今年以來期貨市場違規(guī)交易的新情況新特點及加強風險防范的要求p(編輯修改稿)
2025-03-28 12:50 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 個月以內(nèi)的處罰，沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得 5萬元以下的，可以并處 5至 20萬元的罰款；違規(guī)所得 5萬元以上的，可以并處違規(guī)所得一倍以上三倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，給予通報批評、暫停部分期貨業(yè)務、強行平倉、暫停開倉交易 1至 6個月、取消會員資格、宣布為“市場禁止進入者”的處罰；沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得 10萬元以下的，可以并處 10至 100萬元的罰款，違規(guī)所得 10萬元以上的，可以并處違規(guī)所得三倍以上五倍以下的罰款 ： 違規(guī)案件處理依據(jù) ? （一）通過合謀集中資金，統(tǒng)一指令，聯(lián)手買賣，操縱市場價格的； ? （二）利用移倉、分倉、對敲等手段，規(guī)避交易所的持倉限制，超量持倉，控制或企圖控制市場價格，影響市場秩序的； ? （三）利用對敲等手段，影響市場價格、轉(zhuǎn)移資金或者牟取不當利益的 ； ? （四）不以成交為目的或明知申報的指令不能成交，仍惡意或連續(xù)輸入交易指令企圖影響期貨價格，擾亂市場秩序或轉(zhuǎn)移資金的； ? （ 五） 為制造虛假的市場行情而進行連續(xù)買賣、自我買賣或蓄意串通，按事先約定的方式或價格進行交易或互為買賣，制造市場假象，影響或企圖影響市場價格或持倉量的； 四、合規(guī)交易、風險防范的建議 期貨交易相關法律法規(guī) 引導合規(guī)交易、加強風險防范的建議 期貨交易相關法律法規(guī) 《 期貨交易管理條例 》 第七十四條 任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 20萬元的，處 20萬元以上 100萬元以下的罰款： （一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的； （二）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的； （三）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的； （四）為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的； （五）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。 單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1萬元以上 10萬元以下的罰款。 期貨交易相關法律法規(guī) 《 刑法 》 第一百八十二條 有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： （一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、
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