【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 有關(guān)部門和人員負(fù)責(zé)提供管理評(píng)審所需的有關(guān)資料。 總經(jīng)理、管理者代表、各部門負(fù)責(zé)人和其他相關(guān)人員參加管理評(píng)審會(huì)議。 相關(guān)文件 《 設(shè)計(jì)控制程序 》 《 文件控制程序 》 《 糾正措施控制程序 》 《 預(yù)防措施控制程序 》 《 質(zhì)量記錄控制程序 》 中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心（ CQC）制定的《工廠質(zhì)量保證能力要 求》 工作程序 管理評(píng)審的計(jì)劃 一般情況下，管理評(píng)審每年進(jìn)行一次，辦公室于每年 12 月份編制年度管理評(píng)審計(jì)劃，經(jīng)管理者代表審核后，提交總經(jīng)理批準(zhǔn)，并于次年 1 月份對(duì)該年度的質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)審。 年度管理評(píng)審計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)包括： 評(píng)審的目的； 評(píng)審時(shí)間安排； 評(píng)審內(nèi)容； 評(píng)審的準(zhǔn)備工作要求。 管理評(píng)審內(nèi)容一般包括 : a) 質(zhì)量方針、目標(biāo)的實(shí)施情況及持續(xù)適宜性，包括變更的需要； b) 體系運(yùn)行情況，與質(zhì)量保 證標(biāo)準(zhǔn)的符合程度及充分性、適宜性； c) 顧客的反饋（包括顧客滿意程度和投訴情況）； d) 審核的結(jié)果（包括第一方、第二方、第三方審核）； e) 質(zhì)量管理體系過(guò)程的業(yè)績(jī)，即過(guò)程活動(dòng)的結(jié)果達(dá)到預(yù)期結(jié)果的程度情況； f) 產(chǎn)品的質(zhì)量狀況和質(zhì)量趨勢(shì)； g) 預(yù)防和糾正措施的狀況； h) 前一次管理評(píng)審的跟蹤措施的實(shí)施情況； i) 可能影響質(zhì)量管理體系的變量，包括因外部環(huán)境及內(nèi)部條件的重大變化而可能引起的體系的變更； j）對(duì)有關(guān)產(chǎn)品、過(guò) 程和改進(jìn)的建議。 管理評(píng)審的依據(jù) 管理評(píng)審的依據(jù)是受益者的期望 ,其中最重要的是顧客的期望、社會(huì)要求和國(guó)家法律的規(guī)定；并要考慮新技術(shù)采用質(zhì)量概念的發(fā)展、市場(chǎng)戰(zhàn)略、社會(huì)需求和環(huán)境條件等的變化。 管理評(píng)審方式 管理評(píng)審一般采用會(huì)議評(píng)審方式進(jìn)行。 管理評(píng)審的頻次 管理評(píng)審每年不少于一次，遇有下列特殊情況時(shí) ,可由總經(jīng)理決定具體日期和內(nèi)容，進(jìn)行追加管理評(píng)審。 a) 當(dāng)公司的組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、工藝技術(shù)、資源狀況發(fā)生重大變化時(shí)； b) 當(dāng)公司發(fā) 生重大質(zhì)量或安全事故或顧客投述時(shí)； c) 當(dāng)法律法規(guī)、質(zhì)量保證模式標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大變換時(shí)； d) 初次第三方認(rèn)證審核前； e) 總經(jīng)理認(rèn)為有必要的其他情況。 管理評(píng)審的準(zhǔn)備 辦公室于每年 12 月份 ,將總經(jīng)理批準(zhǔn)后的評(píng)審計(jì)劃分別發(fā)至各個(gè)部門 ,由部門負(fù)責(zé)人準(zhǔn)備并提供與本部門工作有關(guān)的評(píng)審資料，管理評(píng)審的輸入資料應(yīng)包括以下方面信息： a)審核結(jié)果； b)顧客反饋； c)過(guò)程的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品的符合性； d)糾正和預(yù)防措施的狀況； e)以往管理評(píng)審的跟蹤措施； f)可能影響質(zhì)量管 理體系的策劃的變更； g)改進(jìn)的建議。 