【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 項(xiàng)目組織實(shí)施通常會(huì)建立項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組 ， 領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)重大問(wèn)題的決策 、 政府高層溝通 、 總體工作的指導(dǎo)等 ， 項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司的具體開(kāi)展， 以 PPP咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)為主要組成 。 項(xiàng)目實(shí)施結(jié)構(gòu)需要制定工作計(jì)劃 ， 包含工作階段 、 具體工作內(nèi)容 、 實(shí)施主體 、 預(yù)計(jì)完成時(shí)間等內(nèi)容 。 Zenith Consulting 43 PPP操作流程與案例分析 項(xiàng)目發(fā)起 PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備 ?盡職調(diào)查 項(xiàng)目?jī)?nèi)部調(diào)查 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu) 擬定調(diào)研提綱 ， 應(yīng)至少?gòu)姆珊驼?、 經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù) 、 項(xiàng)目自身三個(gè)方面把握 ， 主要包括 政府項(xiàng)目的批文和授權(quán)書(shū) 、 國(guó)家 、 省和地方對(duì)項(xiàng)目的關(guān)于土地 、稅收等方面的優(yōu)惠政策 、 特許經(jīng)營(yíng)和收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定 等； 社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀及總體發(fā)展規(guī)劃 、 與項(xiàng)目有關(guān)的市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況 、 建設(shè)規(guī)劃 、 現(xiàn)有管理體制 、 現(xiàn)有收費(fèi)情況及結(jié)算和調(diào)整機(jī)制 等 ；項(xiàng)目 可行性研究報(bào)告 、 環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告 、 初步設(shè)計(jì) 、 已形成的相關(guān)資產(chǎn) 、 配套設(shè)施的建設(shè)情況 、 項(xiàng)目用地的征地情況 等 。 外部投資人調(diào)查 根據(jù)項(xiàng)目基本情況 、 行業(yè)現(xiàn)狀 、 發(fā)展規(guī)劃等 ， 與潛在投資人進(jìn)行聯(lián)系溝通 ， 獲得潛在投資人的投資意愿信息 ， 并對(duì) 各類(lèi)投資人的投資偏好 、 資金實(shí)力 、 運(yùn)營(yíng)能力 、 項(xiàng)目訴求等因素進(jìn)行 分析研究 ， 與潛在合適的投資人進(jìn)行溝通 ， 組織調(diào)研及考察 。 Zenith Consulting 44 PPP操作流程與案例分析 項(xiàng)目發(fā)起 PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備 ?實(shí)施方案編制 通過(guò)前期的調(diào)查研究及分析論證 ， 完成項(xiàng)目招商實(shí)施方案編制 。 招商實(shí)施方案主要內(nèi)容： （ 一 ） 項(xiàng)目概況 項(xiàng)目概況主要包括基本情況 、 經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)和項(xiàng)目公司股權(quán)情況等 。 （ 二 ） 風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架 。 按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化 、 風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則 ， 綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力 、 項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素 ， 在政府和社會(huì)資本間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 。 （ 三 ） PPP運(yùn)作模式 PPP運(yùn)作 模式 主要包括委托運(yùn)營(yíng) 、 管理合同 、 建設(shè) 運(yùn)營(yíng) 移交 、 建設(shè) 擁有 運(yùn)營(yíng)、 轉(zhuǎn)讓 運(yùn)營(yíng) 移交和改建 運(yùn)營(yíng) 移交等 。 選擇適合的模式至關(guān)重要 ！ Zenith Consulting 45 PPP操作流程與案例分析 項(xiàng)目發(fā)起 PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備 （ 四 ） 交易結(jié)構(gòu) 交易結(jié)構(gòu)主要包括項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu) 、 回報(bào)機(jī)制和相關(guān)配套安排 。 項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)主要說(shuō)明項(xiàng)目資本性支出的資金來(lái)源 、 性質(zhì)和用途 ， 項(xiàng)目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移等 。 