場(chǎng)外市場(chǎng)分析及業(yè)務(wù)管理(編輯修改稿)
2025-03-19 20:17 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)不低于 100萬(wàn)元；推薦企業(yè)：行業(yè)不限216。券商直接投資： 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入不低于 3000萬(wàn)元且扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)不低于 800萬(wàn)元；推薦企業(yè)類(lèi)型：創(chuàng)新類(lèi)企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)，核心競(jìng)爭(zhēng)力突出企業(yè)，傳統(tǒng)行業(yè)細(xì)分行業(yè)龍頭（六）意向企業(yè)要求場(chǎng)外市場(chǎng)18216。 國(guó)信證券作為最早獲得主辦券商資格的五家券商之一，專(zhuān)門(mén)成立了場(chǎng)外市場(chǎng)部負(fù)責(zé)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。216。 推薦掛牌家數(shù) 11家，市場(chǎng)排名第二；轉(zhuǎn)板家數(shù) 2家，市場(chǎng)排名第一。216。 完成了紫光華宇、九恒星、工控網(wǎng)的定向增資。（七）國(guó)信證券新三板業(yè)務(wù)紫光華宇 博暉創(chuàng)新 五岳鑫 中興通 中機(jī)非晶世紀(jì)東方 九恒星 工控網(wǎng) 德鑫物聯(lián) 君德同創(chuàng)合力思騰場(chǎng)外市場(chǎng)19一、 《 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（征求意見(jiàn)稿 )》政策解讀《 監(jiān)管辦法 》 是非上市公眾公司監(jiān)管的基礎(chǔ)性文件，也是推進(jìn)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)的重要規(guī)章之一。非上市公眾公司：有下列情形之一且股票不在證券交易所上市交易的股份有限公司：股票向特定對(duì)象 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓 導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò) 200人；股票以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾公開(kāi)轉(zhuǎn)讓20放松行政管制，簡(jiǎn)化許可程序政策解讀上市公司 應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)非上市公眾公司 采取簡(jiǎn)易核準(zhǔn)準(zhǔn)入條件：不設(shè)財(cái)務(wù)指標(biāo)，要求主營(yíng)業(yè)務(wù)明確、治理機(jī)制健全、提高信息披露質(zhì)量。準(zhǔn)入程序：不設(shè)類(lèi)似發(fā)審委組織，也不實(shí)行保薦制，核準(zhǔn)程序大大簡(jiǎn)化。21建立定向發(fā)行制度政策解讀要求參與者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力禁止向一般社會(huì)公眾發(fā)行股票建立投資者適當(dāng)性制度、允許掛牌時(shí)定向股權(quán)增資一是限定發(fā)行對(duì)象和人數(shù)， 發(fā)行對(duì)象僅限于公司股東；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； 符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者 、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織。二是限定發(fā)行方式， 只允許私募發(fā)行。三是限定發(fā)行程序， 要求公司提交發(fā)行申請(qǐng)前確認(rèn)發(fā)行對(duì)象具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力，并與之簽訂充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)購(gòu)協(xié)議。四是建立儲(chǔ)架發(fā)行制度， 針對(duì)部分企業(yè)項(xiàng)目投資分批投入的特點(diǎn)，監(jiān)管部門(mén)一次性核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)，由公司根據(jù)項(xiàng)目需求分次擇機(jī)募集資金。自備案之日起，在三個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，首期發(fā)行數(shù)量不少于總數(shù)量的 50%，剩余部分在十二個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。五是建立快速融資豁免制度， 對(duì)定向發(fā)行后股東累計(jì)不超過(guò) 200人或者在 12個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票累計(jì)融資額低于 1000萬(wàn)元的非上市公眾公司，不要求其向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)核準(zhǔn)，可自辦發(fā)行、事后備案。定向發(fā)行后股東累計(jì)超過(guò) 200人或累計(jì)融資額高于 1000萬(wàn)元的，由運(yùn)管機(jī)構(gòu)審查后發(fā)行，事后向證監(jiān)會(huì)備案。23簡(jiǎn)化信息披露政策解讀降低信息披露成本實(shí)行分層次的信息披露監(jiān)管披露內(nèi)容：強(qiáng)化投資者關(guān)心的公司核心競(jìng)爭(zhēng)能力和風(fēng)險(xiǎn)因素披露頻率：只要求年度和半年度報(bào)告，不要求披露季度報(bào)告披露方式：在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露平臺(tái)公布，不要求在報(bào)刊上進(jìn)行披露并將納入證監(jiān)會(huì)的電子化信息披露規(guī)范體系公開(kāi)轉(zhuǎn)讓和定向發(fā)行的公司：披露公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)或者定向發(fā)行股票預(yù)案、年度和半年度報(bào)告因其股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò) 200人的公司：僅要求簡(jiǎn)要披露定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)和年度報(bào)告24活躍股票轉(zhuǎn)讓政策解讀216。不設(shè)財(cái)務(wù)指標(biāo) ,不做盈利要求216。重點(diǎn)要求治理機(jī)制健全、信息披露規(guī)范216。要求中介機(jī)構(gòu)的工作： 證券公司出具推薦報(bào)告 律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)、 具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告 證券交易場(chǎng)所是否同意掛牌的審查意見(jiàn)。申請(qǐng)股份公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公司 ：216。不設(shè)準(zhǔn)入門(mén)檻216?？稍谏鲜銮樾伟l(fā)生后 3個(gè)
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