始終將案件防控工作貫穿于授信業(yè)務(wù)的日常管理和風(fēng)險(xiǎn)排查工作之中。（四）確定案防重點(diǎn)關(guān)注名單，加大對(duì)被關(guān)注單位的指導(dǎo)和檢查力度我部按照《銀行20xx年案件防控工作方案》的要求建立重點(diǎn)單位關(guān)注機(jī)制。二是針對(duì)上海銀監(jiān)局對(duì)我行“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”貫徹落實(shí)情況的檢查意見(jiàn)，下發(fā)了《關(guān)于堅(jiān)決貫徹落實(shí)“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”相關(guān)要求的39。此外，還要求通過(guò)加強(qiáng)貸款支付與資金流向管理，嚴(yán)格防范信貸資金被挪用于發(fā)放網(wǎng)絡(luò)貸款、民間借貸，并要求強(qiáng)化內(nèi)部員工約束，防范其利用工作便利直接或間接參與融資性擔(dān)保公司的違法違規(guī)活動(dòng)。嚴(yán)格執(zhí)行《銀行企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)管理暫行辦法》中關(guān)于貸款卡查詢的規(guī)定，同時(shí)要求各經(jīng)營(yíng)單位針對(duì)存量信貸業(yè)務(wù)中是否存在給無(wú)效貸款卡客戶辦理業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行自查，如有發(fā)現(xiàn)要立即整改。（二）審批授權(quán)。xx銀行抵債資產(chǎn)余額xxx萬(wàn)元,經(jīng)查不存在存在故意通過(guò)以物抵債而放棄現(xiàn)金回收貸款債權(quán)的權(quán)利、是否存在抵債資產(chǎn)抵入價(jià)格虛高，抵入價(jià)格與當(dāng)時(shí)同區(qū)域、同類型資產(chǎn)價(jià)格相比存在較大偏離等情況，我社抵債資產(chǎn)指定專人（部門(mén)）負(fù)責(zé)管理，進(jìn)行保管或經(jīng)營(yíng)，并明確職責(zé)，每月進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)，確保賬實(shí)相符，物品完好無(wú)損，抵債資產(chǎn)的接收、管理和處置各環(huán)節(jié)均按規(guī)定做好賬務(wù)處理?？v觀金融案件的發(fā)生，盡管形式各異，但追究原因主要是由于與以下幾方面：一、是員工法紀(jì)意識(shí)差，教育乏力。從以上幾個(gè)方面看，本人認(rèn)為：要做好案防工作，關(guān)鍵是做好以下幾個(gè)方面：一、加強(qiáng)銀行內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控（一）嚴(yán)格堅(jiān)持開(kāi)立個(gè)人網(wǎng)銀業(yè)務(wù)，在開(kāi)立網(wǎng)銀業(yè)務(wù)時(shí)務(wù)必由客戶本人親自辦理。（八）充分發(fā)揮錄像監(jiān)控作用。在日常工作中要不斷加強(qiáng)自我學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，把風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹(shù)立“違規(guī)無(wú)小事”、“安全就是效益”、“風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先”的意識(shí)，自覺(jué)的把行業(yè)管理和自身的自律有機(jī)結(jié)合起來(lái)，明確崗位職責(zé)，增強(qiáng)自我執(zhí)行制度的自覺(jué)性，增強(qiáng)自我思想道德和業(yè)務(wù)理論水平，構(gòu)建牢固的思想防線，使遵紀(jì)守法意識(shí)在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺(jué)，一種習(xí)慣。透過(guò)此次的案件防控學(xué)習(xí)活動(dòng)，我找到了正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，透過(guò)對(duì)相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對(duì)提高自我的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺(jué)性有了更高的要求，為識(shí)別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)增強(qiáng)潛力，用心規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。3．認(rèn)真?zhèn)?。案件防控工作總結(jié) 篇7為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，我行成立以來(lái)，結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)我行安全保衛(wèi)工作制度及上級(jí)部門(mén)下發(fā)的各類案情通報(bào)，通過(guò)學(xué)習(xí)，使全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹(shù)立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。種違規(guī)違法不良行為的發(fā)生。二、加強(qiáng)自身素質(zhì)修養(yǎng)、提升合規(guī)操作意識(shí)案件防控的根本在于每位員工樹(shù)立正確的人生觀價(jià)值觀，透過(guò)不斷的學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)操作和金融法律法規(guī)知識(shí)，最終從自身的角度杜絕案件發(fā)生的39。（三）大額儲(chǔ)戶必須要留有客戶的電話，及進(jìn)和客戶進(jìn)行對(duì)賬，對(duì)客戶的賬戶資金變動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)提示。銀行網(wǎng)點(diǎn)眾多、面廣、線長(zhǎng)，絕大多數(shù)員工身處最基層，長(zhǎng)期以來(lái)，規(guī)范化、制度化的思想教育開(kāi)展不夠，員工重視實(shí)際，視思想教育為形式、為空談，認(rèn)為在各自網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)的人低頭不見(jiàn)抬頭見(jiàn)，思想教育無(wú)好處，久而久之，員工思想道德水準(zhǔn)、法律法規(guī)觀念得不到凈化和提高，遵紀(jì)守法的自覺(jué)性和防腐拒變潛力差，大多憑個(gè)人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價(jià)值觀。xx銀行制訂了《xxx不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓管理辦法（試行）》、《xx信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓賣方盡職調(diào)查工作實(shí)施細(xì)則x》并成立了盡調(diào)、估值、竟價(jià)及批量轉(zhuǎn)讓工作領(lǐng)導(dǎo)小組。（三）崗位履職。（六）結(jié)合外部案例及我行實(shí)際，及時(shí)發(fā)布案件風(fēng)險(xiǎn)提示一是在20xx年全行案件防控工作會(huì)議上通報(bào)了齊魯銀行偽造金融票證案，提示與會(huì)的各經(jīng)營(yíng)單位吸取該案件的教訓(xùn)，高度重視內(nèi)控與案防工作，加強(qiáng)信貸流程精細(xì)化管理，重視操作風(fēng)險(xiǎn)管理，提高對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度并加強(qiáng)該類業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)排查。二是為進(jìn)一步規(guī)范個(gè)人征信業(yè)務(wù)操作，確保合規(guī)征信，制定并下發(fā)《銀行個(gè)人信用報(bào)告查詢作業(yè)規(guī)范（20xx版），按貸前、貸后、異議及信用卡特約商戶實(shí)名查詢等對(duì)征信業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。