項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制主要說(shuō)明社會(huì)資本取得投資回報(bào)的資金來(lái)源 ， 包括使用者付費(fèi) 、 可行性缺口補(bǔ)助和政府付費(fèi)等支付方式 。 （ 五 ） 合同體系 合同體系主要包括項(xiàng)目合同 、 股東合同 、 融資合同 、 工程承包合同 、 運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同、 原料供應(yīng)合同 、 產(chǎn)品采購(gòu)合同和保險(xiǎn)合同等 。 項(xiàng)目合同是其中最核心的法律文件 。 （ 六 ） 監(jiān)管架構(gòu) 。 監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式 。 授權(quán)關(guān)系主要是政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán) ， 以及政府直接或通過(guò)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本的授權(quán)；監(jiān)管方式主要包括履約管理 、 行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等 。 （ 七 ） 采購(gòu)方式選擇 采購(gòu)方式包括公開(kāi)招標(biāo) 、 競(jìng)爭(zhēng)性談判 、 邀請(qǐng)招標(biāo) 、 競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來(lái)源采購(gòu) 。 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目采購(gòu)需求特點(diǎn) ， 依法選擇適當(dāng)采購(gòu)方式 。 Zenith Consulting 46 PPP操作流程與案例分析 項(xiàng)目發(fā)起 PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備 ?實(shí)施方案審核 為提高工作效率 ， 財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同 相關(guān)部門(mén) 及外部專(zhuān)家 建立 PPP項(xiàng)目的 評(píng)審機(jī)制 ， 從項(xiàng)目建設(shè)的必要性及合規(guī)性 、 PPP模式的適用性 、 財(cái)政承受能力以及價(jià)格的合理性等方面 ， 對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)估 ， 確保 “ 物有所值 ” 。 評(píng)估通過(guò)的 由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核 ， 審核通過(guò)的按照實(shí)施方案推進(jìn) 。 Zenith Consulting 47 PPP操作流程與案例分析 項(xiàng)目發(fā)起 PPP項(xiàng)目采購(gòu) ?項(xiàng)目預(yù)審 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件 ， 發(fā)布資格預(yù)審公告 ， 邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審 ， 驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng) ， 并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門(mén) （ 政府和社會(huì)資本合作中心 ） 備案 。 項(xiàng)目有 3家以上社會(huì)資本通過(guò)資格預(yù)審的 ， 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)開(kāi)展采購(gòu)文件準(zhǔn)備工作；項(xiàng)目通過(guò)資格預(yù)審的社會(huì)資本不足 3家的 ， 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施方案調(diào)整后重新組織資格預(yù)審；項(xiàng)目經(jīng)重新資格預(yù)審合格社會(huì)資本仍不夠 3家的 ， 可依法調(diào)整實(shí)施方案選擇的采購(gòu)方式 。 資格預(yù)審公告應(yīng)包括項(xiàng)目授權(quán)主體 、 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱(chēng) 、 采購(gòu)需求 、 對(duì)社會(huì)資本的資格要求 、 是否允許聯(lián)合體參與采購(gòu)活動(dòng) 、 擬確定參與競(jìng)爭(zhēng)的合格社會(huì)資本的家數(shù)和確定方法 ,以及社會(huì)資本提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間和地點(diǎn) 。 提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間自公告發(fā)布之日起不得少于 15個(gè)工作日 。 Zenith Consulting 48 PPP操作流程與案例分析 項(xiàng)目發(fā)起 PPP項(xiàng)目采購(gòu) ?項(xiàng)目采購(gòu)文件編制 項(xiàng)目采購(gòu)文件應(yīng)包括采購(gòu)邀請(qǐng) 、 競(jìng)爭(zhēng)者須知 （ 包括密封 、 簽署 、 蓋章要求等 ）、 競(jìng)爭(zhēng)者應(yīng)提供的資格 、 資信及業(yè)績(jī)證明文件 、 采購(gòu)方式 、 政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán) 、 實(shí)施方案的批復(fù)和項(xiàng)目相關(guān)審批文件 、 采購(gòu)程序 、 響應(yīng)文件編制要求 、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間 、 開(kāi)啟時(shí)間及地點(diǎn) 、 強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式 、評(píng)審方法 、 評(píng)審標(biāo)準(zhǔn) 、 政府采購(gòu)政策要求 、 項(xiàng)目合同草案及其他法律文本等 。 