【文章內(nèi)容簡介】 審核發(fā)現(xiàn)和支持的證據(jù)。 ? 應(yīng)當(dāng)記錄不符合和支持的審核證據(jù)?？梢詫Σ环线M(jìn)行分級。應(yīng)當(dāng)與受審核方一起評審不符合，以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性，并使受審核方理解不符合。應(yīng)當(dāng)努力解決對審核證據(jù)和 (或 )審核發(fā)現(xiàn)有分歧的問題，并記錄尚未解決的問題。 1 審核策劃 2 審核準(zhǔn)備 3 審核實施 不符合項定義 ? 嚴(yán)重不符合 ? 質(zhì)量體系缺少或完全失效 IATF16949要求。在某一個體系要求出現(xiàn)好幾個輕微不符合可變成體系完全失效，這也是嚴(yán)重不符合 ? 任何可能使不合格產(chǎn)品裝運的不符合情況。任何導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)定使用性能降低或失效的不符合情況。 ? 任何可能導(dǎo)致質(zhì)量體系失效或嚴(yán)重降低對產(chǎn)品和過程控制能力的判斷或經(jīng)驗的不符合情況 ? 輕微不符合 ? 判斷或經(jīng)驗與 IATF16949的不一致但又不可能導(dǎo)致體系失效，或降低對產(chǎn)品和過程能力的控制。 ? 與 IATF16949有關(guān)的形成文件的質(zhì)量體系某一部份不符合要求。 ? 在公司質(zhì)量體系中發(fā)現(xiàn)單個錯誤。 ? 符合 ? 在審核中沒有發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合或輕微不符合 ? 準(zhǔn)備審核結(jié)論 ? 在末次會議前，審核組應(yīng)當(dāng)討論以下內(nèi)容： ? 針對審核目的，評審審核發(fā)現(xiàn)以及在審核過程中所收集的其他適當(dāng)信息； ? 考慮審核過程中固有的不確定因素，對審核結(jié)論達(dá)成一致； ? 如果審核目的有規(guī)定，準(zhǔn)備建議性意見； ? 如果審核計劃有規(guī)定，討論審核后續(xù)活動。 1 審核策劃 2 審核準(zhǔn)備 3 審核實施 ? 準(zhǔn)備審核結(jié)論 ? 審核結(jié)論可陳述諸如以下內(nèi)容： ? 管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度； ? 管理體系的有效實施、保持和改進(jìn)； ? 管理評審過程在確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進(jìn)方面的能力。 ? 如果審核目的有規(guī)定，審核結(jié)論可能導(dǎo)致有關(guān)改進(jìn)、商務(wù)關(guān)系、認(rèn)證或未來審核活動的建議。 1 審核策劃 2 審核準(zhǔn)備 3 審核實施 ? 舉行末次會議 ? 末次會議應(yīng)當(dāng)由審核組長主持，并以受審核方能夠理解和認(rèn)同的方式提出審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論，適當(dāng)時，雙方就受審核方提出的糾正和預(yù)防措施計劃的時間表達(dá)成共識。 ? 參加末次會議的人員應(yīng)當(dāng)包括受審核方，也可包括審核委托方和其他方。必要時，審核組長應(yīng)當(dāng)告知受審核方在審核過程中遇到的可能降低審核結(jié)論可信程度的情況 ? 在許多情況下，如在小型組織的內(nèi)部審核中，末次會議可以只包括溝通審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。 1 審核策劃 2 審核準(zhǔn)備 3 審核實施 ? 舉行末次會議 ? 對于其他審核情況，會議應(yīng)當(dāng)是正式的，并保持記錄，包括出席人員的記錄。 ? 審核組和受審核方應(yīng)當(dāng)就有關(guān)審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的不同意見進(jìn)行討論，并盡可能予以解決。如果未能解決，應(yīng)當(dāng)記錄所有的意見。 ? 如果審核目的有規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提出改進(jìn)的建議，并強(qiáng)調(diào)該建議沒有約束性。 1 審核策劃 2 審核準(zhǔn)備 3 審核實施 末次會議 ? 由審核組長主持 ? 致謝 ? 再確認(rèn)審核標(biāo)準(zhǔn)和審核范圍 ? 