法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)(編輯修改稿)
2024-09-30 23:54 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 步確定已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響，并根據(jù)其影響對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，確定項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，并指導(dǎo)接下來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的制定。 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)是一個(gè)有效的指標(biāo)，表征整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度。該指標(biāo)，是應(yīng)用一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)計(jì)算的數(shù)學(xué)模型，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，計(jì)算得到一個(gè)量化的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。通過(guò)應(yīng)用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)，在項(xiàng)目選擇和執(zhí)行過(guò)程中，以量化的指標(biāo)反映項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理的績(jī)效。同時(shí)該指標(biāo)，也可以用于橫向比較不同項(xiàng)目之間的風(fēng)險(xiǎn)程度。 法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃是項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理過(guò)程的第三步，主要 是針對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)發(fā)和制定一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方案，目的是提高實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的機(jī)會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃應(yīng)結(jié)合現(xiàn)行法律法規(guī)及政策，在此范圍之內(nèi)，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的主要應(yīng)對(duì)措施。 不同的法律風(fēng)險(xiǎn)有不同的解決方案，在法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的風(fēng)險(xiǎn)解決方法不同于傳統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)解決。那種以個(gè)別法律風(fēng)險(xiǎn)為處臵對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)解決方法注重個(gè)別法律風(fēng)險(xiǎn)的處理實(shí)效，通常以改變行為方式等方法避免或降低法律風(fēng)險(xiǎn)。在大范圍、整體性的法律風(fēng)險(xiǎn)視角下，解決法律風(fēng)險(xiǎn)的方法主要有四種：避免風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和保留風(fēng)險(xiǎn)。具體含義不再贅述。 應(yīng)當(dāng)注意到的是以上四步，并非按照既有順序一項(xiàng)一項(xiàng)完成，也并非獨(dú)立存在，這些工作應(yīng)該是一個(gè)周而復(fù)始的循環(huán)過(guò)程，直到項(xiàng)目實(shí)施完畢。 風(fēng)險(xiǎn)控制管理 在第一階段風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估的基礎(chǔ)上制定企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，它是企業(yè)處理法律風(fēng)險(xiǎn)的總體指導(dǎo)政策，包括風(fēng)險(xiǎn)控制原則和企業(yè)可承受度。按照風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的原則，對(duì)第一階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)調(diào)整。針對(duì)不同級(jí)別的法律風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防范入手，制定出具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和時(shí)間表。進(jìn)一步確定各類風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)的化解措施和風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)救方案，采用不同的手段和方法降低、轉(zhuǎn)移和消滅風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的事前防范、事中化解和事后補(bǔ)救。對(duì)于企業(yè)面臨的最緊急、關(guān)鍵的、重大的風(fēng)險(xiǎn)，從制度、職責(zé)、人員和措施等方面明確處理程序，妥善處理法律風(fēng)險(xiǎn)，減少企業(yè)損失。 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控更新 法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控主要是在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的整個(gè)過(guò)程中，跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)視殘余風(fēng)險(xiǎn)和識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的執(zhí)行，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施對(duì)減低風(fēng)險(xiǎn)的有效性。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是項(xiàng)目整個(gè)生命周期中的一種持續(xù)的過(guò)程，隨著項(xiàng)目逐漸的推進(jìn)，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)不斷變化，可能會(huì)有新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，也可能有預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)的消失。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控更新是法律風(fēng)險(xiǎn)控制的必要階段，有助于保證機(jī)制的合理性和有效性。因此，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)控制兩個(gè)階段的設(shè)計(jì)和效果，企業(yè)應(yīng)定期對(duì)前兩階段的實(shí)施過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)價(jià)，并對(duì)其進(jìn)行更新。要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制架構(gòu)的設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制所運(yùn)用的方法，以及機(jī)制運(yùn)行的效果進(jìn)行整體評(píng)估，查找其中存在的問(wèn)題和原因，研究改進(jìn)方案，對(duì)下一個(gè)周期的風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制管理進(jìn)行改進(jìn)和調(diào)整。第四部分，說(shuō)一下法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的主要內(nèi)容 我們認(rèn)為公司法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系主要包括幾個(gè)子項(xiàng)目： 公司治理結(jié)構(gòu)； 公司合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系； 公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系； 公司人力資源法律保障體系； 公司重大重組項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范體系； 公司法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制； 公司法律風(fēng)險(xiǎn)救濟(jì)機(jī)制； 公司法律培訓(xùn)； 公司法律風(fēng)險(xiǎn)年度評(píng)估報(bào)告。我挑了幾個(gè)著重說(shuō)一下。 （一）公司合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系的評(píng)估 公司合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系的首要目標(biāo)在于有效防范合同糾紛，努力做到零訴訟，以有效降低公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)利益最大化。我們認(rèn)為合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系的評(píng)估需要做好以下幾方面工作： 全面梳理公司的合同風(fēng)險(xiǎn)。從客戶分類、業(yè)務(wù)分類、交易模式分類出發(fā)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司的合同進(jìn)行全面梳理，明確從哪一角度出發(fā)更適合公司合同的法律風(fēng)險(xiǎn)分類管理。具體而言是： 一、常見(jiàn)合同法律風(fēng)險(xiǎn) （一）合同訂立
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