【文章內容簡介】 工程研究是可行性研究的深入和繼續(xù) ， 是可行性研究確定項目可行的條件下解決怎樣進行建設的具體工程技術和經濟問題 。 因此 ， 兩者在內容上是大致相同的 ， 但在工作深度上則存在明顯不同 。 設計工作按照項目發(fā)展時序和對設計深度的不同要求 ， 分為 概念設計 、 基本設計 （ Basic Design） 和詳細設計 （ Detailed Design）三個階段 。 國際公開招標應遵循一定程序進行 ， 咨詢工程師要協助業(yè)主完成資格預審 、 編制招標文件 、 評標 、 合同談判等一系列工作 。 （ 后述 ） 概念設計 （ Conceptual Design） 概念設計是投資決策之后 ， 由咨詢單位將可行性研究提出的意見和問題 ， 經與業(yè)主協商認可后提出的具體開展建設的設計文件 。 概念設計的深度要求取決于可行性研究的結果和業(yè)主對項目任務的要求 。 概念設計主要包括以下方面： ① 設計依據； ② 設計基礎資料概述；③ 主要技術決定； ④ 主要規(guī)劃圖紙； ⑤ 技術經濟分析； ⑥ 方案比較與評價 。 第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 基本設計 （ Basic Design） 基本設計相當于國內的初步設計 ， 是下一階段詳細設計的基礎 ，由總包設計單位編制 ， 有些國家可以作為招標文件用 。 基本設計的內容依項目的類型不同而有所變化 ， 一般來講 ， 它是項目的宏觀設計 ， 即項目的總體設計 、 布局設計 、 主要的工藝流程 、設備的選型和安裝設計 ， 土建工程量及費用的估算等 。 基本設計的深度應滿足以下要求：設計方案的選擇和確定；主要設備 、 材料訂貨；土地征用；基本建設投資控制；詳細設計編制的要求；施工組織設計的編制；施工準備和生產準備等 。 具體表現在： 圖紙方面： ① 工藝流程圖應當反映工藝過程流向 、 設備型號和能力 ， 應計算物料平衡能力等； ② 總體布置圖不僅反映出平面位置關系 ，還應當通過計算說明豎向布置的合理性； ③ 各車間設備布置圖應當反映工藝設備選用型號和布置以及對管線的要求； ④ 土建圖紙應劃分建筑 、 結構 、 鋼結構和木作工程等 。 有詳細的平面 、 立面和剖面圖 ， 構件的結構及其布置 ， 裝修要求及其選用材料等； ⑤ 動力 、 照明 、 給排水等專業(yè)圖紙均應給出系統圖和布置圖 ， 標明所用設備 、 儀表 、 閥門等的型號及管線的材質 、 管徑等 。 第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 技術方面： 應說明各專業(yè)的一些技術原則 ， 列出各種儀器設備清單 ， 說明采用的設計規(guī)范和施工技術要求 ， 主要材料規(guī)格和特殊材料規(guī)格 ， 編制主要工程量及概算和技術經濟指標 。 基本設計一般委托專門的咨詢公司進行 ， 也可有交鑰匙工程的承包商提供 。 詳細設計 （ Detailed Design） 詳細設計相當于我國的施工圖設計 。 其主要內容是根據批準的基本設計 ， 繪制出正確 、 完整和盡可能詳細的建筑 、 安裝圖紙 ， 包括建設項目各部分工程的詳圖和零部件結構明細表以及驗收標準 、 方法 、施工圖預算等 。 項目在詳細設計階段的主要工作為補充修正基本設計采購用的設備及部件技術規(guī)格書和數據表。 詳細設計的深度應滿足以下要求：設備材料的安排；非標準設備的制作；施工預算的編制；土建施工的設備安裝要求。 第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 項目實施階段咨詢 ， 是在項目從開工到竣工投產這一階段 ， 為項目 實施建設所提供的咨詢服務 。 