報告正面的審核結(jié)果 ? 報告不符合項 ? 提出觀察項，改進(jìn)的建議 ? 宣報審核判斷結(jié)論 ? 糾正措施回復(fù)時間 ? 安排跟蹤行動 ? 再次感謝 審核過程 1 審核策劃 2 審核準(zhǔn)備 4 文件編寫 3 審核實施 5 后續(xù)活動 ： ? 審核報告的編制 ? 審核報告的批準(zhǔn)和分發(fā) ? 審核的完成 ? 審核報告的編制 ? 審核組長應(yīng)當(dāng)對審核報告的編制和內(nèi)容負(fù)責(zé)。 ? 審核報告應(yīng)當(dāng)提供完整、準(zhǔn)確、簡明和清晰的審核記錄，并包括或引用以下內(nèi)容： ? 審核目的； ? 審核范圍，尤其是應(yīng)當(dāng)明確受審核的組織單元和職能單元或過程以及審核所覆蓋的時期； ? 明確審核委托方； ? 明確審核組長和成員； ? 現(xiàn)場審核活動實施的日期和地點； ? 審核準(zhǔn)則； ? 審核發(fā)現(xiàn)； ? 審核結(jié)論。 1 審核策劃 2 審核準(zhǔn)備 4 文件編寫 3 審核實施 ? 審核報告的批準(zhǔn)和分發(fā) ? 審核報告應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核方案程序的規(guī)定注明日期，并經(jīng)評審和批準(zhǔn)； ? 經(jīng)批準(zhǔn)的審核報告應(yīng)當(dāng)分發(fā)給審核委托方指定的接受者； 1 審核策劃 2 審核準(zhǔn)備 4 文件編寫 3 審核實施 ? 審核的完成 ? 當(dāng)審核計劃中的所有活動已完成 ， 并分發(fā)了經(jīng)過批準(zhǔn)的審核報告時 ， 審核即告結(jié)束 。 1 審核策劃 2 審核準(zhǔn)備 4 文件編寫 3 審核實施 審核過程 1 審核策劃 2 審核準(zhǔn)備 4 文件編寫 3 審核實施 5 后續(xù)活動 ： ? 驗證糾正措施的 完成情況及有效性。 ? 驗證糾正措施的完成情況及有效性 ? 適用時，審核結(jié)論可以指出采取糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施的需要。此類措施通常由受審核方確定并在商定的期限內(nèi)實施，不視為審核的一部分。受審核方應(yīng)當(dāng)將這些措施的狀態(tài)告知審核委托方。 ? 應(yīng)當(dāng)對糾正措施的完成情況及有效性進(jìn)行驗證。驗證可以是隨后審核活動的一部分。 ? 審核方案可規(guī)定由審核組成員進(jìn)行審核后續(xù)活動，通過發(fā)揮審核組成員的專長實現(xiàn)增值。在這種情況下，應(yīng)當(dāng)注意在隨后審核活動中保持獨立性。 1 審核策劃 2 審核準(zhǔn)備 4 文件編寫 3 審核實施 5 后續(xù)活動 被審方原因分析和糾正措施 ? 了解不符合項問題 ? 調(diào)查根本原因 ? 針對原因，采取糾正措施，預(yù)防再發(fā)生 ? 舉一反三，擴(kuò)大糾正措施到同類產(chǎn)品 /工藝 /系統(tǒng) ? 驗證措施是否有效 跟蹤審核 ? 驗證糾正措施是否已實施 ? 驗證糾正措施是否有效 ? 檢查相關(guān)修改文件 /記錄 ? 再抽查新的運行記錄 ? 再檢查運行方法和實施情況 第三部分：審核技巧及審核員素質(zhì) 審核技巧及審核員素質(zhì) ? 內(nèi)部審核員應(yīng)該顯示出下列特質(zhì)： ? 有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實和謹(jǐn)慎； ? 思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點； ? 善于交往，即靈活地與人交往； ? 善于觀察，即主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動； ? 有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境； ? 適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同環(huán)境； ? 堅韌不拔，即對現(xiàn)實目的的堅持不懈； ? 明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論； ? 自立，即在同其他人有效性交往中獨立工作并發(fā)揮作用。 審核技巧及審核員素質(zhì) ? 審核員的態(tài)度 ? 善于聆聽 ? 思想開朗 ? 善于交往 ? 復(fù)原力強(qiáng) ? 公平 ? 誠實 ? 耐