【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 —— 受評(píng)審企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話； —— 首次會(huì)議結(jié)束。 首次會(huì)議時(shí)間一般為 30— 45分鐘 50 評(píng)審中注意事項(xiàng) 三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 第二 評(píng)審實(shí)施 按 《 XX企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 》 各要素進(jìn)行評(píng)審。資料評(píng)審應(yīng)重點(diǎn)把握管理性缺陷、系統(tǒng)性問(wèn)題、紅線問(wèn)題?，F(xiàn)場(chǎng)查看涉及到高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域千萬(wàn)不能有遺落。 評(píng)審人員評(píng)審過(guò)程注意事項(xiàng)： — — 以客觀事實(shí)為證據(jù)， AQ/T90062023或 《 XX企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 》 標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩的原則； — — 堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則； —— 樹(shù)立為企業(yè)服務(wù)的原則； —— 應(yīng)把握問(wèn)題點(diǎn)和建議項(xiàng)的區(qū)別； —— 能善于提出不符合 《 XX企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 》 標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題，還能指導(dǎo)企業(yè)如何整改，才能符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。（特別注意：不要提出誤導(dǎo)企業(yè)采取的整改措施） 51 評(píng)審中注意事項(xiàng) 三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 第三 收集評(píng)審證據(jù) 在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審中所收集的評(píng)審證據(jù)應(yīng)是尋求與評(píng)審依據(jù)有關(guān)的客觀證據(jù)。 客觀證據(jù) 非客觀證據(jù) ； 人的面談、相關(guān)人員口試； 、操作規(guī)程等文件和記錄； 息 (如：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審檢查設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境或監(jiān)測(cè)、測(cè)量結(jié)果 ) 、推斷、臆測(cè)要發(fā)生事情； 人員的談話； 。 52 評(píng)審中注意事項(xiàng) 三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 第四 評(píng)審中溝通 評(píng)審中的溝通包括評(píng)審組內(nèi)部溝通和評(píng)審人員與企業(yè)陪同人員之間溝通 以及評(píng)審組與受評(píng)審企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)溝通。 （一） 評(píng) 審組內(nèi)部溝通 目的 ——— 交換評(píng)審信息 ——— 評(píng)定評(píng)審進(jìn)展情況 ——— 需要追溯驗(yàn)證的問(wèn)題 內(nèi)容 ——— 評(píng)審信息匯總，相互補(bǔ)充印證； ——— 發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題，包括需要扣分的項(xiàng)目； 避免同一個(gè)問(wèn)題重復(fù)扣分 ——— 進(jìn)一步需要追蹤的問(wèn)題； ——— 是否按照審核方案（計(jì)劃），完成預(yù)期評(píng)審進(jìn)展； ——— 評(píng)審方案（計(jì)劃）是否需要調(diào)整。 53 評(píng)審中注意事項(xiàng) 三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 （二）評(píng)審人員與陪同人員溝通 目的 —— 相互交流評(píng)審信息 內(nèi)容 —— 指出存在問(wèn)題 —— 指導(dǎo)采取整改措施 （三）評(píng)審組與企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)溝通（ 尤其是在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)存在較大原則性問(wèn)題導(dǎo)致無(wú)法通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的情況下。 ） 在召開(kāi)末次會(huì)議前，評(píng)審組應(yīng)與企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，創(chuàng)建 (或保持 )安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的 企業(yè)推進(jìn)部門領(lǐng)導(dǎo)也可參加。 目的： —— 通報(bào)評(píng)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的亮點(diǎn)； —— 需要進(jìn)一步整改的問(wèn)題 內(nèi)容： —— 由各專業(yè)評(píng)審人員分別通報(bào)本專業(yè)評(píng)審情況； —— 存在主要問(wèn)題及整改建議。 —— 評(píng)審組長(zhǎng)關(guān)于建立或保持安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，持續(xù)改進(jìn)的建議。 