內(nèi)控建設(shè)與管理提升制度化、流程化、信息化(編輯修改稿)
2025-03-10 16:47 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 “內(nèi)控評(píng)價(jià)與管理系統(tǒng)”，能夠?qū)崿F(xiàn)流程圖在線繪制、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估控制及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)的一眼清。 配置流程圖 流程分析表 風(fēng)險(xiǎn)自我評(píng)估表 Page 13 Page 13 基于流程風(fēng)險(xiǎn)管理的“一圖二表” 普信方法論解讀（二） Page 14 普信“內(nèi)控評(píng)價(jià)與管理系統(tǒng)”具有強(qiáng)大的工作流引擎，能夠通過參數(shù)配置，快速將嵌入制度和控制措施的流程圖轉(zhuǎn)變?yōu)槟軌蜻M(jìn)行數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)工作流，實(shí)現(xiàn)在線運(yùn)行。（參見下頁案例） 附：工作流案例 Page 15 2023年，普信利用“一圖兩表編輯器”及工作流配置功能為交通銀行河南省分行定制了 4個(gè)部門共計(jì) 14個(gè)管理工作流，包括：證照管理、規(guī)章制度管理、授權(quán)管理、投訴管理、考核管理、貸款規(guī)模管理、產(chǎn)品定價(jià)審批管理、會(huì)議管理、機(jī)構(gòu)管理、印章管理、人員調(diào)配管理、綜合目標(biāo)考核管理、人力資源規(guī)劃管理等。 普信方法論解讀（三） Page 16 通過普信“內(nèi)控評(píng)價(jià)與管理系統(tǒng)”工作流引擎，能夠?qū)L(fēng)險(xiǎn)信息溝通及報(bào)告流程轉(zhuǎn)變?yōu)閳?bào)告工作流，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告的 IT化。 普信“內(nèi)控評(píng)價(jià)與管理系統(tǒng)” 具有“在線測(cè)試”功能，能夠利用題庫自動(dòng)生成測(cè)試考卷，實(shí)現(xiàn)分發(fā)、測(cè)試、判卷、評(píng)分和統(tǒng)計(jì)的全 IT化過程。 “日常和專項(xiàng)監(jiān)督檢查”是普信“內(nèi)控評(píng)價(jià)與管理系統(tǒng)”的核心功能之一，通過全 IT化的檢查過程實(shí)施和問題報(bào)告功能，實(shí)現(xiàn)從監(jiān)督檢查、事件處理、跟蹤整改到管理改進(jìn)的完整管理閉環(huán)。 普信“內(nèi)控評(píng)價(jià)與管理系統(tǒng)”的“內(nèi)控設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)”功能，能夠通過穿行測(cè)試等方法，發(fā)現(xiàn)并認(rèn)定制度缺失或流程缺陷，并通過缺陷整改，不斷完善內(nèi)部控制的制度體系。 普信方法論解讀（四） Page 17 普信結(jié)合五部委 《 內(nèi)部控制基本規(guī)范 》 及 18個(gè)應(yīng)用指引的要求，建立了一整套“內(nèi)控示范流程”，各企業(yè)均能夠以此作為相關(guān)業(yè)務(wù)的評(píng)價(jià)體系和內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。 同上頁，普信“內(nèi)控評(píng)價(jià)與管理系統(tǒng)”的“內(nèi)控設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)”和“內(nèi)控運(yùn)營評(píng)價(jià)”功能，能夠通過穿行測(cè)試、控制測(cè)試等方法，發(fā)現(xiàn)并認(rèn)定內(nèi)部制度的設(shè)計(jì)缺失和運(yùn)行缺陷，并通過缺陷整改、跟蹤落實(shí)等控制手段，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控的閉環(huán)管理，促進(jìn)管理水平的不斷提高。 普信“內(nèi)控評(píng)價(jià)與管理系統(tǒng)”具有“內(nèi)控績(jī)效管理”功能，能夠?qū)Ⅲw系建立、運(yùn)行、評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)的問題通過積分等績(jī)效考核手段進(jìn)行管理并自動(dòng)生成多維度的統(tǒng)計(jì)報(bào)告，能夠以此作為履職評(píng)價(jià)或績(jī)效考核的重要依據(jù)。 Page 18 ? 數(shù)字化內(nèi)控評(píng)價(jià)與管理系統(tǒng) ? 管理要求管控平臺(tái)：管理要求一眼清 ? 管理事務(wù)工作平臺(tái)：管理工作一眼清 ? 輔助決策監(jiān)測(cè)平臺(tái)：管理報(bào)表一眼清 ? 流程提升應(yīng)用平臺(tái) ? GPRC管理 ? G 管理治理 ? P 流程管理 ? R 風(fēng)險(xiǎn)管理 ? C 合規(guī)管理 普信方法論：數(shù)字化 GPRC內(nèi)控評(píng)價(jià)與管理系統(tǒng)的建立 普信 GPRC內(nèi)控評(píng)價(jià)與管理系統(tǒng)功能架構(gòu) Page 19 日常專項(xiàng)監(jiān)測(cè) 內(nèi)控缺陷管理 風(fēng) 險(xiǎn) 識(shí) 別 評(píng) 估
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