【文章內(nèi)容簡介】 .通常在對供應商稽核時要 注意安全 , 遵循供應商的所有安全規(guī)則 . 如果你認為自己處于危險的境地 , 馬上離開 ! 並 告 之 稽核組長和供應商高階主管 ,但對怎樣解決 不要給予 任何建議 .37 ISO即國際標準 化 組織 . 許多供應商都通過 ISO的其中一個標準 ( 如 9000, 14000等 ). 這意味著供應商已被注冊機構認可且其品質(zhì)系統(tǒng)在目的 , 執(zhí)行及有效性方面均符合 ISO標準的要求 . SSQALite 的一些模組建立在 ISO 基礎上 . Intel 並不要求 它的供應商一定要通過 ISO9000/ISO14000認証 , 但通過 ISO 認証的供應商更能執(zhí)行並符合 SSQA的要求 .ISO的角色的角色38許多供應商都通過了 QS9000,TS9000或 TS16949標準認証 .這些標準是 汽車 ,電子工業(yè) 等行業(yè)中的特殊要求 .與 Intel相關的是類似于 ISO認証供應商 .這些標準通常能幫助供應商更接近于 Intel的要求 ,因為標準中所涉及到的 量測 (MSA)和 變更控制 (PPAP)要求均是 Intel一直所推廣的 .Intel在這些領域的要求均超過了標準的要求 .ISO的角色的角色39頻繁被問到的問題頻繁被問到的問題 :Intel 還使其它什麼還使其它什麼 查檢表查檢表 ? 我能變更我能變更 檢查表檢查表 來滿足供應商的來滿足供應商的 需要需要 嗎嗎 ?40q稽核員應不受限制于查檢表 ,稽核員必要時應該通過提問針對問題作進一步的研究q如果稽核范圍太小導致查檢表里的所涉及的問題點太少 ,稽核員希望遵循稽核的線索去挖掘問題 .您的經(jīng)驗會左右您對問題的敏感程度 .q稽核員應在查檢表的備注欄里的 “稽核發(fā)現(xiàn) ,証據(jù) ,….” 記下相關記錄 .(如參考文件 ,版本 ,發(fā)行日期 ,頁次 ,問題點 ,部門 ,設備編號等 )q稽核員應隨身攜帶查檢表書面文件作記錄 .–您不可能隨身攜帶 NB到處去稽核 .q少去會議室 ,那裡不是生產(chǎn)產(chǎn)品的地方 .其它查檢表指南其它查檢表指南 :41Section3:稽核開始和準備階段稽核開始和準備階段v準備階段查檢表v組建稽核小組v通知供應商v供應商自我評估v稽核前會議v稽核計劃 /行程42主任稽核員主任稽核員v專業(yè)培訓和稽核經(jīng)驗 .v從業(yè)資格參考 “稽核認証標準 ”部份 .v對 eAudit工具具備唯一的編輯權 .v建立新的稽核方案或修訂已有的方案 .主任稽核員職責主任稽核員職責v稽核溝通的焦點人物稽核溝通的焦點人物 .v與受稽核方信息交流的溝通渠道與受稽核方信息交流的溝通渠道 v防止信息誤傳防止信息誤傳 .v評估稽核組成員是否有培訓的需要評估稽核組成員是否有培訓的需要 .v針對針對 Intel或供應商稽核組成員作查檢表或稽核方法的專業(yè)培訓或供應商稽核組成員作查檢表或稽核方法的專業(yè)培訓 .v確保在受稽核方的報告記錄里無新的信息產(chǎn)生以使數(shù)據(jù)庫複制確保在受稽核方的報告記錄里無新的信息產(chǎn)生以使數(shù)據(jù)庫複制 .稽核組的作用和責任稽核組的作用和責任 :43稽核員稽核員v參與稽核參與稽核 。v專業(yè)培訓和稽核經(jīng)驗專業(yè)培訓和稽核經(jīng)驗 。