54 評(píng)審中注意事項(xiàng) 三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 第五 準(zhǔn)備評(píng)審結(jié)論 （一）編寫專業(yè)評(píng)審小結(jié) 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)束后，評(píng)審人員應(yīng)客觀、公正地編寫本專業(yè)評(píng) 審小結(jié)。 評(píng)審小結(jié)主要內(nèi)容： —— 評(píng)審項(xiàng)目分值計(jì)算 —— 討論、匯總不參評(píng)項(xiàng) —— 存在主要問(wèn)題 —— 整改建議 專業(yè)評(píng)審小結(jié)須經(jīng)評(píng)審組長(zhǎng)審查。 55 評(píng)審中注意事項(xiàng) 三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 （二）準(zhǔn)備評(píng)審結(jié)論 評(píng)審組長(zhǎng)召開(kāi)評(píng)審組會(huì)議，對(duì)評(píng)審結(jié)果作匯總分析，對(duì)受評(píng)審企業(yè)創(chuàng)建（延期）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)的符合性、有效性作總體評(píng)價(jià)并作出評(píng)審結(jié)論。 評(píng)審結(jié)論內(nèi)容： —— 接受評(píng)審單位名稱 —— 評(píng)審組成員（簽字） —— 評(píng)審系統(tǒng) —— 評(píng)審結(jié)論 —— 存在主要問(wèn)題及建議 56 評(píng)審中注意事項(xiàng) 三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 （三）評(píng)審工作總結(jié)制定 評(píng)審工作總結(jié)由評(píng)審組長(zhǎng)（領(lǐng)隊(duì)）負(fù)責(zé)編制，其主要內(nèi)容： ，包括各專業(yè)組評(píng)審得分情況。 。包括評(píng)審結(jié)論和企業(yè)績(jī)效綜述 （ 或保持 ） 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)取得績(jī)效 （或保持）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)亮點(diǎn) 57 形成小組用現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審總結(jié)表應(yīng)注意的幾點(diǎn)事項(xiàng) ： 按照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)由小到大順序填寫，同類型條款號(hào)合并到一起，并注意扣分值； 在描述問(wèn)題項(xiàng)或建議項(xiàng)時(shí)，注意把各個(gè)單位、部門或場(chǎng)所寫進(jìn)出； 注意錯(cuò)別字及語(yǔ)法錯(cuò)誤、序號(hào)、格式、內(nèi)容等完整性和合理性。 三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 評(píng)審中注意事項(xiàng) 58 評(píng)審中注意事項(xiàng) 三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 第六 末次會(huì)議 末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持 （一）目的 —— 通報(bào)評(píng)審情況 —— 宣布評(píng)審得分和評(píng)審結(jié)論 —— 宣布結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審 （二）內(nèi)容 —— 參加末次會(huì)議人員簽到 —— 主持人介紹參加末次會(huì)議的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和評(píng)審組成員 —— 評(píng)審組組長(zhǎng)作末次會(huì)議發(fā)言，包括：宣布評(píng)審結(jié)果、 整改建議 —— 各級(jí) 領(lǐng)導(dǎo)講話（安監(jiān)局、企業(yè)上級(jí)主管部門、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)） —— 主持人宣布 末次會(huì)議結(jié)束。 59 評(píng)審方法與技巧 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過(guò)程的控制： 控制評(píng)審進(jìn)度； 控制評(píng)審氣氛； 控制評(píng)審結(jié)果：與受評(píng)審方共同確認(rèn)事實(shí)；評(píng)審組內(nèi)要相互溝通、統(tǒng)一意見(jiàn)。 三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 60 評(píng)審方法與技巧 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審抽樣的控制： 隨機(jī)性； 層次性； 均衡性。 三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 61 評(píng)審方法與技巧 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審方法：對(duì)照評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，采用資料核對(duì)、人員詢問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)考核和查證。評(píng)審方法是為評(píng)審目的而服務(wù)，因此三種評(píng)審方法應(yīng)配合交叉使用。 人員詢問(wèn) 問(wèn)什么？如何問(wèn)？ 資料核對(duì)（文件、記錄） 完整性？符合性？有效性？ 現(xiàn)場(chǎng)考核和查證 適當(dāng)時(shí)現(xiàn)場(chǎng)操作。 