【文章內(nèi)容簡介】 etz）、波斯納 () 、佩爾茲曼()、布羅曾 () ? 主要觀點： 運用新古典的價格理論分析產(chǎn)業(yè)組織問題；市場績效與廠商行為決定市場結(jié)構(gòu)；判斷集中和定價的依據(jù)在于是否提高了效率。 ? 歷史地位： 創(chuàng)立了法學經(jīng)濟學和規(guī)制經(jīng)濟學；主要學術貢獻集中在對 SCP范式的批判上和對政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的分析。 （一）芝加哥學派 —— 1966年， 施蒂格勒 的名著 《 產(chǎn)業(yè)組織 》 一書問世，標志著芝加哥學派理論上的成熟。 —— 該學派特別注重市場結(jié)構(gòu)和效率的關系，而不像結(jié)構(gòu)主義者那樣只關心競爭的程度，故被稱為“ 效率主義者 ”。 —— 芝加哥學派更多地是從企業(yè)行為出發(fā)，對市場結(jié)構(gòu)、市場績效等問題進行剖析，故又被稱為“ 行為主義學派 ”。 （一）芝加哥學派 —— 在理論主張上 ，信奉自由市場經(jīng)濟中競爭機制的作用，相信市場力量的自我調(diào)節(jié)能力。堅信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動效率、保證消費者福利最大化的基本條件 。 —— 在政策主張上 ，反對政府以各種形式對市場結(jié)構(gòu)進行干預。認為即使市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制也沒有必要。 ? 理論貢獻 （一）芝加哥學派 —— 在 SCP范式上 ，否定了哈佛學派的“市場結(jié)構(gòu)決定市場行為，進而決定市場績效”的觀點。認為企業(yè)自身的效率才是決定市場結(jié)構(gòu)和市場績效的基本因素，即企業(yè)效率決定市場績效，從而決定市場結(jié)構(gòu)。 —— 在“集中度與利潤率假說”上 ，認為某一產(chǎn)業(yè)中的高利潤率完全可能是由于該產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果，而不是哈佛學派認為的產(chǎn)業(yè)中存在壟斷勢力。 ? 理論貢獻 （一）芝加哥學派 —— 在進入壁壘上 ，斯蒂格勒認為是新廠商比老廠商多承擔的成本；而德姆塞茨認為是“所有權進入壁壘”，只要產(chǎn)權存在，進入壁壘就存在。他們認為由純粹的經(jīng)濟力量所形成的壁壘是很少見的，真正的壁壘多半是由政府干預造成的。 ? 理論貢獻 （一）芝加哥學派 哈佛學派 芝加哥學派 SCP范式 市場結(jié)構(gòu)決定市場行為和績效 市場行為和績效決定市場結(jié)構(gòu) 理論觀點 自由競爭必然形成壟斷，從而降低資源的配置效率 信奉自由市場經(jīng)濟中競爭機制的作用，相信市場力量的自我調(diào)節(jié)能力。 政策主張 提倡政府干預，主張政府應采取反壟斷政策和規(guī)制產(chǎn)業(yè)的發(fā)展政策。 反對政府干預，主張以完全自由的市場來獲得充分的競爭，全面否定反壟斷、管制政策的必要性。 進入壁壘 指進入的不利因素。進入壁壘限制了競爭，因而損害了資源配置效率。 指新企業(yè)比老企業(yè)多承擔的成本。關鍵要看是否存在人為的進入壁壘。 反壟斷政策 企業(yè)分割、禁止兼并 禁止卡特爾行為、反壟斷政策的芝加哥革命 研究特點 結(jié)構(gòu)主義，重視市場結(jié)構(gòu)對市場行為和績效的影響分析 行為主義，重視市場行為對市場結(jié)構(gòu)和績效的影響分析 爭論焦點 高額的產(chǎn)業(yè)利潤來自壟斷勢力 高額的產(chǎn)業(yè)利潤來自大企業(yè)的高效率 判斷標準 判斷市場結(jié)構(gòu)優(yōu)良的標準在于是否損害了競爭 判斷市場結(jié)構(gòu)優(yōu)良的標準在于是否提高了效率 表 21 哈佛學派與芝加哥學派的比較 （二）可競爭市場理論 ? 時間： 20世紀 80年代 ? 代表人物： 鮑莫爾（ WJ Baumol ）、帕恩查（ JC Panzar ）和韋利格（ . Willig） ? 主要觀點： 只要保證市場進入的完全自由和 不存沉淀成本，在傳統(tǒng)的哈佛學派的理想市場 結(jié)構(gòu)之外，仍可以實現(xiàn)良好的生產(chǎn)效率和技術 效率等市場績效。 ? 歷史地位： 對歐美發(fā)達國家在 20世紀 80年代的規(guī)制政策思路轉(zhuǎn)變及調(diào)整產(chǎn)生了重大影響。 （二）可競爭市場理論 —— 1982年，在芝加哥學派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎上，鮑莫爾（ WJ Baumol ）、帕恩查（ JC Panzar ）和韋利格（ . Willig）等人合作出版了 《 可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論 》 一書，運用新古典經(jīng)濟學的長期均衡的分析方法，系統(tǒng)闡述了所謂的“可競爭市場理論（ Theory of Contestable Markets ）” —— 可競爭市場理論是以完全可競爭市場和沉沒成本 (Sunk cost)等概念的分析為中心，來推導可持續(xù)有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢及其內(nèi)生的形成過程。 （二）可競爭市場理論 —— 完全可競爭市場 ，指市場內(nèi)的企業(yè)當其從該市場退出時完全不用負擔不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進入和退出完全自由的市場。 —— 一個完全競爭市場的 重要標志是對快速進入缺乏阻止力。 因此，完全可競爭市場條件下理想的競爭，可以作用于所有的市場結(jié)構(gòu)形態(tài)。 —— 市場是否是完全可競爭的，僅僅取決于是否存在沉沒成本，而與集中度無關 ，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量多少。 （二）可競爭市場理論 —— 沉沒成本 ，指企業(yè)進入市場所投入的資本，當企業(yè)退出該市場時不能收回的部分。 —— “打了就跑”策略 (Hit and run entry)，指在完全可競爭市場中，由于沉沒成本為零，因此潛在的進入者為了追求利潤會迅速地進入任何一個具有高額利潤的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對進入作出反應前無摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費特別的成本。 （二）可競爭市場理論 —— 可維持定價原則 ，指潛在競爭壓力的存在迫使現(xiàn)存企業(yè)無論處在何種市場結(jié)構(gòu)形態(tài)中都只能遵循可維持定價原則，而完全可競爭市場的均衡，就是在現(xiàn)存企業(yè)的價格和市場地位的可持續(xù)(Sustainable)條件下達到的。這時，有效率的產(chǎn)業(yè)組織成為一種內(nèi)生的結(jié)果。 （二）可競爭市場理論 —— 在政策主張上 ，他們主張在近似完全的可競爭市場中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效。在鮑莫爾等人看來，政府的競爭政策與其說重視市場結(jié)構(gòu)，倒不如說重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保潛在競爭壓力存在的關鍵是要盡可能地降低沉沒成本。 （二）可競爭市場理論 哈佛學派 可競爭市場理論 理論 觀點 自由競爭必然形成壟斷，從而降低資源的配置效率 在完全可競爭的市場上，可以實現(xiàn)良好的生產(chǎn)效率和技術效率等市場績效 政策 主張 提倡政府干預，主張政府應采取反壟斷政策和規(guī)制產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策。 主張自由競爭，排除一切人為的不必要的進入壁壘和退出壁壘，降低沉沒成本，實行完全的可競爭市場。 進入 壁壘 進入壁壘限制了競爭，因而損害了資源配置效率。 問題不在于是否存在進入壁壘，而在于是否存在人為的進入壁壘。 研究 特點 結(jié)構(gòu)主義，重視市場結(jié)構(gòu)對市場行為和績效的影響分析 可競爭市場、沉沒成本、“打了就跑”策略、可維持定價原則 表 22 哈佛學派與可競爭市場的比較 （三）新奧地利學派 ? 時間： 20世紀 70、 80年代興起 ? 代表人物： 米塞斯 （ Ludwig von Mises） 、哈耶克 （ Friedrich August von Hayek） ? 主要觀點： 注重個體行為的邏輯分析，在理解 市場時著重過程分析，而不是新古典主義的均 衡分析，其研究目標是從個人效用和行為到價 格的非線性因果傳遞，而不是為人熟知的新古 典主義數(shù)學函數(shù)的相互決定。 ? 歷史地位： 與 哈佛學派 的市場結(jié)構(gòu)取向、芝加 哥學