辦公室于次年 1 月份將各部門準(zhǔn)備的資料分別進(jìn)行收集、整理，并根據(jù)收集的資料確定評(píng)審的具體內(nèi)容，報(bào)經(jīng)總經(jīng)理同意后，將評(píng)審會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、評(píng)審的內(nèi)容通知給參加評(píng)審的人員。 管理評(píng)審的實(shí)施 總經(jīng)理主持評(píng)審會(huì)議，各部門負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員參加。 參加評(píng)審會(huì)議的人員對(duì)評(píng)審內(nèi)容進(jìn)逐項(xiàng)評(píng)審，其中管理者代表負(fù)責(zé)向總經(jīng)理報(bào)告質(zhì)量管理體系的業(yè)績(jī)和改進(jìn)建議。 由總經(jīng)理針對(duì)所評(píng)審的內(nèi)容在以下方面做出結(jié) 論或制定措施： a)對(duì)質(zhì)量管理體系的持續(xù)的適宜性、充分性和有效性的評(píng)價(jià)； b)對(duì)質(zhì)量管理體系及其過(guò)程有效性 (包括質(zhì)量方針和目標(biāo) )的改進(jìn)； c)與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)； d)資源需求，包括因外部環(huán)境和內(nèi)部條件的變化而導(dǎo)致的對(duì)資源適宜性的考慮以及所引起的資源需求。 管理評(píng)審報(bào)告 辦公室對(duì)管理評(píng)審的內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)，編寫《管理評(píng)審報(bào)告》，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，發(fā)給相關(guān)部門予以執(zhí)行，辦公室負(fù)責(zé)對(duì)改進(jìn)措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。 具體實(shí)施參見(jiàn)《糾正措施控制程序》和《預(yù)防 措施控制程序》。 管理評(píng)審記錄 參加管理評(píng)審會(huì)議的人員都須簽到。 辦公室負(fù)責(zé)會(huì)議記錄，記錄重點(diǎn)發(fā)言內(nèi)容及形成的決策和決定。 管理評(píng)審所形成的各種文件、 資料和記錄由辦公室按《質(zhì)量記錄控制程序》妥善保存。 質(zhì)量記錄 《 管理評(píng)審計(jì)劃 》 《 管理評(píng)審會(huì)議通知 》 《 管理評(píng)審會(huì)議簽到表 》 《 管理評(píng)審報(bào)告 》 目的 對(duì)人力資源進(jìn)行有效的管理，以滿足質(zhì) 量管理體系的實(shí)施、保持與改進(jìn)對(duì)人力資源的要求。 范圍 適用于本公司所有與質(zhì)量管理體系相關(guān)的人力資源的控制和管理。 引用文件 /支持性文件 《 質(zhì)量記錄控制程序 》 《 崗位任職要求 》 《 檢驗(yàn)員、內(nèi)審員及特殊工序人員任命書 》 中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心（ CQC）制定的《工廠質(zhì)量保證能力要求》 職責(zé) 辦公室為人力資源管理和培訓(xùn)的策劃和歸口管理部門；負(fù)責(zé)各崗位任職要求的確定、人力資源的開(kāi)發(fā)和管理；負(fù)責(zé)培訓(xùn)的策劃、組織、實(shí)施、考核和效果的評(píng)價(jià)；負(fù)責(zé)員工檔案的記錄與管理；負(fù)責(zé) 編制公司《年度培訓(xùn)計(jì)劃》。 