總的任務是保證項目按設計 、 計劃的進度 、 質量和投資預算順利實施建設 ， 最后達到預期的目標和要求 。 在此階段咨詢公司受不同對象的委托 ， 承擔不同的咨詢任務：主要受業(yè)主委托作為咨詢工程師承擔設備采購管理 、 工程施工監(jiān)理 、 生產準備和竣工驗收等工作；或者受業(yè)主或承包商的委托承擔項目施工管理工作 。 項目實施階段的主要任務是通過建設施工 ， 設備采購 、 安裝 、 調試 ， 生產準備和工程驗收 ， 在預定的進度 、 質量 、 造價范圍內；將設計要求和藍圖高效率地變成項目實體 。 在項目實施階段 ， 管理的核心是 合同管理 。 項目實施階段合同管理主要包括： 設備采購合同和工程施工承包合同 。 設備采購合同管理 設備采購合同管理的工作內容包括： 設備質量控制 ，設備制造和供貨 進度控制 ，按進度控制 付款，價格調整 ，決算后各種費用付款，越期供貨、設備或其部件短缺和損壞的 索賠 等。 第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 質量控制就是要考慮和評價設備的采購 、 制造 、 質量控制系統和程序 ， 以保證供貨商提供的設備達到 合同的質量要求 。 進度控制就是要檢查供貨商 （ 和分包商 ） 的實際 工作時間表 是否符合合同計劃 ， 各方面是否調一致 。 價格調整是指在大型設備或其它需要較長時間制造的設備制造期間 ， 由于設計變更 、 市場價格變化 、 匯率變化等因素引起的價格變化 ，咨詢工程師要對供貨商價格的調整進行協調 。 具體咨詢服務工作有： ① 在設備制造期間 ， 督促檢查設備及零部件的質量 ， 出廠前作最終檢測； ② 督促辦理設備運輸和后勤工作； ③設備安裝完畢 ， 進行檢查和試運行； ④ 監(jiān)理工地現場材料 、 設備的采購規(guī)模 。 施工監(jiān)理 工程建設監(jiān)理概念 監(jiān)理單位受項目法人的委托 ， 依據國家批準的工程項目建設文件 、有關工程建設的法律法規(guī) 、 工程建設監(jiān)理合同及其他工程建設合同 ，對工程建設實施的監(jiān)督管理 。 第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 工程建設監(jiān)理內涵 ① 工程建設監(jiān)理是針對工程建設 所實施的監(jiān)督管理活動 。 工程項目是監(jiān)理活動的一個前提條件；工程建設監(jiān)理是一種微觀管理活動 。 ② 工程建設監(jiān)理的行為主體是建立單位 。 監(jiān)理單位是建筑市場的建設項目管理服務的主體 ， 具有獨立性 、 社會化和專業(yè)化的特點 ， 按照獨立 、 自主的原則 ， 以公正的第三方的身份開展監(jiān)理工作 。 ③ 工程建設監(jiān)理的實施需要業(yè)主委托 。 業(yè)主與監(jiān)理單位的關系是委托與被委托的關系 ， 監(jiān)理工程師對項目的管理權力來源于業(yè)主的委托和授權 。 ④ 工程建設監(jiān)理是有明確依據的工程建設管理行為 。 監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師依據法律 、 行政法規(guī) 、 合同開展工程建設監(jiān)理活動 。 工程建設監(jiān)理的性質 工程建設監(jiān)理的性質有服務性、公正性、獨立性和科學性。 ①服務性 服務性是工程建設監(jiān)理的根本屬性。 監(jiān)理是一種咨詢服務性的行業(yè)。 第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 工程建設監(jiān)理的服務性表現在：既不同于承包商的直接生產活動 ，也不同于業(yè)主的直接投資活動 。 