【文章內(nèi)容簡介】 —— 受評審企業(yè)領導講話； —— 首次會議結束。 首次會議時間一般為 30— 45分鐘 50 評審中注意事項 三、安全生產(chǎn)標準化評審注意事項與技巧 第二 評審實施 按 《 XX企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范 》 各要素進行評審。資料評審應重點把握管理性缺陷、系統(tǒng)性問題、紅線問題。現(xiàn)場查看涉及到高風險區(qū)域千萬不能有遺落。 評審人員評審過程注意事項： — — 以客觀事實為證據(jù)， AQ/T90062023或 《 XX企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范 》 標準為準繩的原則； — — 堅持公開、公平、公正的原則； —— 樹立為企業(yè)服務的原則； —— 應把握問題點和建議項的區(qū)別； —— 能善于提出不符合 《 XX企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范 》 標準的問題，還能指導企業(yè)如何整改，才能符合標準的要求。（特別注意：不要提出誤導企業(yè)采取的整改措施） 51 評審中注意事項 三、安全生產(chǎn)標準化評審注意事項與技巧 第三 收集評審證據(jù) 在現(xiàn)場評審中所收集的評審證據(jù)應是尋求與評審依據(jù)有關的客觀證據(jù)。 客觀證據(jù) 非客觀證據(jù) ； 人的面談、相關人員口試； 、操作規(guī)程等文件和記錄； 息 (如：現(xiàn)場評審檢查設備設施、作業(yè)環(huán)境或監(jiān)測、測量結果 ) 、推斷、臆測要發(fā)生事情； 人員的談話； 。 52 評審中注意事項 三、安全生產(chǎn)標準化評審注意事項與技巧 第四 評審中溝通 評審中的溝通包括評審組內(nèi)部溝通和評審人員與企業(yè)陪同人員之間溝通 以及評審組與受評審企業(yè)高層領導溝通。 （一） 評 審組內(nèi)部溝通 目的 ——— 交換評審信息 ——— 評定評審進展情況 ——— 需要追溯驗證的問題 內(nèi)容 ——— 評審信息匯總，相互補充印證； ——— 發(fā)現(xiàn)存在問題，包括需要扣分的項目； 避免同一個問題重復扣分 ——— 進一步需要追蹤的問題； ——— 是否按照審核方案（計劃），完成預期評審進展； ——— 評審方案（計劃）是否需要調(diào)整。 53 評審中注意事項 三、安全生產(chǎn)標準化評審注意事項與技巧 （二）評審人員與陪同人員溝通 目的 —— 相互交流評審信息 內(nèi)容 —— 指出存在問題 —— 指導采取整改措施 （三）評審組與企業(yè)高層領導溝通（ 尤其是在現(xiàn)場評審中發(fā)現(xiàn)存在較大原則性問題導致無法通過現(xiàn)場評審的情況下。 ） 在召開末次會議前，評審組應與企業(yè)高層領導進行溝通，創(chuàng)建 (或保持 )安全生產(chǎn)標準化的 企業(yè)推進部門領導也可參加。 目的： —— 通報評審過程中發(fā)現(xiàn)的亮點； —— 需要進一步整改的問題 內(nèi)容： —— 由各專業(yè)評審人員分別通報本專業(yè)評審情況； —— 存在主要問題及整改建議。 —— 評審組長關于建立或保持安全生產(chǎn)長效機制，持續(xù)改進的建議。 54 評審中注意事項 三、安全生產(chǎn)標準化評審注意事項與技巧 第五 準備評審結論 （一）編寫專業(yè)評審小結 現(xiàn)場評審結束后，評審人員應客觀、公正地編寫本專業(yè)評 審小結。 