Zenith Consulting 49 PPP操作流程與案例分析 項(xiàng)目發(fā)起 PPP項(xiàng)目采購(gòu) ?響應(yīng)文件評(píng)審 項(xiàng)目 PPP運(yùn)作需建立方案評(píng)審小組 。 評(píng)審小組由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評(píng)審專(zhuān)家共 5人以上單數(shù)組成 ， 其中評(píng)審專(zhuān)家人數(shù)不得少于評(píng)審小組成員總數(shù)的 2/3。評(píng)審專(zhuān)家可以由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)自行選定 ， 但評(píng)審專(zhuān)家中應(yīng)至少包含 1名財(cái)務(wù)專(zhuān)家和 1名法律專(zhuān)家 。 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表不得以評(píng)審專(zhuān)家身份參加項(xiàng)目的評(píng)審 。 Zenith Consulting 50 PPP操作流程與案例分析 項(xiàng)目發(fā)起 PPP項(xiàng)目采購(gòu) ?談判與合同簽署 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專(zhuān)門(mén)的采購(gòu)結(jié)果確認(rèn)談判工作組 。 按照候選社會(huì)資本的排名 ， 依次與候選社會(huì)資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問(wèn)題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判 ， 率先達(dá)成一致的即為中選者 。 確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款 ， 不得與排序在前但已終止談判的社會(huì)資本進(jìn)行再次談判 。 確認(rèn)談判完成后 ， 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本簽署確認(rèn)談判備忘錄 ， 并將采購(gòu)結(jié)果和根據(jù)采購(gòu)文件 、 響應(yīng)文件 、 補(bǔ)遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示 ， 公示期不得少于 5個(gè)工作日 。 公示期滿(mǎn)無(wú)異議的項(xiàng)目合同 ， 應(yīng)在政府審核同意后 ， 由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本簽署 。 需要為項(xiàng)目設(shè)立專(zhuān)門(mén)項(xiàng)目公司的 ， 待項(xiàng)目公司成立后 ， 由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署項(xiàng)目合同 ， 或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同 。 Zenith Consulting 51 PPP操作流程與案例分析 項(xiàng)目發(fā)起 PPP項(xiàng)目執(zhí)行 ?項(xiàng)目公司設(shè)立 社會(huì)資本可依法設(shè)立項(xiàng)目公司 。 政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司 。 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門(mén) （ 政府和社會(huì)資本合作中心 ） 應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照采購(gòu)文件和項(xiàng)目合同約定 ， 按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司 。 ?項(xiàng)目融資管理 項(xiàng)目融資由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé) 。 社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)及時(shí)開(kāi)展融資方案設(shè)計(jì) 、 機(jī)構(gòu)接洽 、 合同簽訂和融資交割等工作 。 財(cái)政部門(mén) （ 政府和社會(huì)資本合作中心 ） 和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作 ， 防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移 。 Zenith Consulting 52 PPP操作流程與案例分析 項(xiàng)目發(fā)起 PPP項(xiàng)目執(zhí)行 ?績(jī)效監(jiān)測(cè)與支付 社會(huì)資本項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定 ， 監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù) ， 定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo) ， 編制季報(bào)和年報(bào) ， 并報(bào)財(cái)政部門(mén) （ 政府和社會(huì)資本合作中心 ） 備案 。 項(xiàng)目合同中涉及的政府支付義務(wù) ， 財(cái)政部門(mén)應(yīng)結(jié)合中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮 ， 納入同級(jí)政府預(yù)算 ， 按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行 。 