場外市場分析及業(yè)務(wù)管理(編輯修改稿)
2025-03-19 20:17 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 除非經(jīng)常性損益的凈利潤不低于 100萬元；推薦企業(yè)：行業(yè)不限216。券商直接投資： 最近一個會計年度的營業(yè)收入不低于 3000萬元且扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤不低于 800萬元；推薦企業(yè)類型：創(chuàng)新類企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)，核心競爭力突出企業(yè)，傳統(tǒng)行業(yè)細分行業(yè)龍頭（六）意向企業(yè)要求場外市場18216。 國信證券作為最早獲得主辦券商資格的五家券商之一，專門成立了場外市場部負責股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。216。 推薦掛牌家數(shù) 11家，市場排名第二；轉(zhuǎn)板家數(shù) 2家，市場排名第一。216。 完成了紫光華宇、九恒星、工控網(wǎng)的定向增資。（七）國信證券新三板業(yè)務(wù)紫光華宇 博暉創(chuàng)新 五岳鑫 中興通 中機非晶世紀東方 九恒星 工控網(wǎng) 德鑫物聯(lián) 君德同創(chuàng)合力思騰場外市場19一、 《 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿 )》政策解讀《 監(jiān)管辦法 》 是非上市公眾公司監(jiān)管的基礎(chǔ)性文件，也是推進場外市場建設(shè)的重要規(guī)章之一。非上市公眾公司：有下列情形之一且股票不在證券交易所上市交易的股份有限公司：股票向特定對象 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓 導致股東累計超過 200人；股票以公開方式向社會公眾公開轉(zhuǎn)讓20放松行政管制，簡化許可程序政策解讀上市公司 應經(jīng)中國證監(jiān)會核準非上市公眾公司 采取簡易核準準入條件：不設(shè)財務(wù)指標，要求主營業(yè)務(wù)明確、治理機制健全、提高信息披露質(zhì)量。準入程序：不設(shè)類似發(fā)審委組織，也不實行保薦制，核準程序大大簡化。21建立定向發(fā)行制度政策解讀要求參與者具備相應的風險認知和承受能力禁止向一般社會公眾發(fā)行股票建立投資者適當性制度、允許掛牌時定向股權(quán)增資一是限定發(fā)行對象和人數(shù)， 發(fā)行對象僅限于公司股東；董事、監(jiān)事、高級管理人員； 符合投資者適當性管理規(guī)定的自然人投資者 、法人投資者及其他經(jīng)濟組織。二是限定發(fā)行方式， 只允許私募發(fā)行。三是限定發(fā)行程序， 要求公司提交發(fā)行申請前確認發(fā)行對象具備相應的風險認知和承受能力，并與之簽訂充分揭示投資風險的認購協(xié)議。四是建立儲架發(fā)行制度， 針對部分企業(yè)項目投資分批投入的特點，監(jiān)管部門一次性核準其發(fā)行申請，由公司根據(jù)項目需求分次擇機募集資金。自備案之日起，在三個月內(nèi)首期發(fā)行，首期發(fā)行數(shù)量不少于總數(shù)量的 50%，剩余部分在十二個月內(nèi)發(fā)行完畢。五是建立快速融資豁免制度， 對定向發(fā)行后股東累計不超過 200人或者在 12個月內(nèi)發(fā)行股票累計融資額低于 1000萬元的非上市公眾公司，不要求其向監(jiān)管部門申請核準，可自辦發(fā)行、事后備案。定向發(fā)行后股東累計超過 200人或累計融資額高于 1000萬元的，由運管機構(gòu)審查后發(fā)行，事后向證監(jiān)會備案。23簡化信息披露政策解讀降低信息披露成本實行分層次的信息披露監(jiān)管披露內(nèi)容：強化投資者關(guān)心的公司核心競爭能力和風險因素披露頻率：只要求年度和半年度報告，不要求披露季度報告披露方式：在中國證監(jiān)會指定的信息披露平臺公布，不要求在報刊上進行披露并將納入證監(jiān)會的電子化信息披露規(guī)范體系公開轉(zhuǎn)讓和定向發(fā)行的公司：披露公開轉(zhuǎn)讓說明書或者定向發(fā)行股票預案、年度和半年度報告因其股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導致股東累計超過 200人的公司：僅要求簡要披露定向轉(zhuǎn)讓說明書和年度報告24活躍股票轉(zhuǎn)讓政策解讀216。不設(shè)財務(wù)指標 ,不做盈利要求216。重點要求治理機制健全、信息披露規(guī)范216。要求中介機構(gòu)的工作： 證券公司出具推薦報告 律師事務(wù)所出具法律意見書、 具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具審計報告 證券交易場所是否同意掛牌的審查意見。申請股份公開轉(zhuǎn)讓的公司 ：216。不設(shè)準入門檻216。可在上述情形發(fā)生后 3個
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