5審計(jì)職能轉(zhuǎn)變經(jīng)驗(yàn)交流(編輯修改稿)
2025-09-11 21:13 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 行了序時(shí)審計(jì)。通過(guò)審計(jì)規(guī)范了經(jīng)營(yíng)行為，經(jīng)營(yíng)環(huán)境得到了很 大的改善，各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展，呈現(xiàn)出 “ 存貸兩旺、不良雙降、結(jié)構(gòu)改善、管理加強(qiáng) ” 的良好發(fā)展勢(shì)頭。三是嚴(yán)格各項(xiàng)業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)工作。在監(jiān)督檢查中，我們堅(jiān)守 “ 三個(gè)杜絕 ” 。即：杜絕 “ 下不為例 ” 。要求每一名檢查人員自覺(jué)履行崗位職責(zé)，堅(jiān)持制度，犯什么錯(cuò)誤就要接受什么處罰，決不能因錯(cuò)小而手下留情，形成惡性循環(huán)，進(jìn)而弱化員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，放松案件防范警覺(jué)性。杜絕 “ 姑息護(hù)短 ” 。檢查中如發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)員工缺乏管理，對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題隱瞞不報(bào)， 第 4 頁(yè) 共 7 頁(yè) 事后補(bǔ)上的行為，我們會(huì)加倍進(jìn)行處罰。杜絕 “ 業(yè)務(wù)發(fā)展違規(guī) ” 。越是業(yè)務(wù)發(fā)展，就越要強(qiáng)化內(nèi)控管理，預(yù)防 案件事故，我們?cè)跈z查中對(duì)因出發(fā)點(diǎn)是為發(fā)展業(yè)務(wù)而形成的違規(guī)行為進(jìn)行及時(shí)糾正，在嚴(yán)格處罰的同時(shí)，加強(qiáng)內(nèi)控意識(shí)教育，真正做到 “ 尊重制度、執(zhí)行制度、維護(hù)制度 ” 的內(nèi)控文化氛圍。 規(guī)范離任審計(jì)，服務(wù)經(jīng)營(yíng)決策。 我們把任期離任、離崗審計(jì)納入了干部管理程序和經(jīng)營(yíng)管理決策。一是在項(xiàng)目執(zhí)行程序規(guī)范化管理上，我們按照人力資源部門(mén)先提交書(shū)面委托書(shū)，再擬定具體項(xiàng)目實(shí)施方案報(bào)分管行長(zhǎng)審批，最后組織實(shí)施的基本審計(jì)程序開(kāi)展，維護(hù)了審計(jì)監(jiān)督和干部任免程序的嚴(yán)肅性。二是在項(xiàng)目實(shí)施規(guī)范化管理上，我們堅(jiān)持分級(jí)管理、分級(jí)審計(jì) 、下審一級(jí)原則，在 “ 四個(gè)必審 ” ，即任期屆滿(mǎn)或?qū)弥须x任必審、擬提拔使用必審、任期滿(mǎn)三年必審、撤降職或辭職辭退必審前提下，對(duì)離任、離崗審計(jì)范圍、內(nèi)容、成果利用作了統(tǒng)一規(guī)定，對(duì)審計(jì)事前、事中、事后操作程序作了統(tǒng)一要求。三是在項(xiàng)目質(zhì)量規(guī)范化管理上，我們不斷創(chuàng)新審計(jì)方法，改進(jìn)審計(jì)方式，嚴(yán)格執(zhí)行了審計(jì)責(zé)任制、項(xiàng)目組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制、項(xiàng)目主審人負(fù)責(zé)制、審計(jì)質(zhì)量考核制、審計(jì)結(jié)果督辦制和審計(jì)情況通報(bào)制等一系列的內(nèi)控制度來(lái)確保審計(jì)質(zhì)量，特別是推行了項(xiàng)目主審人制和審計(jì)質(zhì)量考核辦法，從
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