v從業(yè)資格參考從業(yè)資格參考 “稽核認証標準稽核認証標準 ”部份部份 .觀察員觀察員v培訓學員培訓學員 。v有興趣人員有興趣人員 ,如產(chǎn)品經(jīng)理如產(chǎn)品經(jīng)理 。v一般不參與稽核一般不參與稽核 ,只是從只是從 eAudit系統(tǒng)里存取資料系統(tǒng)里存取資料 。v如果要參與稽核如果要參與稽核 ,必須接受與稽核員相同的培訓必須接受與稽核員相同的培訓 .稽核組的作用和責任稽核組的作用和責任 :44準備查檢表準備查檢表 :q稽核目的稽核目的q稽核范圍稽核范圍q組建稽核組組建稽核組q稽核標準稽核標準q技術認知技術認知q稽核時間計劃稽核時間計劃q受稽核方聯(lián)絡窗口建立受稽核方聯(lián)絡窗口建立q評估低階文件是否滿足高標準要求評估低階文件是否滿足高標準要求q確認有效的主題確認有效的主題45組建稽核組組建稽核組供應商自我評估供應商自我評估改善行動跟進改善行動跟進 StartWWx+2WWx(AuditWeek)WWx6toWWx2WWx8具體行動具體行動步驟步驟 時間時間Intel驗証驗証正式報告正式報告WWxtoWWx+2稽核準備和流程圖稽核準備和流程圖 :Intel 組建組建 稽核組稽核組 組作計劃組作計劃﹑ 指導指導 ﹑ 跟進稽核計劃跟進稽核計劃供應商自行評估供應商自行評估 QOS, 並並把結果送交把結果送交 Intel 小組小組Intel小組參觀供應商廠區(qū)小組參觀供應商廠區(qū) ,對其自我評估對其自我評估 進行確認進行確認Intel小組公布包括改善計小組公布包括改善計 劃的正式報告劃的正式報告供應商和供應商和 Intel 小組監(jiān)控小組監(jiān)控改善計劃過程改善計劃過程46為確?；朔掇D(zhuǎn)能最大限度的覆蓋供應商 QOS要素 ,確認組應分為三個小組1. 商務系統(tǒng)商務系統(tǒng)重點關注于供應商管理重點關注于供應商管理 ,財務財務 ,計劃和培訓系統(tǒng)計劃和培訓系統(tǒng)2. 制造制造 /工程系統(tǒng)工程系統(tǒng)重點關注于供應商的生產(chǎn)重點關注于供應商的生產(chǎn) ,圖面圖面 ,設計設計 ,文件和工程變更系統(tǒng)文件和工程變更系統(tǒng)3. 品質(zhì)保証品質(zhì)保証 /控制系統(tǒng)控制系統(tǒng)重點關注于供應商進料重點關注于供應商進料 ,制程和出貨檢驗制程和出貨檢驗 ,監(jiān)控 , 統(tǒng)計方法的使用 .組建驗証組組建驗証組 :47有時為了節(jié)約資源有時為了節(jié)約資源 ,稽核組成員可以少于稽核組成員可以少于 3個個 ,其一組之職責可由其一組之職責可由另外兩組替代另外兩組替代 .組建驗証組組建驗証組 :1. 制造制造 /工程系統(tǒng)工程系統(tǒng)重點關注于供應商的生產(chǎn)重點關注于供應商的生產(chǎn) ,圖面圖面 ,設計設計 ,文件和工程變更系統(tǒng)文件和工程變更系統(tǒng) 商務系統(tǒng)商務系統(tǒng)重點關注于供應商管理重點關注于供應商管理 ,財務財務 ,計劃和培訓系統(tǒng)計劃和培訓系統(tǒng)2. 品質(zhì)保証品質(zhì)保証 /控制系統(tǒng)控制系統(tǒng)重點關注于供應商進料重點關注于供應商進料 ,制程和出貨檢驗制程和出貨檢驗 ,監(jiān)控 , 統(tǒng)計方法的使用 .48組建驗証組組建驗証組 :v 主任稽核員由主任稽核員由 Intel區(qū)域稽核協(xié)調(diào)處指派區(qū)域稽核協(xié)調(diào)處指派 。