監(jiān)理單位是建筑市場的一個主體 ， 業(yè)主是其顧客 ， 監(jiān)理單位按監(jiān)理委托合同提供讓業(yè)主滿意的服務 。 國際咨詢工程師聯合會 （ FIDIC） 要求： 咨詢工程師僅為委托人的合法利益行使器其職責 ， 他必須以絕對的忠誠履行自己的義務 ， 并且忠誠地服務于社會的最高利益以及維護職業(yè)榮譽和名望 。 ②公正性 公正性是指監(jiān)理工程師在處理事務過程中 ， 不受他方非正常因素的干擾 ， 依據與工程相關的合同 、 法規(guī) 、 規(guī)范 、 設計文件等 ， 基于事實 ， 維護建設單位和承包單位的合法權益 。 公正性是咨詢監(jiān)理業(yè)的國際慣例。 FIDIC的土木工程施工條件第四版第 ： 凡是合同要求工程師用自己的判斷表明決定 、 意見或同意 ， 表明滿意或批準 ， 確定價值或采用別的行動時 ， 他都應在合同條款規(guī)定內 ， 并兼顧所有條件的情況下公正行事 。 FIDIC的業(yè)主 /咨詢工程師服務標準協議書第五條中 第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 對咨詢工程師的職責提出了一個要求 ， 就是指運用合理的技能 、謹慎而勤奮地工作 ， 作為一名合同的管理者必須根據合同來開展工作 ，在業(yè)主與承包商之間公正地作出決定或形式自己的權力 。 美國建筑師學會 （ AIA） 的土木工程施工合同通用條件第 款規(guī)定了 建筑師對合同文件的實施和相關事宜作出解釋和決定時 ， 要與合同文件相一致或可以從中合理地推出 。 此時 ， 建筑師應努力使業(yè)主和承包商雙方信服 ， 不應偏袒于哪一方 。 英國土木工程師學會 （ ICE） 的土木工程施工合同條件第 2（ 8）款中 ， 對工程師根據合同行事權力作出明確規(guī)定 ， 除非根據合同條款需要業(yè)主特別批準的事宜 ， 工程師應在合同條款規(guī)定內 ， 并兼顧所有條件的情況下作出公正的處理 。 我國 《 建筑法 》 第三十四條規(guī)定： 工程監(jiān)理單位應當根據建設單位的委托 ， 客觀 、 公正地執(zhí)行監(jiān)理任務 。 《 工程建設監(jiān)理規(guī)定 》 第四條 ， 把公正作為從事工程建設監(jiān)理活動的準則 ， 第二十六條規(guī)定 ：總監(jiān)理工程師要公正地協調項目法人與被監(jiān)理單位的爭議 。 第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 ③獨立性 監(jiān)理的獨立性指：監(jiān)理公司應作為一個獨立的法人地位機構 ， 與項目業(yè)主和承包商沒有任何的隸書關系；監(jiān)理工程師獨立地開展監(jiān)理工作 。 對監(jiān)理工程師獨立性的要求也是國際慣例。 FIDIC白皮書明確指出 ， 咨詢機構是 “ 作為一個獨立的專業(yè)公司受雇與業(yè)主去履行服務的一方 ” ， 咨詢工程師是 “ 作為一名獨立的專業(yè)人員進行工作 ” 。 FIDIC要求其成員 “ 相對于承包商 、 制造商 、 供應商 ， 必須保持其行為的絕對獨立性 ” ， 不得 “ 與任何可能妨礙他作為一個獨立的咨詢工程師工作的商業(yè)活動有關 ” 。 我國 《 建筑法 》 第三十四條規(guī)定： 工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位及建筑材料 、 建筑構配件供應單位不得有隸屬關系或其他利害關系 。 《 工程建設監(jiān)理規(guī)定 》 明確指出： 監(jiān)理單位應按照獨立 、 自主的原則開展工程建設監(jiān)理工作 。 監(jiān)理的獨立性是公正性的基礎和前提。 