各職能部門根據(jù)實(shí)際需要提出培訓(xùn)要求或人力資源需求的申請(qǐng)；組織本部門的培訓(xùn)實(shí)施；保證按培訓(xùn)計(jì)劃派員參加相關(guān)的培訓(xùn)活動(dòng)。 管理者代表負(fù)責(zé)審核《年度培訓(xùn)計(jì)劃》。 總經(jīng)理負(fù)責(zé)各崗位任職資格的批準(zhǔn)及對(duì)部門主管的考核與獎(jiǎng)懲，人力資源需求申請(qǐng)的批準(zhǔn)、招聘人員錄用的批準(zhǔn)及公司年度培訓(xùn)計(jì)劃的批準(zhǔn)。 工作程序 人力資源需求 崗位任職資格 影響產(chǎn)品質(zhì)量的各崗位任職資格的確定可從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷四個(gè)方面 予以考慮，辦公室在與各部門負(fù)責(zé)人在充分商討的情況下，編制公司《崗位任職要求》，經(jīng)管理者代表審核，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。 人力資源需求申請(qǐng) 各部門根據(jù)《崗位任職要求》，本部門根據(jù)現(xiàn)有人力資源狀況及經(jīng)營(yíng)任務(wù)的需求，提出人力資源需求，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后由辦公室實(shí)施人力資源的開(kāi)發(fā)。 人力資源的開(kāi)發(fā) 內(nèi)部調(diào)配 辦公室應(yīng)優(yōu)先考慮針對(duì)公司現(xiàn)有人力資源的開(kāi)發(fā) ,針對(duì)每個(gè)人的具體情況，考慮到各自的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷狀況，合理安排其適合的工作崗位，用其所長(zhǎng)，避其所短， 以充分發(fā)揮每一個(gè)人的聰明才智，盡最大限度地提高人力資源整體運(yùn)用效率。對(duì)于內(nèi)部合理調(diào)配后經(jīng)確認(rèn)或考核仍不能 達(dá)到崗位資格要求的，可安排上崗培訓(xùn)。 公開(kāi)招聘 辦公室根據(jù)人力資源需求的要求通過(guò)登報(bào)、上網(wǎng)或其他方式向 社會(huì)公開(kāi)招聘，應(yīng)聘人員由用人單位負(fù)責(zé)人根據(jù)其教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷情況并通過(guò)適當(dāng)?shù)姆椒ǎㄈ缑嬖?、筆試、技能測(cè)試或現(xiàn)場(chǎng)考核等）予以考核，經(jīng)考核合格后報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)給予錄取。必要時(shí)，錄用人員亦經(jīng)過(guò)上崗培訓(xùn)，考核合格后方可正式錄用。 培訓(xùn) 上崗培訓(xùn) A、上崗基礎(chǔ)教育 對(duì)于新進(jìn)員工，必須進(jìn)行基礎(chǔ)教育，包括：公司概況、廠紀(jì)廠規(guī)，方針目標(biāo)、安全教育、相關(guān)法律法規(guī)及 ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)。以上教育由辦公室負(fù)責(zé)組織實(shí)施，必要時(shí)培訓(xùn)后應(yīng)予以考核，并將培訓(xùn)情況記錄于《培訓(xùn)記錄》。 B、崗前技能培訓(xùn) 對(duì)于新進(jìn)或換崗人員，應(yīng)進(jìn)行崗前技能培訓(xùn)，包括：相關(guān)作業(yè)文件、相關(guān)設(shè)備性能與操作規(guī)程、操作技能、安全注意事項(xiàng)及緊急情況下的應(yīng)變措施等培訓(xùn)內(nèi)容，由所在崗位部門負(fù)責(zé)人組織進(jìn)行。對(duì)于政府勞動(dòng)部門規(guī)定必須持證上崗的特種作業(yè)人員，必須到指定的機(jī)構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)。 