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的產(chǎn)出說(shuō)明 ， 按照實(shí)際績(jī)效直接或通知財(cái)政部門(mén)向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司及時(shí)足額支付 。 ?中期評(píng)估 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每 35年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估 ， 重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況和項(xiàng)目合同的合規(guī)性 、 適應(yīng)性和合理性；及時(shí)評(píng)估已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn) ， 制訂應(yīng)對(duì)措施 ， 并報(bào)財(cái)政部門(mén) （ 政府和社會(huì)資本合作中心 ） 備案 。 Zenith Consulting 53 PPP操作流程與案例分析 項(xiàng)目發(fā)起 PPP項(xiàng)目移交 ?項(xiàng)目移交時(shí) ， 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回項(xiàng)目合同約定的項(xiàng)目資產(chǎn) 。 ?項(xiàng)目合同中應(yīng)明確約定移交形式 、 補(bǔ)償方式 、 移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn) 。 移交形式包括期滿(mǎn)終止移交和提前終止移交；補(bǔ)償方式包括無(wú)償移交和有償移交；移交內(nèi)容包括項(xiàng)目資產(chǎn) 、 人員 、 文檔和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等；移交標(biāo)準(zhǔn)包括設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo) 。 ?項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項(xiàng)目移交工作組 ， 根據(jù)項(xiàng)目合同約定與社會(huì)資本或項(xiàng)目公司確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式 ， 制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試方案 。 ?社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)將滿(mǎn)足性能測(cè)試要求的項(xiàng)目資產(chǎn) 、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件， 連同資產(chǎn)清單移交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu) ， 辦妥法律過(guò)戶(hù)和管理權(quán)移交手續(xù) 。 社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)平穩(wěn)過(guò)渡相關(guān)工作 。 ?項(xiàng)目移交完成后 ， 財(cái)政部門(mén) （ 政府和社會(huì)資本合作中心 ） 應(yīng)組織有關(guān)部門(mén)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出 、 成本效益 、 監(jiān)管成效 、 可持續(xù)性 、 政府和社會(huì)資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)， 并按相關(guān)規(guī)定公開(kāi)評(píng)價(jià)結(jié)果 。 Zenith Consulting 54 PPP操作流程與案例分析 目錄 PPP認(rèn)識(shí) 一 二 三 PPP運(yùn)作流程解析 四 PPP運(yùn)作的典型案例 基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)作模式建議 Zenith Consulting 55 PPP操作流程與案例分析 PPP運(yùn)作的典型案例 案例一 襄樊市城市污水治理 BOT項(xiàng)目 Zenith Consulting 56 PPP操作流程與案例分析 襄樊市城市污水治理 BOT項(xiàng)目 項(xiàng)目背景 ? 襄樊是鄂西北重要的交通樞紐和區(qū)域中心城市，流經(jīng)襄樊市的漢江就是南水北調(diào)中線(xiàn)的水源地。從 1994年開(kāi)始，襄樊市政府就著手開(kāi)始治理城市污水，保護(hù)漢江水體水質(zhì)，解決城市污水對(duì)漢江環(huán)境的污染問(wèn)題。 ? 襄樊市城市污水治理 BOT項(xiàng)目包含兩個(gè)子項(xiàng)目，即襄樊市 襄城污水處理廠(chǎng) （ 10立方米 /日） BOT項(xiàng)目和襄樊市 漁梁洲污水處理廠(chǎng) （ 20立方米 /日） BOT項(xiàng)目，于 2023年開(kāi)始前期的籌建工作，包括廠(chǎng)區(qū)部分和配套的污水截污管道，總處理規(guī)模為 30立方米 /日，處理后的城市污水能達(dá)到 《 城鎮(zhèn)污水處理廠(chǎng)污染物排放標(biāo)準(zhǔn) 》 （ GB089182023）的要求。 項(xiàng)目目標(biāo) ? 緩解政府投資壓力，增強(qiáng)水務(wù)建設(shè)投資的后續(xù)能力 ? 更換運(yùn)營(yíng)機(jī)制，激發(fā)企業(yè)活力 ? 加快污水處理建設(shè)步伐，配合南水北調(diào)中線(xiàn)工程建設(shè) ? 緩解政府投資壓力，增強(qiáng)水務(wù)建設(shè)投資的后續(xù)能力 Zenith Consulting 57 PPP操作流程與案例