10第二章技術(shù)貿(mào)易理論(編輯修改稿)
2025-03-09 13:43 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 移的技術(shù)結(jié)合而導(dǎo)致的差距 。 36 克魯格曼的技術(shù)差距論 （ P. Krugman, 1979) ? (1)把技術(shù)轉(zhuǎn)移、資源配置、世界收入分配三者統(tǒng)一起來(lái)考察，認(rèn)為技術(shù)由不斷創(chuàng)新的發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，后者由于獲得了發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和福利水平的提高。 ? (2）發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的差距是技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)，使技術(shù)轉(zhuǎn)移處于這樣一種均衡結(jié)構(gòu)。 ? (3)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本原因是二者存在的工資差別。 37 二、 NR關(guān)系論 （ 一 ） 理論的提出 ? 齋藤優(yōu)于 1979年出版了他的專著 《 技術(shù)轉(zhuǎn)移論 》 ，提出了闡述國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的新理論“ NR關(guān)系假說(shuō)”。 1986年 9月，他在新的專著《 技術(shù)轉(zhuǎn)移的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué) 》 中把這種“假說(shuō)”作為一種理論加以運(yùn)用。 38 （ 二 ） 基本觀點(diǎn) ? （ 1）一個(gè)國(guó)家發(fā)展經(jīng)濟(jì)及其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，受該國(guó)國(guó)民的需求（ N： needs）與該國(guó)的資源（ R：resources）關(guān)系的制約。這種關(guān)系即 NR關(guān)系。 （ 2） NR關(guān)系不相適應(yīng)正是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的原因 。 （ 3）國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移宏觀模式。 39 40 第五節(jié) 技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化理論 一 .內(nèi)部化理論（ Internalization Theory) Peter Buckley英 巴克萊 。 Mark Carson英 卡森 。 Allan M .Rugman加 拉格曼 該理論于 1976年提出，描述了不完全競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品市場(chǎng)對(duì)企業(yè)跨國(guó)投資的推動(dòng)。在此之前 R. H. Coase ,在1937年出版的 《 企業(yè)的性質(zhì) 》 中提出了 交易成本 理論。 41 （ 1）內(nèi)部化理論建立在三個(gè)假設(shè)的基礎(chǔ)上： Ⅰ. 企業(yè)在 不完全市場(chǎng) 上從事經(jīng)營(yíng)的目的是追求利潤(rùn)的最大化。 Ⅱ. 當(dāng)生產(chǎn)要素（特別是 中間產(chǎn)品 ）的市場(chǎng)不完全時(shí)，企業(yè)就有可能以內(nèi)部的市場(chǎng)取代外部的市場(chǎng)。 Ⅲ. 內(nèi)部化超越國(guó)界就產(chǎn)生了跨國(guó)公司。 42 （ 2）內(nèi)部化 指在企業(yè)的內(nèi)部建立市場(chǎng)的過(guò)程，以企業(yè)的內(nèi)部市場(chǎng)代替外部市場(chǎng)，將市場(chǎng)上具有不完全競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)的中間產(chǎn)品的交換轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)內(nèi)部有組織的交換，從而解決由于市場(chǎng)不完全而帶來(lái)的不能保證供需交換正常進(jìn)行的問(wèn)題。 （ 3）內(nèi)部化過(guò)程取決于四個(gè)因素 Ⅰ. 產(chǎn)業(yè)特定因素 Ⅱ. 區(qū)位特定因素 Ⅲ. 國(guó)家特定因素 Ⅳ. 公司特定因素 43 （ 4）結(jié)論： * 對(duì)外直接投資的實(shí)質(zhì)不在于資本的轉(zhuǎn)移，而是基于所有權(quán)之上的企業(yè)管理與控制權(quán)的擴(kuò)張。 * 跨國(guó)公司的規(guī)模擴(kuò)張的界限由市場(chǎng)交易成本與企業(yè)內(nèi)部的交易成本的均衡決定。貿(mào)易和投資實(shí)際上是同一企業(yè)對(duì)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)方式的不同選擇。 