C、質(zhì)量意識(shí)教育 通過(guò)上崗基礎(chǔ)教育及崗前技能培訓(xùn)，必須逐步培養(yǎng)員工的質(zhì)量意識(shí)，使他們意識(shí)到他們活動(dòng)的相關(guān)性和重要性，以及他們?nèi)绾螢檫_(dá)到質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻(xiàn)，同時(shí)也應(yīng)強(qiáng)調(diào)滿足顧客要求和期望的重要性，以及未能滿足要求所造成的后果。 在職培訓(xùn) 對(duì)于新產(chǎn)品、項(xiàng)目、合同或工藝技術(shù)發(fā)生變更導(dǎo)致相關(guān)崗位工作內(nèi)容與要求發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)由所在崗位的負(fù)責(zé)人隨時(shí)組織培訓(xùn)，培訓(xùn)后應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行考核，并將培訓(xùn)情況記錄在《培訓(xùn)記錄》內(nèi)。 對(duì)于在季度考核或在日常工作中暴露出的員工工作技能達(dá)不到規(guī)定要求的應(yīng)由所在崗位的負(fù)責(zé)人隨時(shí)組織培訓(xùn)，并在培訓(xùn)后以適當(dāng)?shù)姆绞娇己?，將培?xùn)內(nèi)容記錄在《培訓(xùn)記錄》內(nèi)。 人力資源的使用 配置 辦公室會(huì)同各部門負(fù)責(zé)人對(duì)各崗位的現(xiàn)在從業(yè)人員的能力按照該崗位能力的要求進(jìn)行評(píng)估，對(duì)達(dá)不到崗位能力要求的員工應(yīng)采取重新上崗培訓(xùn)、換崗培訓(xùn)或其他必要的措施。對(duì)經(jīng)過(guò)上崗培訓(xùn)的員工應(yīng)按照崗位能力的要求進(jìn)行考核，合格后方可上崗。對(duì)于政府勞動(dòng)部門規(guī)定必須持證上崗的特種作業(yè)人員須取得相應(yīng)的上崗證書。對(duì)各部門負(fù)責(zé)人的能力評(píng)估與考核由總經(jīng)理進(jìn)行。 考核與 獎(jiǎng)懲 本公司每年對(duì)各崗位人員從工作表現(xiàn)、工作能力、工作業(yè)績(jī)等方面進(jìn)行考核，并根據(jù)考核的成績(jī)給予必要的獎(jiǎng)懲，主要的獎(jiǎng)勵(lì)方式有：晉升（級(jí)）、加薪、獎(jiǎng)金，主要的 處罰有：降職（級(jí)）、減薪、罰金，對(duì)于工作中有嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)或因主觀原因造成嚴(yán)重?fù)p失的，可視情節(jié)輕重給予開(kāi)除、辭退等。對(duì)于部門內(nèi)各崗位人員的考核由部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行，對(duì)各部門主管的考核由總經(jīng)理執(zhí)行。以上獎(jiǎng)懲的具體作法，包括員工試用期的考核，應(yīng)按公司相關(guān)人事管理規(guī)定執(zhí)行。 激勵(lì) 公司定期對(duì)在職人員進(jìn)行質(zhì)量意識(shí)教育，鼓勵(lì)員工進(jìn)行創(chuàng)新 ，提出合理化建議，以不斷改進(jìn)質(zhì)量，對(duì)取得的質(zhì)量成績(jī)予以公布，必要時(shí)予以獎(jiǎng)勵(lì)，以最大限度地發(fā)揮每位員工的主觀能動(dòng)性。 人力資源評(píng)估 培訓(xùn)效果評(píng)估 辦公室每年年底針對(duì)本年度所開(kāi)展的培訓(xùn)工作 ,從員工質(zhì)量意識(shí)的提高、工作能力的提升、工作績(jī)效的改進(jìn)等方面評(píng)估培訓(xùn)的效果，為以后培訓(xùn)工作的計(jì)劃、組織與實(shí)施提供改進(jìn)意見(jiàn)和建議。 