保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則(編輯修改稿)
2024-09-28 16:27 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 以及存托憑證應(yīng)當(dāng)在附件1所列國家或者地區(qū)證券交易所主板市場(chǎng)掛牌交易。 直接投資的未上市企業(yè)股權(quán)，限于金融、養(yǎng)老、醫(yī)療、能源、資源、汽車服務(wù)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等企業(yè)股權(quán)。 （四）不動(dòng)產(chǎn) 直接投資的不動(dòng)產(chǎn)，限于位于附件1所列發(fā)達(dá)市場(chǎng)主要城市的核心地段，且具有穩(wěn)定收益的成熟商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)和辦公不動(dòng)產(chǎn)。 第十二條保險(xiǎn)資金投資的境外基金，應(yīng)當(dāng)滿足下列條件： （一）證券投資基金 經(jīng)附件1所列國家或者地區(qū)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，或者登記注冊(cè)?；鸸芾砣朔系诹鶙l規(guī)定?？晒┳匪莸倪^往業(yè)績(jī)不少于3年。結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單明確，基礎(chǔ)資產(chǎn)清晰且符合第十一條第 （一）、 （二）、 （三）項(xiàng)規(guī)定。貨幣市場(chǎng)基金還應(yīng)當(dāng)獲得aaa級(jí)或者相當(dāng)于aaa級(jí)的評(píng)級(jí)。 （二）股權(quán)投資基金 投資標(biāo)的處于成長(zhǎng)期、成熟期或者具有較高并購價(jià)值，不受附件1所列國家和地區(qū)的限制。認(rèn)繳資金規(guī)模不低于3億美元或者等值可自由兌換貨幣，且實(shí)繳資金按認(rèn)繳規(guī)模配比到位。 擁有10名以上具有股權(quán)投資和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員。高級(jí)管理人員中，具有8年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的不少于2名，且具有完整的基金募集、管理和退出經(jīng)驗(yàn)，主導(dǎo)并退出的項(xiàng)目不少于5個(gè)（母基金除外）。至少有3名主要專業(yè)人員共同工作滿3年。具有完善的治理結(jié)構(gòu)、有效的激勵(lì)約束機(jī)制和利益保護(hù)機(jī)制。設(shè)定關(guān)鍵人條款，能夠確保管理團(tuán)隊(duì)的專屬性。 保險(xiǎn)資金可以投資以符合前款規(guī)定的股權(quán)投資基金為標(biāo)的的母基金。母基金的交易結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)單明晰，不得包括其他母基金。 保險(xiǎn)資金投資的股權(quán)投資基金，金融機(jī)構(gòu)及其子公司不得實(shí)際控制該基金的管理運(yùn)營，不得持有該基金的普通合伙權(quán)益。 （三）房地產(chǎn)信托投資基金（reits） 在附件1所列國家或者地區(qū)交易所掛牌交易。 第十三條同一投資標(biāo)的在同一會(huì)計(jì)核算期間，具有兩家以上信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)采用孰低原則確認(rèn)信用級(jí)別。 第十四條保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)境外投資余額不超過上年末總資產(chǎn)的15%，投資附件1所列新興市場(chǎng)余額不超過上年末總資產(chǎn)的10%。 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算境內(nèi)和境外各類投資品種比例，單項(xiàng)投資比例參照境內(nèi)同類品種執(zhí)行。 第十五條保險(xiǎn)資金境外投資應(yīng)當(dāng)控制短期資金融出或者融入，并遵守下列規(guī)定： （一）逆回購交易及隔夜拆出融出的資金，不超過上年末總資產(chǎn)的1%。 （二）因交易清算目的拆入資金，不超過上年末總資產(chǎn)的1%，且拆入資金期限不得超過5個(gè)工作日。 第十六條保險(xiǎn)資金境外投資不得有下列行為： （一）投資實(shí)物商品、貴重金屬或者代表貴重金屬的憑證和商品類衍生工具。 （二）利用證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)融資，購買證券及參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。 （三）除為交易清算目
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