第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 ④科學性 工程建設監(jiān)理是為項目業(yè)主提供的一種高智能的技術服務 ， 決定了它應當遵循科學的準則；工程建設監(jiān)理的對象是專業(yè)化 、 社會化的承包商 ， 在技術和管理上具有相當的水平和經驗 ， 監(jiān)理工程師對承包商進行有效的監(jiān)督管理 ， 必須具有相應的甚至更高的水平；工程建設監(jiān)理的主要任務決定了它的科學性；科學性也是公正性的要求 。 監(jiān)理的科學性包括：監(jiān)理組織的科學性、監(jiān)理運作的科學性。 工程建設監(jiān)理的歷史沿革 國外建設監(jiān)理的產生和發(fā)展 咨詢監(jiān)理的起源可追溯到歐洲工業(yè)革命以前的 16世紀。 16世紀以前的歐洲 ， 建筑師就是總營造師 ， 受雇或從屬于業(yè)主 ，負責設計 、 采購材料 ， 雇傭工匠 ， 組織管理工程施工 。 16世紀以后 ， 社會對土木工程建造技術的要求不斷提高 ， 傳統的做法開始發(fā)生變化 ， 建筑師隊伍出現專業(yè)分工 ， 設計 、 施工逐步分離 ，一部分建筑師轉向社會授藝 ， 為業(yè)主提供技術咨詢 ， 工程咨詢監(jiān) 第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 理制度運應而生 ， 但其業(yè)務還僅限于施工過程 ， 替業(yè)主計算工程量和驗方等 。 18世紀 60年代的英國產業(yè)革命 ， 促進了整個歐洲大陸城市化和工業(yè)化的發(fā)展進程 ， 社會大興土木帶來了建筑業(yè)的空前繁榮 ， 產業(yè)革命引入了一個機器時代 ， 對工程建設提出了更高的要求 ， 業(yè)主已感到僅靠自己難以對工程建設進行監(jiān)督管理 ， 工程咨詢監(jiān)理的重要性逐步被人們認識 。 19世紀初 ， 建設領域商品經濟日趨復雜 ， 為維護各方利益并加快工程進度 ， 明確業(yè)主 、 設計者 、 施工者之間的責任界限 ， 要求每個建設項目由一個承包商進行總承包 。 總承包制的實行 ， 促進了工程咨詢監(jiān)理制度的發(fā)展 ， 其業(yè)務進一步擴展 ， 包括幫助業(yè)主計算標底 ， 協助招標 ， 控制投資 、 進度和質量 ， 進行合同管理和項目的組織與協調 。 1913年 ， 國際咨詢工程師聯合會 （ FIDIC， 法文全名縮寫 ） 組織在比利時成立 ， 其時 ， 成員國僅有法國 、 比利時和瑞士三個國家 。 第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 第二次世界大戰(zhàn)以后 ， 歐美各國在戰(zhàn)后重建恢復中加快了向現代化的進程 ， 工程監(jiān)理和咨詢服務逐步貫穿于建設活動的全過程 ， 此階段 ， FIDIC也得到發(fā)展 ， 英國 、 美國分別于 1949和 1958年加入 ， 1957年 FIDIC首次出版了標準的土木工程合同條件范本 ， 專門用于國際工程項目 。 20世紀 70年代 ， 西方發(fā)達國家的監(jiān)理制度向法律化 、 程序化發(fā)展 ，有關法律 、 法規(guī)都對監(jiān)理的內容 、 方法以及從事監(jiān)理的社會組織做了詳盡的規(guī)定 ， 咨詢監(jiān)理制度逐漸成為工程建設組織體系中的一個重要部分 。 20世紀 80年代 ， 一些發(fā)展中國家也開始開展建設監(jiān)理活動 ，FIDIC真正成為了一個國際組織 。 世界銀行和亞洲 、 非洲開發(fā)銀行等國際金融組織 ， 都把實行監(jiān)理制度作為提供建設貸款的條件之一 ， 工程建設監(jiān)理成為進行工程建設的國際慣例 。