v 主任稽核員為三個小組的成員之一主任稽核員為三個小組的成員之一 。v 稽核員經(jīng)驗要求稽核員經(jīng)驗要求 : 主任稽核員之前應至少參加過主任稽核員之前應至少參加過 2 次分組稽核次分組稽核 。 所有稽核組成員必須是經(jīng)認識的合格稽核員所有稽核組成員必須是經(jīng)認識的合格稽核員 . 49組建驗証組組建驗証組 :在組建 稽核 小組時 , 主任稽核員應尋 找 具備以下素質(zhì)的稽核員 : 專業(yè)知識 稽核策略和程序知識 參與過稽核員培練課程 曾參與過稽核 文件 審查 技能 口頭以及書面表達技巧 語言及翻譯能力50組建驗証組組建驗証組 : 主任稽核員負責主任稽核員負責 :216。 準備稽核計劃準備稽核計劃216。 聯(lián)絡供應商聯(lián)絡供應商216。 主持主持 首次和末次首次和末次 會議會議216。 評審稽核員發(fā)現(xiàn)的缺失項和觀察項評審稽核員發(fā)現(xiàn)的缺失項和觀察項216。 準備和提交稽核報告準備和提交稽核報告216。 評估評估 改善措施改善措施 同時主任稽核員同時主任稽核員 有責任有責任 對稽核各階段對稽核各階段 的的 滿意滿意 度度 作調(diào)查並作調(diào)查並對稽核小組成員對稽核小組成員 做出做出 專業(yè)專業(yè) 性性 指導指導 .51EXPERT每個稽核小組應該每個稽核小組應該 :167。由具備專業(yè)經(jīng)驗的人士擔任稽核小組長 。167。能講 供應商 方 母語或由供應商提供翻譯人員 。167。 攜帶具有檢查表軟件 的筆記本電腦 。167。 攜帶 書面文件組建驗証組組建驗証組 :52組建驗証組組建驗証組 :盡管每個盡管每個 分分 組只需一個成員組只需一個成員 , 如果如果 能有第二個成員更會能有第二個成員更會 : 公平性公平性 客觀性客觀性 做筆記做筆記 ﹑﹑ 觀察觀察 ﹑﹑ 聽聽 確認確認 分享領導責任分享領導責任 控制時間控制時間 提供提供 專業(yè)意見專業(yè)意見53組建驗証組組建驗証組 :216。 如果整個稽核小組成員少于如果整個稽核小組成員少于 3人人 , 則稽核組的具體人數(shù)則稽核組的具體人數(shù) ﹑人人 員員 的構成的構成 及及 職責職責 在稽核前在稽核前 應應 確認妥當確認妥當 。216。 主任稽核員主任稽核員 分配稽核任務分配稽核任務 , 以確保各稽核員對各自稽核以確保各稽核員對各自稽核部份能充分正確的了解部份能充分正確的了解 。216。 為了避免混亂為了避免混亂 ,一個稽核小組不應超過一個稽核小組不應超過 6人人 , 且且 每個分組每個分組不應超過不應超過 2人人54通知供應商通知供應商 :稽核稽核 小組小組 一經(jīng)一經(jīng) 成立成立 , 主任稽核員主任稽核員 應應 以書面形式通知供應商以書面形式通知供應商 . 通知通常透過通知通常透過 eAudit系統(tǒng)傳達且應包括下列內(nèi)容系統(tǒng)傳達且應包括下列內(nèi)容 :216。 稽核目的稽核目的 (類型類型 ﹑﹑ 目標目標 ﹑﹑ 預期預期 成效成效 )216。 被稽核的供應商區(qū)域被稽核的供應商區(qū)域216。 自我評估自我評估 查檢表查檢表 的電子的電子 檔檔216。 