年度培訓(xùn)計(jì)劃 辦公室每年 1 月份組織各部門對(duì)本部門的人力資源狀況滿足質(zhì)量管理體系要求的程度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的情況并考慮到員工個(gè)人發(fā)展與 公司發(fā)展的需要，可從專業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)、管理科學(xué)與方法、實(shí)務(wù)工作技能及全面提高員工綜合素質(zhì)的相關(guān)內(nèi)容等方面確定培訓(xùn)要求，包括必要的送外培訓(xùn)要求，辦公室根據(jù)確定的需求編制《年度培訓(xùn)計(jì)劃》，報(bào)管理者代審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。 公司在制定培訓(xùn)計(jì)劃時(shí)應(yīng)重點(diǎn)考慮以下人員： a) 各級(jí)負(fù)有管理職責(zé)的人員 (公司級(jí)、部門負(fù)責(zé)人 )； b) 各級(jí)各類執(zhí)行規(guī)定任務(wù)的管理和操作人員； c) 經(jīng)指定或授權(quán)的各種負(fù)有獨(dú)立行使職責(zé)的驗(yàn)證、評(píng)審人員 : ── 內(nèi)審員；合同評(píng)審人員；設(shè)計(jì)評(píng)審、驗(yàn)證人員；合格供方評(píng)價(jià)人員；過(guò)程、設(shè)備 、人員鑒定與驗(yàn)證人員；緊急、例外放行的審批人員；不合格品評(píng)價(jià)人員；糾正和預(yù)防措施效果驗(yàn)證人員； ──授權(quán)產(chǎn)品放行的專、兼職檢驗(yàn)和試驗(yàn)人員； ── 產(chǎn)品特性和過(guò)程參數(shù)工藝監(jiān)測(cè)人員； ── 法規(guī)要求取得相應(yīng)資格的人員 ,如汽車駕駛員、電工、焊工 等； ── 庫(kù)房物資驗(yàn)證及放行管理人員； d)需經(jīng)資格認(rèn)可的設(shè)備和 (關(guān)鍵、特殊 )過(guò)程操作和管理人員。 培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容一般應(yīng)包括： a) 培訓(xùn)目的、要求、范圍 。 b) 培訓(xùn)分類 (專業(yè)深化和一般普及培訓(xùn) )。 c) 培訓(xùn)方式 (公司、部門自培、外委培訓(xùn)、專項(xiàng)短期、以會(huì)代訓(xùn)、課堂、現(xiàn)場(chǎng)等 )。 d) 培訓(xùn)內(nèi)容、教材、師資 。 e) 時(shí)間安排及與工作、生產(chǎn)任務(wù)的協(xié)調(diào)辦法 。 f) 培訓(xùn)主辦實(shí)施單位及人員 。 g) 考試或考核方式及結(jié)果認(rèn)可辦法 。 h) 培訓(xùn)費(fèi)用、來(lái)源及開(kāi)支 。 i) 培訓(xùn)實(shí)施檢查、考核與總結(jié)。 具體編制培訓(xùn)計(jì)劃時(shí)應(yīng)根據(jù)實(shí)際增刪 ,但計(jì)劃必須便于實(shí)施與考核檢查。 辦公室根據(jù)批準(zhǔn)的《年度培訓(xùn)計(jì)劃》負(fù)責(zé)按月按季組織實(shí)施培訓(xùn)，每次培訓(xùn)結(jié)束后應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行考核，所有的培訓(xùn)皆須記錄于《培 訓(xùn)記錄》內(nèi)。 員工檔案 對(duì)員工的錄用、考核、獎(jiǎng)懲、換崗等情況皆需記錄于員工檔案，員工的教育、培訓(xùn)技能（證書）和經(jīng)歷亦需記錄本于員工檔案，員工檔案由辦公室予以記錄與保管。 質(zhì)量記錄 《年度培訓(xùn)計(jì)劃》 《培訓(xùn)記錄》 《特殊工種人員名錄》 《檢驗(yàn)．驗(yàn)證及特殊．關(guān)鍵工序人員名單》 《 員工名單 》 目的 準(zhǔn)確識(shí)別并確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求，認(rèn)真開(kāi)展對(duì)合同、訂單 (以下簡(jiǎn)稱“合同” )的評(píng)審 , 保持與顧客 的溝通 , 確保公司按質(zhì)、按量、按期滿足顧客要求，以增強(qiáng)顧客滿意。 范圍 適用于公司對(duì)與顧客有關(guān)過(guò)程的控制和管理及接受每一份合同前對(duì)產(chǎn)品要求的評(píng)審 。 引用文件 /支持性文件 《 質(zhì)量記錄控制程 》 《