董事會年度工作計劃內(nèi)容(編輯修改稿)
2024-09-02 12:39 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 條規(guī)定情形之一的 。 (二 )自受到中國證監(jiān)會最近一次行政處罰未滿三年的 。 (三 )最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評的 。 (四 )被中 國證監(jiān)會處以證券市場禁入處罰，期限未滿的 。 (五 )公司現(xiàn)任監(jiān)事 。 (六 )深圳證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。 第三章主要職責(zé) 第六條董事會秘書的主要職責(zé)是： (一 )負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與深圳證券交易所及其他證券監(jiān)管機構(gòu)之間的及時溝通和聯(lián)絡(luò)，保證深圳證券交易所可以隨時與其取得工作聯(lián)系 。 (二 )負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報告制度，促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù)，并按規(guī)定向深圳證券交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作 。 (三 )協(xié)調(diào)公司與投資者關(guān)系，接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司披露的資料 。 (四 )按照法定程序籌備董事會會議和股東大會，準(zhǔn)備和提交擬審議的董事會和股東大會的文件 。 (五 )參加董事會會議，制作會議記錄并簽字 。 (六 )負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的工作，制訂保密措施，促使公司董事會全體成員及相 關(guān)知情人在有關(guān)信息正式披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時，及時采取補救措施并向深圳證券交易所報告 。 (七 )負(fù)責(zé)保管公司股東名冊、董事名冊、控股股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員持有公司股票的資料，以及董事會、股東大會的會議文件和會議記錄等 。 (八 )協(xié)助董事、監(jiān)事和高級管理人員了解信息披露相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、《股票上市規(guī)則》、深圳證券交易所其他規(guī)定和《公司章程》，以及上市協(xié)議對其設(shè)定的責(zé)任 。 (九 )促使董事會依法行使職權(quán) 。在董事會擬作出的決議違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、《股票上市規(guī)則》、深圳證券交易所其他規(guī)定和《公司章程》時，應(yīng)當(dāng)提醒與會董事，并提請列席會議的監(jiān)事就此發(fā)表意見 。如果董事會堅持作出上述決議，董事會秘書應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個人的意見記載于會議記錄上，并立即向深圳證券交易所報告 。 (十 )《公司法》和深圳證券交易所要求履行的其他職責(zé)。 第七條董事兼任董事會秘書的，如某一行為需由董事、董事會秘書分別作出時，則該兼任董事及公司董事會秘書的人不得以雙重身份作出。 第四章聘任與解聘 第八條董事會秘書由董事長提名，經(jīng)董事會聘任或者解聘。 第九條公司董事會秘書如辭職或被解聘，公司應(yīng)當(dāng)在原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)聘任董事會秘書。 第十條公司董事會聘任董事會秘書之前應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所提交以下文件： (一 )董事會推薦書，包括被推薦人符合本細則任職資格的說明、職務(wù)、工作表現(xiàn)及個人品德等內(nèi)容 。 (二 )被推薦人的個人簡歷、學(xué)歷證明 (復(fù)印件 )。 (三 )被推薦人取得的董事會秘書資格證書 (復(fù)印件 )。 公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將該董事會秘書的有關(guān) 材料報送深圳證券交易所，深圳證券交易所所自收到有關(guān)材料之日起五個交易日內(nèi)未提出異議的，董事會可以聘任。 第十一條公司董事會在聘任董事會秘書的同時，還應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會秘書履行職責(zé)。在董事會秘書不
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