【文章內容簡介】 『 正確答案 』 A 『 答案解析 』 證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產管理業(yè)務客戶。 三、定向資產管理合同 ▲由證券公司、客戶、托管機構簽訂。 ▲定向資產管理合同應當包括下列基本事項（熟悉）： 。 、投資限制和投資比例。 。 。 。 。 。 。 、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間。 、支付方式。 、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜。 。 。 四、定向資產管理業(yè)務中客戶所持有證券 的權利與義務 權利 證券公司開展定向資產管理業(yè)務，由客戶自行行使其所持證券的權利，客戶書面委托證券公司行使權利的除外。 義務 客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務的情形時，應當由客戶履行相應義務。 五、定向資產管理業(yè)務的內部控制 （熟悉） （一）專門、獨立的業(yè)務運作 （二）合理、有效的控制措施 （三）獨立、客觀的投資研究 （四）科學、嚴密的投資決策 （五）完善的交易控制體系 （六）合理的規(guī)模控制 （七）完備的合規(guī)檢查 （八）科學的風險評估 （九）嚴格的核算和報告制度 （十）建立授權管理與問責制 第四節(jié) 集合資產管理業(yè)務 一、集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范（熟悉） （一）內部控制制度 ，建立嚴格的業(yè)務隔離制度。 同一高級管理人員不得同時分管資產管理業(yè)務和自營業(yè)務，同一人不得兼任兩類業(yè)務的部門負責人，同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業(yè)務和自營業(yè)務。 人員制度，即應當指定專門人員具體 負責每一個集合資產管理計劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有 3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業(yè)經歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。集合資產管理計劃存續(xù)期間，其投資主辦人員不得管理其他定向資產管理計劃。 ，為集合資產管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。 （二）推廣安排 ，也可以委托證券公司的客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產管理計劃，并簽訂書面代理推廣協議。 、推廣機構應當嚴格按照經核準的集合資產管理計劃說明書、集合資產管理合同推廣集合資產管理計劃。 、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。 、推廣機構應當保證每一份集合資產管理合同的金額不得低于規(guī)定的最低金額，并防止客戶非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃。 ，應當 由托管銀行負責托管與集合資產管理計劃 推廣有關的全部賬戶和資金。 ，證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行驗資，并出具驗資報告。 、托管銀行及推廣機構應當明確對客戶的后續(xù)服務分工，并建立健全檔案管理制度，妥善保管集合資產管理計劃的合同、協議、客戶明細、交易記錄等文件資料。 【 例題 單選題 】 集合資產管理計劃推廣期間，應當由（ ）負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。 『 正確答案 』 C 『 答案解析 』 集合資產管理計劃推廣期間，應當由托管銀行負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。 （三）投資風險承擔 證券公司資金參與 集合資產管理計劃的投資風險由投資者承擔。 （四）登記、托管與結算 證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業(yè)務，并由托管機構進行復核。 （五）席位 上海證券交易所 單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。 深圳證券交易所 一個集合資產管理計劃應當使用 1個專用交易單元；單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使用同一個專用交易單元。 【 例題 判斷題 】 上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。 （ ） 『 正確答案 』 A 『 答案解析 』 上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。 （六）投資組合 證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起 6個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。因證券市場波動、投資對象合并、集合資產管理計劃規(guī)模變動等外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在 10個工作日內進行調整。 集合資產管理計劃申購新股，不設申購上限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 （七）流動性要求 ，保持適當比例的現金、到期日在 1年以內的政府債券或者其他高流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項。 明確約定。 集合資產管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。 【 例題 多選題 】 證券公司應當根據集合資產管理計劃的情況，保持適當比例的（ ）以備支付客戶的分紅或退出款項。 1年以內的政府債券 『 正確答案 』 AD 『 答案解析 』 證券公司應當根據集合資產管理計劃的情況，保持適當比例的現金、到期日在 1年以內的政府債券或者其他高流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項。 （八）信息披露與報告 ，證券公司、托管機構應當至少每 3個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。 60個工作日以內，按照規(guī)定對集合資產管理計劃的運營情況單獨進行年度審計，將審計結果提供給客戶和托管機構，并報證監(jiān)會及派出機構備案。 對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大 影響的，應在發(fā)生之日起 2個工作日內以書面形式向上海（深圳）證券交易所報告有關情況。 【 例題 單選題 】 集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每（ ）個月向客戶