理財類業(yè)務柜面操作指引1(編輯修改稿)
2025-02-26 13:02 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 金業(yè)務申請表、風險評估報告、 有效實名證件、個人結算賬戶 ? 交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認 基金申購 1. 只有處在 正常開放期 狀態(tài)的基金品種可以基金申購交易； 2. 本交易需經(jīng)基金公司確認： ● T+2日可查詢交易結果，即申購成功否； ● 如果確認成功，客戶查詢賬戶基金份額增加。 3. 該交易體現(xiàn)在 T+1日的“基金業(yè)務交易列表（網(wǎng)點 /縣（市））”中，交易結果體現(xiàn)在 T+2日的“基金業(yè)務成功 /不成功 /部分成功交易列表（網(wǎng)點 /縣（市））”中。 基金贖回 ? 客戶在基金正常開放期提出請求，出售一定數(shù)量的基金單位的交易 。 ? 交易碼： 601005 ? 客戶需填寫的單據(jù)及需提供的資料：基金業(yè)務申請表、有效實名證件、個人結算賬戶 ? 交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認 基金贖回 ?只有處在正常開放期狀態(tài)的基金品種可以基金贖回交易； ?本交易需經(jīng)基金公司確認： T+2日可查詢交易結果，即贖回成功否； 如果確認成功客戶查詢賬戶基金份額會減少。 ?該交易體現(xiàn)在 T+1日的“基金業(yè)務交易列表（網(wǎng)點 /縣（市））”中，交易結果體現(xiàn)在 T+2日的“基金業(yè)務成功 /不成功 /部分成功交易列表（網(wǎng)點 /縣（市））”中。 基金轉換 ? 根據(jù)投資客戶對其持有的 同一基金公司 管理的 兩支處于正常開放期 的基金提出的基金轉換請求，完成份額轉換的的交易。 ? 交易碼： 601006 ? 客戶需填寫的單據(jù)及需提供的資料：基金業(yè)務申請表、有效實名證件、個人結算賬戶 ? 交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認 基金轉換 ?只有處在 正常開放期狀態(tài) 的基金品種可以進行基金轉換交易； ?只限于 同一個基金管理公司 所管理的基金品種之間進行基金轉換； ?本交易需經(jīng)基金公司確認： T+2日可查詢交易結果，即基金轉換成功否； 如果確認成功，客戶查詢賬戶基金份額，轉出的基金份額減少，轉入的會增加。 分紅方式變更 ? 根據(jù)投資者提出的分紅方式變更申請，更改投資者對其所持有某支基金的分紅方式 。分紅方式一般分為現(xiàn)金分紅和紅利轉份額二種方式。 ? 交易碼： 601015 ? 客戶需填寫的單據(jù)及需提供的資料：有效實名證件、個人結算賬戶 ? 交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認 基金定期定額申購 ? 根據(jù)投資客戶 約定周期、約定金額、約定申購日期，定期為投資客戶申購相應基金公司的基金品種 ? 交易碼： 601016 ? 客戶需填寫的單據(jù)及需提供的資料：基金業(yè)務申請表、風險評估報告、有效實名證件、個人結算賬戶 ? 交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認 基金定期定額申購 基金定期定額申購 ?約定周期 類型分為：按月、按周、按日 約定周期根據(jù)約定周期類型按月對應 1到 12月， 按周對應 1到 50周 ，按日為 1到 365天。 ?撤約條件 分為：無、成功次數(shù)到達指定次數(shù)、成功扣款金額達到指定金額、以及到達指定日期。 當撤約條件為成功扣款金額達到指定金額時，所輸入金額應為約定申購金額的倍增金額。 當撤約條件為到達指定日期時，所輸入日期應大于開始申購日期。 ?約定申購日期不能是節(jié)假日； ?約定申購日期不能小于當日； 基金定期定額申購變更 ?投資客戶通過本交易可以更改約定周期、約定金額、約定申購日期等信息 ? 交易碼： 601017 ? 客戶需填寫的單據(jù)及需提供的資料：有效實名證件、個人結算賬戶 ? 交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認 基金定期定額申購變更 基金定期定額申購撤銷 ? 根據(jù)投資者提供的定期定額申購時的“合同號”，對投資者在本系統(tǒng)約定的基金定期定額申購申請進行撤銷 ? 交易碼： 601018 ? 客戶需填寫的單據(jù)及需提供的資料：有效實名證件、個人結算賬戶 ? 交易成功后，打印交易回執(zhí)，交客戶簽字確認 基金 TA賬戶銷戶（個人） ?根據(jù)投資者提供的定期定額申購時的“合同號”，對投資者在本系統(tǒng)約定的基金定期定額申購申請進行撤銷 ?交易碼： 601009 ?注意事項： 個人投資者所持有的相應基金公司所管理的基金品種的 份額全為 0的 TA賬戶才可以進行 TA銷戶； 沒有基金公司未確認的交易記錄的 TA賬戶才能進行 TA銷戶； 沒有有效定期定額申購任務的 TA賬戶才能進行 TA銷戶； 沒有正在處理的批量交易的 TA賬戶才能進行 TA銷戶； 基金查詢類交易 ?基金單位凈值查詢，交易代碼 601044，查詢某基金品種或所有基金品種指定日期的基金凈值。 ?基金定期定額申購查詢，交易碼 601047，個人結算賬號對應的基金定期定額申購情況查詢 ?網(wǎng)點代理基金品種查詢，交易代碼： 605031 特殊業(yè)務 —— 基金轉托管轉出 ? 交易代碼： 601019 ? 根據(jù)投資客戶在基金公司管理處于正常開放期的某支基金提出轉托管轉出請求，完成將投資客戶持有的某支基金品種的一定份額，轉出到此基金公司的另一個銷售機構。 ? 需要基金公司確認，最終是否成功需要等到在 對方銷售機構做了基金轉托管轉入后的第二天 ； ? 輸入對方銷售人代碼（必輸）、席位號（非必輸），即轉入方代銷機構的代銷人的銷售代碼、席位號； 人 特殊業(yè)務 —— 基金轉托管轉出 人 特殊業(yè)務 —— 基金轉托管轉出 特殊業(yè)務 —— 基金轉托管轉入 ? 交易代碼： 601021 ? 根據(jù)投資客戶在基金公司管理處于正常開放期的某支基金提出的轉托管轉入請求，將投資客戶持有的在其他機構購買的相應基金份額轉入到本代銷機構的交易 ? 需要基金公司確認，最終是否成功需要等到在 對方銷售機構做了基金轉托管轉出后的第二天 ； 需輸入對方銷售人代碼，即轉出方代銷機構的代銷人的銷售代碼； 需輸入要轉托管轉入基金的基金公司代碼、基金代碼和基金份額； 需輸入轉托管轉入基金的原申請單編號。 特殊業(yè)務 —— 基金撤單 ? 交易代碼： 601000 ? 撤銷投資客戶 當日 已經(jīng)申請成功的某些可撤單的基金交易，根據(jù)投資客戶提供的原協(xié)議號，取消這筆交易
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