三、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)與技巧 主要內(nèi)容 62 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本概述 一 二 三 四 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建重點(diǎn)環(huán)節(jié) 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審注意事項(xiàng)不技巧 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù) ? 被評(píng)審單位所制定的各項(xiàng)安全管理制度、崗位責(zé)任制和操作規(guī)程，與國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)要求的符合性，以及與公司安全生產(chǎn)管理的適用性，并對(duì)各項(xiàng)制度的制定、運(yùn)行、評(píng)估等記錄進(jìn)行查證。 完整性、有效性、可操作性 四 、 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù) 查文件實(shí)例 1 【 考核內(nèi)容 】 —— 建立 、 健全安全生產(chǎn)責(zé)任制 ， 并對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行考核； 【 考核要求 】 ? 完整性：通過(guò)查看企業(yè)組織機(jī)構(gòu)圖 ， 判斷安全生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)圖是否涵蓋所需職能部門 ， 是否覆蓋各級(jí)層人員和各職能部門； ? 有效性：以文件形式發(fā)布；責(zé)任制內(nèi)容與崗位工作相符合；定期考核記錄； ? 可操作性：考核辦法是否量化；考核方式是否具有針對(duì)性； 四 、 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù) 查文件實(shí)例 2 【 考核內(nèi)容 】 3安全生產(chǎn)投入 —— 企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)投入保障制度 ， 完善和改進(jìn)安全生產(chǎn)條件 ， 按規(guī)定提取安全費(fèi)用 ， 用于安全生產(chǎn) ， 并建立安全費(fèi)用臺(tái)賬 。 【 考核要求 】 ? 完整性：安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理制度職責(zé) 、 流程 、 范圍 、 檢查等內(nèi)容完善； 8個(gè)類別的安全生產(chǎn)費(fèi)用使用的使用計(jì)劃；安全投入臺(tái)賬；工傷保險(xiǎn)繳納全覆蓋；工傷保險(xiǎn)評(píng)估 、 賠償?shù)认嚓P(guān)資料齊全 ? 有效性：安全生產(chǎn)費(fèi)用提取符合 《 安全生產(chǎn)法 》 和 （ 財(cái)企 ? 2023? 16號(hào)） 《 企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法 》 的要求；不能將常用 設(shè)備購(gòu)買 、 更替 的費(fèi)用計(jì)入安全投入 ， 企業(yè)為職工提供的 工傷保險(xiǎn) 、 醫(yī)療保險(xiǎn) 所需費(fèi)用 ， 不在安全費(fèi)用中列支 。 四 、 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù) ?可操作性：安全生產(chǎn)費(fèi)用提取計(jì)劃切實(shí)符合企業(yè)需求 機(jī)械制造企業(yè)以上年度實(shí)際營(yíng)業(yè)收入為計(jì)提依據(jù) ， 采取超額累退方式按照以下標(biāo)準(zhǔn)平均逐月提?。? (一 )營(yíng)業(yè)收入不超過(guò) 1000萬(wàn)元的，按照 2%提取 。 (二 )營(yíng)業(yè)收入超過(guò) 1000萬(wàn)元至 1億元的部分，按照 1%提取 。 (三 )營(yíng)業(yè)收入超過(guò) 1億元至 10億元的部分，按照 %提取。 某機(jī)械制造企業(yè)去年?duì)I業(yè)收入約為 3億，根據(jù)公式 1000萬(wàn) 2%+9000萬(wàn) 1%+20230萬(wàn) %=150萬(wàn) 四 、 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù) 查文件實(shí)例 3 【 考核內(nèi)容 】 —— 企業(yè)應(yīng)建立健全至少 22個(gè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度 ， 并發(fā)放到相關(guān)工作崗位 。 【 考核要求 】 ? 完整性： 22項(xiàng)制度是否齊全 ， 不一定名稱要對(duì)上 ， 關(guān)鍵看是否有相關(guān)內(nèi)容的管理制度 —— 有無(wú)符合國(guó)家法律法規(guī) ？ 有無(wú)符合企業(yè)實(shí)際情況 ？ 四 、 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù) ? 有效性：與法律法規(guī)的符合性 —— 合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄；制度的發(fā)布 、 評(píng)審和修訂程序是否合規(guī) —— 文件發(fā)布 、 審核記錄；制度的執(zhí)行記錄 ? 可操作性：制度是否與企業(yè)實(shí)際情況相符合；員工是否知曉制度 —— 培訓(xùn)記錄是否有 ？ 四 、 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù) 查文件實(shí)例 4 【 考核內(nèi)容 】 【 考核要求 】 ?是否有相關(guān)方管理制度 ？ 內(nèi)容是否符合企業(yè)實(shí)際情況 ？ ?查看企業(yè)相關(guān)方名錄 ， 是否涵蓋企業(yè)所有相關(guān)方 ？ 檔案是否齊全 ？ ?查看相關(guān)方協(xié)議 ， 是否齊全 ？ 內(nèi)容是否符合要求 ？ 四 、 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù) 查文件實(shí)例 5 【 考核內(nèi)容 】 排查范圍與方法 【 考核要求 】 ?有多少類型的檢查表 ？ ?檢查表的內(nèi)容是否符合企業(yè)實(shí)際 ？ ?檢查頻次 、 人員是否與制度一致 ？ 四 、 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審案例實(shí)務(wù)