第一篇：縣電力局內部審計自查報告(編輯修改稿)
2025-10-01 01:44 本頁面
【文章內容簡介】 、申請復審報告； ； 。 第十八條。審計檔案管理參考局檔案管理、保密管理等辦法執(zhí)行。 第九章：獎勵與處罰 第十九條。審計人員對被審計單位的人員的遵紀守法、效益顯著行為向局長（總經理）提出各類獎勵建議。 第二十條：審計人員對下列行為之一單位和個人，根據情節(jié)輕重，向局長（總經理）提出各類處罰建議： 、憑證、帳表、資料和證明材料的； ，抗拒、破壞監(jiān)督檢查的； 、隱瞞事實真相的； ； 。 第二十一條：對有下列行為的審計人員，根據情節(jié)輕重給予各類處罰： ； 、徇私舞弊的； ，給單位造成重大損失的； 。 第二十二條。對審計過程的以上行為，構成犯罪的，提請司法機關依法追究刑事責任。 第十章：附則 第二十三條。本辦法由審計辦解釋、補充，經局務會通過頒布執(zhí)行。 第三篇：內部審計基礎工作自查評估報告 內部審計基礎工作自查評估報告 一、公司概況介紹 xx公司成立于xx年，是xx為主、以xx立業(yè)的專業(yè)機構，具有xx等多種專業(yè)資質，獲得中質協(xié)iso9000質量認證，主營業(yè)務聚焦于xx。xx年來xx的優(yōu)勢資源，公司相繼在xx等國家設有分支機構或項目部，并已先后完成了百余項xx項目。特別是近x年，公司在市場開拓方面取得了突出成績，為公司“十二五”發(fā)展打下了堅實基礎。目前公司在x個國家成立了x家分公司和項目部，員工xxx人，總資產xx元。 公司內部審計機構自成立以來，在公司領導的支持下，建立并不斷健全了內部審計制度體系，制定xx年審計監(jiān)察工作的子戰(zhàn)略，為內部審計工作順利展開奠定了良好的基礎?，F(xiàn)將工作情況匯報如下： 二、內部審計制度建設情況 根據《中華人民共和國審計法》、《中央企業(yè)內部審計管理暫行辦法》等法律法規(guī)，在認真學習了xx及其配套規(guī)章制度的基礎上，制定了xx，發(fā)布了審計項目質量控制辦法、工程施工項目審計辦法、經濟責任審計辦法、后續(xù)審計辦法、內部審計檔案管理辦法、貨幣資金內部控制審計辦法等8個制度流程，這些制度的搭建涵蓋了公司內部審計的工作原則、職責權限、工作程序、審計人員的獎勵與處罰制度等，為公司順利開展內部審計工作提供了理論和實踐依據。 為落實公司“十二五”規(guī)劃及2014年中長期規(guī)劃，審計監(jiān)察機 構制定了相應的子戰(zhàn)略，明確在2014年—2014年的主要工作內容就是圍繞公司總體戰(zhàn)略經營目標，推動公司建立健全內部審計工作體系，保證公司內部審計工作方案得到切實有效地執(zhí)行，確保公司戰(zhàn)略落地和目標落實。具體工作拆分為三個方面： （制度、流程、模板）； ，使其更符合公司業(yè)務特點； ，以便指導審計工作更加順利實施； 、強化業(yè)務能力的提高，不斷壯大充實審計監(jiān)察力量，配備更多專職人員。 三、內部審計管理工作 人員配置方面 根據xx的規(guī)定，公司設置了內部審計機構，并相應配備了內部審計人員。目前，公司內部審計工作由總經理xx領導，黨委書記xx主管，由xx直接分管，下設審計專職人員兩名xx，專職審計人員均具備cpa資格，具備審計工作經驗。 資源配置與環(huán)境方面 為順利履行審計職責，公司年度預算中充分考慮了審計經費，并列入了公司年度預算中。為保證審計工作效率，公司為每名審計人員配備了電腦，實現(xiàn)人手一機，并且計算機軟件和硬件配置能夠充分滿足辦公需要。打印機、復印機等設備由部門共用，能夠滿足辦公需要。 審計職責權限履行方面 根據公司內部審計制度管理規(guī)定，審計機構每年制定審計工作計劃，確定當年的審計項目安排，并根據審計項目的需要從xx部、xx 部、xx部、財務部、xx部等部門抽調人員組成審計監(jiān)察小組，分財務績效、項目組織管理、工程采購及施工等多方面按計劃對重點子公司、重點項目的經營成果及經營行為是否符合法律、法規(guī)、公司章程等情況進行內部稽核，并考慮作為考核和獎懲的依據。 按照審計工作子戰(zhàn)略的思想，我們認識到審計工作方向要由以事后評價、事中控制為主向事前預警、幫助和提升管理過渡，要堅持每審計一個子公司或工程項目，都要發(fā)審計通報，以有效化解經營風險，促進公司整體管控能力的提升，積極發(fā)揮審計的監(jiān)督服務職能，達到為公司增值的目標。 四、審計項目的開展情況 公司自2014年初設立審計監(jiān)察崗位，在建立健全內部審計工作制度體系的同時，已經相繼開展了兩個審計項目，一個是xx審計，一個是xx審計，標志著內部審計工作的真正展開。 2014年6月份開始，我們逐步開展了xx工作。該項目是xx，因此該項目對公司發(fā)展具有重要
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