第一篇：縣電力局內(nèi)部審計(jì)自查報(bào)告(編輯修改稿)
2024-10-01 01:44 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 、申請(qǐng)復(fù)審報(bào)告； ； 。 第十八條。審計(jì)檔案管理參考局檔案管理、保密管理等辦法執(zhí)行。 第九章：獎(jiǎng)勵(lì)與處罰 第十九條。審計(jì)人員對(duì)被審計(jì)單位的人員的遵紀(jì)守法、效益顯著行為向局長(zhǎng)（總經(jīng)理）提出各類(lèi)獎(jiǎng)勵(lì)建議。 第二十條：審計(jì)人員對(duì)下列行為之一單位和個(gè)人，根據(jù)情節(jié)輕重，向局長(zhǎng)（總經(jīng)理）提出各類(lèi)處罰建議： 、憑證、帳表、資料和證明材料的； ，抗拒、破壞監(jiān)督檢查的； 、隱瞞事實(shí)真相的； ； 。 第二十一條：對(duì)有下列行為的審計(jì)人員，根據(jù)情節(jié)輕重給予各類(lèi)處罰： ； 、徇私舞弊的； ，給單位造成重大損失的； 。 第二十二條。對(duì)審計(jì)過(guò)程的以上行為，構(gòu)成犯罪的，提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。 第十章：附則 第二十三條。本辦法由審計(jì)辦解釋、補(bǔ)充，經(jīng)局務(wù)會(huì)通過(guò)頒布執(zhí)行。 第三篇：內(nèi)部審計(jì)基礎(chǔ)工作自查評(píng)估報(bào)告 內(nèi)部審計(jì)基礎(chǔ)工作自查評(píng)估報(bào)告 一、公司概況介紹 xx公司成立于xx年，是xx為主、以xx立業(yè)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，具有xx等多種專業(yè)資質(zhì)，獲得中質(zhì)協(xié)iso9000質(zhì)量認(rèn)證，主營(yíng)業(yè)務(wù)聚焦于xx。xx年來(lái)xx的優(yōu)勢(shì)資源，公司相繼在xx等國(guó)家設(shè)有分支機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目部，并已先后完成了百余項(xiàng)xx項(xiàng)目。特別是近x年，公司在市場(chǎng)開(kāi)拓方面取得了突出成績(jī)，為公司“十二五”發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。目前公司在x個(gè)國(guó)家成立了x家分公司和項(xiàng)目部，員工xxx人，總資產(chǎn)xx元。 公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)自成立以來(lái)，在公司領(lǐng)導(dǎo)的支持下，建立并不斷健全了內(nèi)部審計(jì)制度體系，制定xx年審計(jì)監(jiān)察工作的子戰(zhàn)略，為內(nèi)部審計(jì)工作順利展開(kāi)奠定了良好的基礎(chǔ)?，F(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下： 二、內(nèi)部審計(jì)制度建設(shè)情況 根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》、《中央企業(yè)內(nèi)部審計(jì)管理暫行辦法》等法律法規(guī)，在認(rèn)真學(xué)習(xí)了xx及其配套規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，制定了xx，發(fā)布了審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量控制辦法、工程施工項(xiàng)目審計(jì)辦法、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)辦法、后續(xù)審計(jì)辦法、內(nèi)部審計(jì)檔案管理辦法、貨幣資金內(nèi)部控制審計(jì)辦法等8個(gè)制度流程，這些制度的搭建涵蓋了公司內(nèi)部審計(jì)的工作原則、職責(zé)權(quán)限、工作程序、審計(jì)人員的獎(jiǎng)勵(lì)與處罰制度等，為公司順利開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)工作提供了理論和實(shí)踐依據(jù)。 