供應商自我評估結果供應商自我評估結果 及及 完成時間完成時間216。 有效日期有效日期216。 Intel 參與稽核人員及任務參與稽核人員及任務216。 具體行程及計劃以便供應商安排陪同人員具體行程及計劃以便供應商安排陪同人員 .55供應商自我評估供應商自我評估 :供應商通知應傳達至供應商管理代表供應商通知應傳達至供應商管理代表 , 此人擔當此人擔當 Intel主任主任稽核員的聯(lián)絡窗口稽核員的聯(lián)絡窗口 .供應商管理代表供應商管理代表 的責任的責任 : 組織供應商稽核小組組織供應商稽核小組 (稽核準備稽核準備 ) 確保供應商自我評估能及時確保供應商自我評估能及時 完完 成成 並反饋並反饋 回回 Intel 為為 Intel 稽核小組提供稽核小組提供 : A. 供應商品質(zhì)手冊供應商品質(zhì)手冊 B. 供應商品質(zhì)指標供應商品質(zhì)指標 分析分析 ﹑﹑ 不良柏拉圖不良柏拉圖 ﹑﹑ 制程能力分析等制程能力分析等 C. 供應商供應商 相關制造流程圖相關制造流程圖 D. 供應商供應商 相關組織相關組織 架構架構56受稽核方完成自我評估受稽核方完成自我評估 : 把自己的角色當成把自己的角色當成 是是 外部稽核員外部稽核員 來作自我評估來作自我評估 , 盡量客觀盡量客觀 ! 完成評估完成評估 . 參考包括方針方法參考包括方針方法 方面的方面的 資料資料 , 確保這些材料確保這些材料 能能 夠夠 很方便地被很方便地被 稽核稽核 小組利用小組利用 。 確保不要對確保不要對 eAudit系統(tǒng)里的文件作任何編輯系統(tǒng)里的文件作任何編輯 。 對稽核對稽核 查檢表中難以理解或不適用您的查檢表中難以理解或不適用您的 工廠工廠 的條款的條款 加以加以 澄清澄清 和確認和確認 。 如果有必要如果有必要 , 邀請邀請 Intel 稽核員提供支持稽核員提供支持 . 稽核員可提供培訓或稽核員可提供培訓或?qū)I(yè)意見專業(yè)意見 . 如果有問題如果有問題 , 直接與直接與 Intel主任稽核員聯(lián)絡主任稽核員聯(lián)絡 .供應商自我評估供應商自我評估 :57稽核前會議稽核前會議 : 大約在大約在 稽核稽核 小組來訪前兩周小組來訪前兩周 , Intel 稽核小組可能會開會共同評審供應稽核小組可能會開會共同評審供應商的自我評估結果和其他品質(zhì)文件商的自我評估結果和其他品質(zhì)文件 , 是否開會由主任稽核員決定是否開會由主任稽核員決定 . 目的是目的是 讓稽核小組讓稽核小組 了解了解 :v 供應商怎樣評價供應商怎樣評價 其其 品質(zhì)系統(tǒng)中的優(yōu)勢和弱勢品質(zhì)系統(tǒng)中的優(yōu)勢和弱勢 。v 評估供應商品質(zhì)系統(tǒng)設計是否恰當評估供應商品質(zhì)系統(tǒng)設計是否恰當 。v 確確 定定 稽核稽核 重點區(qū)域重點區(qū)域 。v 評審評審 稽核稽核 議程議程58開發(fā)查檢表開發(fā)查檢表 如果商務小組不參加稽核如果商務小組不參加稽核 ,其其所負責的稽核要素將分配給工所負責的稽核要素將分配給工程和品質(zhì)小組程和品質(zhì)小組 .具體如何分配具體如何分配將基于稽核組成員的經(jīng)驗和主將基于稽核組成員的經(jīng)驗和主任稽核員的決定任稽核員的決定 .稽核要素任務分配稽核要素任務分配稽核前會