理財類業(yè)務(wù)柜面操作指引1(編輯修改稿)
2025-02-26 13:02 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 金業(yè)務(wù)申請表、風(fēng)險評估報告、 有效實名證件、個人結(jié)算賬戶 ? 交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認 基金申購 1. 只有處在 正常開放期 狀態(tài)的基金品種可以基金申購交易； 2. 本交易需經(jīng)基金公司確認： ● T+2日可查詢交易結(jié)果，即申購成功否； ● 如果確認成功，客戶查詢賬戶基金份額增加。 3. 該交易體現(xiàn)在 T+1日的“基金業(yè)務(wù)交易列表（網(wǎng)點 /縣（市））”中，交易結(jié)果體現(xiàn)在 T+2日的“基金業(yè)務(wù)成功 /不成功 /部分成功交易列表（網(wǎng)點 /縣（市））”中。 基金贖回 ? 客戶在基金正常開放期提出請求，出售一定數(shù)量的基金單位的交易 。 ? 交易碼： 601005 ? 客戶需填寫的單據(jù)及需提供的資料：基金業(yè)務(wù)申請表、有效實名證件、個人結(jié)算賬戶 ? 交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認 基金贖回 ?只有處在正常開放期狀態(tài)的基金品種可以基金贖回交易； ?本交易需經(jīng)基金公司確認： T+2日可查詢交易結(jié)果，即贖回成功否； 如果確認成功客戶查詢賬戶基金份額會減少。 ?該交易體現(xiàn)在 T+1日的“基金業(yè)務(wù)交易列表（網(wǎng)點 /縣（市））”中，交易結(jié)果體現(xiàn)在 T+2日的“基金業(yè)務(wù)成功 /不成功 /部分成功交易列表（網(wǎng)點 /縣（市））”中。 基金轉(zhuǎn)換 ? 根據(jù)投資客戶對其持有的 同一基金公司 管理的 兩支處于正常開放期 的基金提出的基金轉(zhuǎn)換請求，完成份額轉(zhuǎn)換的的交易。 ? 交易碼： 601006 ? 客戶需填寫的單據(jù)及需提供的資料：基金業(yè)務(wù)申請表、有效實名證件、個人結(jié)算賬戶 ? 交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認 基金轉(zhuǎn)換 ?只有處在 正常開放期狀態(tài) 的基金品種可以進行基金轉(zhuǎn)換交易； ?只限于 同一個基金管理公司 所管理的基金品種之間進行基金轉(zhuǎn)換； ?本交易需經(jīng)基金公司確認： T+2日可查詢交易結(jié)果，即基金轉(zhuǎn)換成功否； 如果確認成功，客戶查詢賬戶基金份額，轉(zhuǎn)出的基金份額減少，轉(zhuǎn)入的會增加。 分紅方式變更 ? 根據(jù)投資者提出的分紅方式變更申請，更改投資者對其所持有某支基金的分紅方式 。分紅方式一般分為現(xiàn)金分紅和紅利轉(zhuǎn)份額二種方式。 ? 交易碼： 601015 ? 客戶需填寫的單據(jù)及需提供的資料：有效實名證件、個人結(jié)算賬戶 ? 交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認 基金定期定額申購 ? 根據(jù)投資客戶 約定周期、約定金額、約定申購日期，定期為投資客戶申購相應(yīng)基金公司的基金品種 ? 交易碼： 601016 ? 客戶需填寫的單據(jù)及需提供的資料：基金業(yè)務(wù)申請表、風(fēng)險評估報告、有效實名證件、個人結(jié)算賬戶 ? 交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認 基金定期定額申購 基金定期定額申購 ?約定周期 類型分為：按月、按周、按日 約定周期根據(jù)約定周期類型按月對應(yīng) 1到 12月， 按周對應(yīng) 1到 50周 ，按日為 1到 365天。 ?撤約條件 分為：無、成功次數(shù)到達指定次數(shù)、成功扣款金額達到指定金額、以及到達指定日期。 當撤約條件為成功扣款金額達到指定金額時，所輸入金額應(yīng)為約定申購金額的倍增金額。 當撤約條件為到達指定日期時，所輸入日期應(yīng)大于開始申購日期。 ?約定申購日期不能是節(jié)假日； ?約定申購日期不能小于當日； 基金定期定額申購變更 ?投資客戶通過本交易可以更改約定周期、約定金額、約定申購日期等信息 ? 交易碼： 601017 ? 客戶需填寫的單據(jù)及需提供的資料：有效實名證件、個人結(jié)算賬戶 ? 交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認 基金定期定額申購變更 基金定期定額申購撤銷 ? 根據(jù)投資者提供的定期定額申購時的“合同號”，對投資者在本系統(tǒng)約定的基金定期定額申購申請進行撤銷 ? 交易碼： 601018 ? 客戶需填寫的單據(jù)及需提供的資料：有效實名證件、個人結(jié)算賬戶 ? 交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認 基金 TA賬戶銷戶（個人） ?根據(jù)投資者提供的定期定額申購時的“合同號”，對投資者在本系統(tǒng)約定的基金定期定額申購申請進行撤銷 ?交易碼： 601009 ?注意事項： 個人投資者所持有的相應(yīng)基金公司所管理的基金品種的 份額全為 0的 TA賬戶才可以進行 TA銷戶； 沒有基金公司未確認的交易記錄的 TA賬戶才能進行 TA銷戶； 沒有有效定期定額申購任務(wù)的 TA賬戶才能進行 TA銷戶； 沒有正在處理的批量交易的 TA賬戶才能進行 TA銷戶； 基金查詢類交易 ?基金單位凈值查詢，交易代碼 601044，查詢某基金品種或所有基金品種指定日期的基金凈值。 ?基金定期定額申購查詢，交易碼 601047，個人結(jié)算賬號對應(yīng)的基金定期定額申購情況查詢 ?網(wǎng)點代理基金品種查詢，交易代碼： 605031 特殊業(yè)務(wù) —— 基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出 ? 交易代碼： 601019 ? 根據(jù)投資客戶在基金公司管理處于正常開放期的某支基金提出轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出請求，完成將投資客戶持有的某支基金品種的一定份額，轉(zhuǎn)出到此基金公司的另一個銷售機構(gòu)。 ? 需要基金公司確認，最終是否成功需要等到在 對方銷售機構(gòu)做了基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入后的第二天 ； ? 輸入對方銷售人代碼（必輸）、席位號（非必輸），即轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)的代銷人的銷售代碼、席位號； 人 特殊業(yè)務(wù) —— 基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出 人 特殊業(yè)務(wù) —— 基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出 特殊業(yè)務(wù) —— 基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入 ? 交易代碼： 601021 ? 根據(jù)投資客戶在基金公司管理處于正常開放期的某支基金提出的轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入請求，將投資客戶持有的在其他機構(gòu)購買的相應(yīng)基金份額轉(zhuǎn)入到本代銷機構(gòu)的交易 ? 需要基金公司確認，最終是否成功需要等到在 對方銷售機構(gòu)做了基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出后的第二天 ； 需輸入對方銷售人代碼，即轉(zhuǎn)出方代銷機構(gòu)的代銷人的銷售代碼； 需輸入要轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金的基金公司代碼、基金代碼和基金份額； 需輸入轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金的原申請單編號。 特殊業(yè)務(wù) —— 基金撤單 ? 交易代碼： 601000 ? 撤銷投資客戶 當日 已經(jīng)申請成功的某些可撤單的基金交易，根據(jù)投資客戶提供的原協(xié)議號，取消這筆交易
范文總結(jié)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1