評審小結主要內(nèi)容： —— 評審項目分值計算 —— 討論、匯總不參評項 —— 存在主要問題 —— 整改建議 專業(yè)評審小結須經(jīng)評審組長審查。 55 評審中注意事項 三、安全生產(chǎn)標準化評審注意事項與技巧 （二）準備評審結論 評審組長召開評審組會議，對評審結果作匯總分析，對受評審企業(yè)創(chuàng)建（延期）安全生產(chǎn)標準化企業(yè)的符合性、有效性作總體評價并作出評審結論。 評審結論內(nèi)容： —— 接受評審單位名稱 —— 評審組成員（簽字） —— 評審系統(tǒng) —— 評審結論 —— 存在主要問題及建議 56 評審中注意事項 三、安全生產(chǎn)標準化評審注意事項與技巧 （三）評審工作總結制定 評審工作總結由評審組長（領隊）負責編制，其主要內(nèi)容： ，包括各專業(yè)組評審得分情況。 。包括評審結論和企業(yè)績效綜述 （ 或保持 ） 安全生產(chǎn)標準化企業(yè)取得績效 （或保持）安全生產(chǎn)標準化企業(yè)亮點 57 形成小組用現(xiàn)場評審總結表應注意的幾點事項 ： 按照評分標準條款號由小到大順序填寫，同類型條款號合并到一起，并注意扣分值； 在描述問題項或建議項時，注意把各個單位、部門或場所寫進出； 注意錯別字及語法錯誤、序號、格式、內(nèi)容等完整性和合理性。 三、安全生產(chǎn)標準化評審注意事項與技巧 評審中注意事項 58 評審中注意事項 三、安全生產(chǎn)標準化評審注意事項與技巧 第六 末次會議 末次會議由審核組長主持 （一）目的 —— 通報評審情況 —— 宣布評審得分和評審結論 —— 宣布結束現(xiàn)場評審 （二）內(nèi)容 —— 參加末次會議人員簽到 —— 主持人介紹參加末次會議的各級領導和評審組成員 —— 評審組組長作末次會議發(fā)言，包括：宣布評審結果、 整改建議 —— 各級 領導講話（安監(jiān)局、企業(yè)上級主管部門、企業(yè)領導） —— 主持人宣布 末次會議結束。 59 評審方法與技巧 現(xiàn)場評審過程的控制： 控制評審進度； 控制評審氣氛； 控制評審結果：與受評審方共同確認事實；評審組內(nèi)要相互溝通、統(tǒng)一意見。 三、安全生產(chǎn)標準化評審注意事項與技巧 60 評審方法與技巧 現(xiàn)場評審抽樣的控制： 隨機性； 層次性； 均衡性。 三、安全生產(chǎn)標準化評審注意事項與技巧 61 評審方法與技巧 現(xiàn)場評審方法：對照評定標準，采用資料核對、人員詢問、現(xiàn)場考核和查證。評審方法是為評審目的而服務，因此三種評審方法應配合交叉使用。 人員詢問 問什么？如何問？ 資料核對（文件、記錄） 完整性？符合性？有效性？ 現(xiàn)場考核和查證 適當時現(xiàn)場操作。 三、安全生產(chǎn)標準化評審注意事項與技巧 主要內(nèi)容 62 安全生產(chǎn)標準化基本概述 一 二 三 四 安全生產(chǎn)標準化創(chuàng)建重點環(huán)節(jié) 安全生產(chǎn)標準化評審注意事項不技巧 安全生產(chǎn)標準化評審案例實務 ? 被評審單位所制定的各項安全管理制度、崗位責任制和操作規(guī)程，與國家法律法規(guī)和有關要求的符合性，以及與公司安全生產(chǎn)管理的適用性，并對各項制度的制定、運行、評估等記錄進行查證。 完整性、有效性、可操作性 四 、 安全生產(chǎn)標準化評審案例實務 查文件實例 1 【 考核內(nèi)容 】 —— 建立 、 健全安全生產(chǎn)責任制 ， 并對落實情況進行考核； 【 考核要求 】 ? 