非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)培訓(xùn)(編輯修改稿)
2025-02-07 19:57 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，擬待中登公司正式發(fā)布通知后，根據(jù)業(yè)務(wù)要求及開(kāi)發(fā)進(jìn)度確定上線時(shí)間。 目錄 業(yè)務(wù)背景 1 業(yè)務(wù)介紹 2 見(jiàn)證開(kāi)戶工作 人員管理 3 空白合同憑證管理 4 三、見(jiàn)證開(kāi)戶工作人員管理 面見(jiàn)客戶 工作人員 見(jiàn)證開(kāi)戶 工作人員 開(kāi)戶見(jiàn)證 人員 見(jiàn)證開(kāi)戶工作人員 完成 E學(xué)堂《非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)培訓(xùn)》等課件的學(xué)習(xí)幵通過(guò)考試 分支機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他要求 三、見(jiàn)證開(kāi)戶工作人員管理 已在柜臺(tái)開(kāi)展不少于 2個(gè)工作日（含）的實(shí)習(xí)（柜臺(tái)人員除外） 其中，申請(qǐng)成為開(kāi)戶見(jiàn)證人員的必須為分支機(jī)構(gòu)正式員工，不得為營(yíng)銷人員。 ?符合條件的分支機(jī)構(gòu)員工可申請(qǐng)成為見(jiàn)證開(kāi)戶工作人員。 ?分支機(jī)構(gòu)非正式員工或營(yíng)銷人員丌得申請(qǐng)成為開(kāi)戶見(jiàn)證人員。 ?分支機(jī)構(gòu)按審核標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其開(kāi)展見(jiàn)證開(kāi)戶業(yè)務(wù)的資質(zhì)進(jìn)行審核。 分支機(jī)構(gòu)審核通過(guò)后，開(kāi)展以下工作： ? 為見(jiàn)證開(kāi)戶工作人員制作工作證件； ? 將見(jiàn)證開(kāi)戶工作人員信息登記在公司網(wǎng)站和客戶熱線上； ? 按照權(quán)限管理辦法的規(guī)定賦予見(jiàn)證開(kāi)戶工作人員相應(yīng)的業(yè)務(wù)受理系統(tǒng)操作權(quán)限。 申請(qǐng) 三、見(jiàn)證開(kāi)戶工作人員管理 審核 賦權(quán) 資格認(rèn)定程序 三、見(jiàn)證開(kāi)戶工作人員管理 內(nèi)部演練 確認(rèn)見(jiàn)證地點(diǎn) 展示身份 保障安全 ? 見(jiàn)證開(kāi)戶工作人員接受預(yù)約派單任務(wù)后，應(yīng)及時(shí)不客戶溝通確定見(jiàn)證時(shí)間、地點(diǎn)。 ? 見(jiàn)證開(kāi)戶工作人員需指導(dǎo)客戶在《見(jiàn)證開(kāi)戶約定書》中填寫見(jiàn)證地點(diǎn)。 ? 向客戶出示工作證件。 ? 告知客戶核實(shí)身份途徑。 ? 見(jiàn)證開(kāi)戶工作人員外出開(kāi)展見(jiàn)證開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)采取必要措施保障自身安全。 ? 見(jiàn)證開(kāi)戶工作人員應(yīng)熟悉見(jiàn)證開(kāi)戶的整個(gè)流程，并準(zhǔn)備各個(gè)環(huán)節(jié)的相關(guān)話術(shù)。在開(kāi)展上門見(jiàn)證前進(jìn)行內(nèi)部演練，確保業(yè)務(wù)受理的職業(yè)性、規(guī)范性。 目錄 業(yè)務(wù)背景 1 業(yè)務(wù)介紹 2 見(jiàn)證開(kāi)戶工作 人員管理 3 空白合同憑證管理 4 四、空白合同憑證管理 重要空白 憑證管理 領(lǐng)用登 記控制 作廢 控制 手工 編號(hào) 連號(hào) 控制 四、空白合同憑證管理 ?《 見(jiàn)證開(kāi)戶約定書 》 ? 《 開(kāi)戶申請(qǐng)表 》 ? 《 開(kāi)戶文件 》 ? 《 自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表 》 ? 《 投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷 》 ? 三方存管協(xié)議 ?
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