為落實(shí)公司“十二五”規(guī)劃及2014年中長(zhǎng)期規(guī)劃，審計(jì)監(jiān)察機(jī) 構(gòu)制定了相應(yīng)的子戰(zhàn)略，明確在2014年—2014年的主要工作內(nèi)容就是圍繞公司總體戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，推動(dòng)公司建立健全內(nèi)部審計(jì)工作體系，保證公司內(nèi)部審計(jì)工作方案得到切實(shí)有效地執(zhí)行，確保公司戰(zhàn)略落地和目標(biāo)落實(shí)。具體工作拆分為三個(gè)方面： （制度、流程、模板）； ，使其更符合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)； ，以便指導(dǎo)審計(jì)工作更加順利實(shí)施； 、強(qiáng)化業(yè)務(wù)能力的提高，不斷壯大充實(shí)審計(jì)監(jiān)察力量，配備更多專職人員。 三、內(nèi)部審計(jì)管理工作 人員配置方面 根據(jù)xx的規(guī)定，公司設(shè)置了內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并相應(yīng)配備了內(nèi)部審計(jì)人員。目前，公司內(nèi)部審計(jì)工作由總經(jīng)理xx領(lǐng)導(dǎo)，黨委書(shū)記xx主管，由xx直接分管，下設(shè)審計(jì)專職人員兩名xx，專職審計(jì)人員均具備cpa資格，具備審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)。 資源配置與環(huán)境方面 為順利履行審計(jì)職責(zé)，公司年度預(yù)算中充分考慮了審計(jì)經(jīng)費(fèi)，并列入了公司年度預(yù)算中。為保證審計(jì)工作效率，公司為每名審計(jì)人員配備了電腦，實(shí)現(xiàn)人手一機(jī)，并且計(jì)算機(jī)軟件和硬件配置能夠充分滿足辦公需要。打印機(jī)、復(fù)印機(jī)等設(shè)備由部門(mén)共用，能夠滿足辦公需要。 審計(jì)職責(zé)權(quán)限履行方面 根據(jù)公司內(nèi)部審計(jì)制度管理規(guī)定，審計(jì)機(jī)構(gòu)每年制定審計(jì)工作計(jì)劃，確定當(dāng)年的審計(jì)項(xiàng)目安排，并根據(jù)審計(jì)項(xiàng)目的需要從xx部、xx 部、xx部、財(cái)務(wù)部、xx部等部門(mén)抽調(diào)人員組成審計(jì)監(jiān)察小組，分財(cái)務(wù)績(jī)效、項(xiàng)目組織管理、工程采購(gòu)及施工等多方面按計(jì)劃對(duì)重點(diǎn)子公司、重點(diǎn)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)成果及經(jīng)營(yíng)行為是否符合法律、法規(guī)、公司章程等情況進(jìn)行內(nèi)部稽核，并考慮作為考核和獎(jiǎng)懲的依據(jù)。 按照審計(jì)工作子戰(zhàn)略的思想，我們認(rèn)識(shí)到審計(jì)工作方向要由以事后評(píng)價(jià)、事中控制為主向事前預(yù)警、幫助和提升管理過(guò)渡，要堅(jiān)持每審計(jì)一個(gè)子公司或工程項(xiàng)目，都要發(fā)審計(jì)通報(bào)，以有效化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司整體管控能力的提升，積極發(fā)揮審計(jì)的監(jiān)督服務(wù)職能，達(dá)到為公司增值的目標(biāo)。 四、審計(jì)項(xiàng)目的開(kāi)展情況 公司自2014年初設(shè)立審計(jì)監(jiān)察崗位，在建立健全內(nèi)部審計(jì)工作制度體系的同時(shí)，已經(jīng)相繼開(kāi)展了兩個(gè)審計(jì)項(xiàng)目，一個(gè)是xx審計(jì)，一個(gè)是xx審計(jì)，標(biāo)志著內(nèi)部審計(jì)工作的真正展開(kāi)。 2014年6月份開(kāi)始，我們逐步開(kāi)展了xx工作。該項(xiàng)目是xx，因此該項(xiàng)目對(duì)公司發(fā)展具有重要
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