完整性：通過查看企業(yè)組織機構圖 ， 判斷安全生產(chǎn)網(wǎng)絡圖是否涵蓋所需職能部門 ， 是否覆蓋各級層人員和各職能部門； ? 有效性：以文件形式發(fā)布；責任制內(nèi)容與崗位工作相符合；定期考核記錄； ? 可操作性：考核辦法是否量化；考核方式是否具有針對性； 四 、 安全生產(chǎn)標準化評審案例實務 查文件實例 2 【 考核內(nèi)容 】 3安全生產(chǎn)投入 —— 企業(yè)應建立安全生產(chǎn)投入保障制度 ， 完善和改進安全生產(chǎn)條件 ， 按規(guī)定提取安全費用 ， 用于安全生產(chǎn) ， 并建立安全費用臺賬 。 【 考核要求 】 ? 完整性：安全生產(chǎn)費用提取和使用管理制度職責 、 流程 、 范圍 、 檢查等內(nèi)容完善； 8個類別的安全生產(chǎn)費用使用的使用計劃；安全投入臺賬；工傷保險繳納全覆蓋；工傷保險評估 、 賠償?shù)认嚓P資料齊全 ? 有效性：安全生產(chǎn)費用提取符合 《 安全生產(chǎn)法 》 和 （ 財企 ? 2023? 16號） 《 企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法 》 的要求；不能將常用 設備購買 、 更替 的費用計入安全投入 ， 企業(yè)為職工提供的 工傷保險 、 醫(yī)療保險 所需費用 ， 不在安全費用中列支 。 四 、 安全生產(chǎn)標準化評審案例實務 ?可操作性：安全生產(chǎn)費用提取計劃切實符合企業(yè)需求 機械制造企業(yè)以上年度實際營業(yè)收入為計提依據(jù) ， 采取超額累退方式按照以下標準平均逐月提?。? (一 )營業(yè)收入不超過 1000萬元的，按照 2%提取 。 (二 )營業(yè)收入超過 1000萬元至 1億元的部分，按照 1%提取 。 (三 )營業(yè)收入超過 1億元至 10億元的部分，按照 %提取。 某機械制造企業(yè)去年營業(yè)收入約為 3億，根據(jù)公式 1000萬 2%+9000萬 1%+20230萬 %=150萬 四 、 安全生產(chǎn)標準化評審案例實務 查文件實例 3 【 考核內(nèi)容 】 —— 企業(yè)應建立健全至少 22個安全生產(chǎn)規(guī)章制度 ， 并發(fā)放到相關工作崗位 。 【 考核要求 】 ? 完整性： 22項制度是否齊全 ， 不一定名稱要對上 ， 關鍵看是否有相關內(nèi)容的管理制度 —— 有無符合國家法律法規(guī) ？ 有無符合企業(yè)實際情況 ？ 四 、 安全生產(chǎn)標準化評審案例實務 ? 有效性：與法律法規(guī)的符合性 —— 合規(guī)性評價記錄；制度的發(fā)布 、 評審和修訂程序是否合規(guī) —— 文件發(fā)布 、 審核記錄；制度的執(zhí)行記錄 ? 可操作性：制度是否與企業(yè)實際情況相符合；員工是否知曉制度 —— 培訓記錄是否有 ？ 四 、 安全生產(chǎn)標準化評審案例實務 查文件實例 4 【 考核內(nèi)容 】 【 考核要求 】 ?是否有相關方管理制度 ？ 內(nèi)容是否符合企業(yè)實際情況 ？ ?查看企業(yè)相關方名錄 ， 是否涵蓋企業(yè)所有相關方 ？ 檔案是否齊全 ？ ?查看相關方協(xié)議 ， 是否齊全 ？ 內(nèi)容是否符合要求 ？ 四 、 安全生產(chǎn)標準化評審案例實務 查文件實例 5 【 考核內(nèi)容 】 排查范圍與方法 【 考核要求 】 ?有多少類型的檢查表 ？ ?檢查表的內(nèi)容是否符合企業(yè)實際 ？ ?檢查頻次 、 人員是否與制度一致 ？ 四 、 安全生產(chǎn)標準化評審案例實務