44 ? 二 、 技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化理論 ? 代表人物 ： 20世紀(jì) 70年代 ? 英國(guó)學(xué)者巴克利 （ )、 ? 卡森 (() ? 加拿大學(xué)者拉格曼 (. Rugman) ? 三位學(xué)者原來(lái)是用內(nèi)部化理論分析跨國(guó)公司內(nèi)部市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的 ， 后來(lái)他們又運(yùn)用內(nèi)部化理論研究跨國(guó)公司內(nèi)部的商品交易和技術(shù)轉(zhuǎn)移 。 45 （ 1） 拉格曼的主要觀點(diǎn)： ? 在跨國(guó)公司內(nèi)部化分析的基礎(chǔ)上，建立了一個(gè)出口 —— 直接投資 —— 技術(shù)轉(zhuǎn)移三者之間選擇的統(tǒng)一模式。他認(rèn)為在這 3方式中，對(duì)外直接投資對(duì)企業(yè)最有利。 ? 直接投資使跨國(guó)公司的研發(fā)成果 —— 專有知識(shí)不致泄漏；相反出口產(chǎn)品會(huì)受到壁壘的阻礙 ,專利制度的不完善使企業(yè)擁有的技術(shù)有被抄襲的危險(xiǎn)。 ? 只有技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化，也就是只在母子公司間轉(zhuǎn)移技術(shù)，才能避免其技術(shù)泄漏。 46 （ 2） 卡森進(jìn)一步分析了技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化機(jī)制 他認(rèn)為兩種產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部化動(dòng)力最強(qiáng)： ? 具有收入遞增規(guī)模的工業(yè)或資本集約型工業(yè) ? 信息產(chǎn)業(yè) 其原因是： ? 信息的研究與發(fā)展耗時(shí)長(zhǎng)、費(fèi)用大，知識(shí)產(chǎn)業(yè)自然壟斷性 ? 買(mǎi)方的不確定性以及技術(shù)被仿制的風(fēng)險(xiǎn) 47 卡森具體分析了促進(jìn)信息內(nèi)部化的因素： ① 專利制度不完善促進(jìn)信息內(nèi)部化 。 ② 技術(shù)轉(zhuǎn)移的外部市場(chǎng)條件 。 ③ 技術(shù)轉(zhuǎn)移容易發(fā)生泄漏效應(yīng) 。 48 商品輸出、直接投資、技術(shù)輸出周期 0 t1 t2 T R R1 R2 R3 49 案例：我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)的歷程 ? 我國(guó)汽車(chē)工業(yè)是通過(guò)從 前蘇聯(lián)引進(jìn)、消化技術(shù)起步 的。改革開(kāi)放以來(lái)，在“以市場(chǎng)換技術(shù)，以市場(chǎng)換資金”的背景下，我國(guó)主要的汽車(chē)企業(yè)大都與跨國(guó)汽車(chē)公司實(shí)現(xiàn)了合資。我國(guó)內(nèi)資汽車(chē)企業(yè)、合資汽車(chē)企業(yè)積極 從跨國(guó)汽車(chē)公司引進(jìn)整車(chē)和零部件生產(chǎn)技術(shù) ，通過(guò)人員交流與培訓(xùn)等方式引進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品的升級(jí)換代。 ? 20世紀(jì) 80、 90年代我國(guó)引進(jìn)了以桑塔納、捷達(dá)為代表的轎車(chē)、以依維柯為代表的商務(wù)車(chē)、以斯太爾為代表的重型載貨汽車(chē)、以尼奧普蘭為代表的大客車(chē)生產(chǎn)技術(shù)，引進(jìn)技術(shù)的范圍非常廣泛。通過(guò)合資合作，徹底改變了我國(guó)汽車(chē)業(yè)“缺重少輕，轎車(chē)幾乎空白”的局面，逐漸適應(yīng)并滿足了國(guó)內(nèi)快速增長(zhǎng)的市場(chǎng)需求， 縮短了與世界汽車(chē)產(chǎn)業(yè)之間的差距。 50 ? 不過(guò)，這一階段引進(jìn)的技術(shù)大多是國(guó)外汽車(chē)廠商認(rèn)為 過(guò)時(shí)的技術(shù) ，并不是最先進(jìn)的技術(shù)。自身技術(shù)力量薄弱，導(dǎo)致在合資企業(yè)中關(guān)鍵技術(shù)都是合資企業(yè)的外方提供的，造成了 中方對(duì)外資技術(shù)的依賴及絕對(duì)服從 。上汽大眾曾經(jīng)有這樣的例子，外方提供的設(shè)計(jì)圖紙中有一個(gè)螺帽的尺寸是錯(cuò)的，中方在生產(chǎn)中明知道有問(wèn)題，卻只能?chē)?yán)格按照?qǐng)D紙生產(chǎn)，直到外方對(duì)圖紙進(jìn)行更改。 ? 在中外合資合作的初期，跨國(guó)汽車(chē)公司為延長(zhǎng)產(chǎn)品生命周期以獲取最大利益，曾采用拖延向我國(guó)市場(chǎng)投放換代車(chē)型、向我國(guó)轉(zhuǎn)移在其母國(guó)已經(jīng)比較落后和過(guò)時(shí)技術(shù)的策略，獲得
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