【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 9001 內(nèi)部品質(zhì)稽核計(jì)畫(huà)（範(fàn)例） 1. 稽核時(shí)間： 年 月 日（星期 ） 2. 稽核標(biāo)準(zhǔn)： ISO 9 0 0 1 （ 2 0 0 0 年版）及品質(zhì)手冊(cè)、辦法類(lèi)、標(biāo)準(zhǔn)類(lèi)及記錄。 3. 稽核範(fàn)圍： 4. 公司地址： 5. 召 集 人： 6. 稽 核 員： 7. 觀 察 員： 組別 時(shí)間 第一組 第二組 09:00 ～ 09:30 開(kāi)始會(huì)議（ O PE N IN G M E E T IN G ） 09:30 ～ 10:30 總經(jīng)理 / 管理代表 ( 4 .1, 5 .1, 5 .2, 5 .3, 5 .4, 5 .5, 5 .6, 8 .1, 8 .2 .2 , 8 .5) 工程部 (7 .3, 7 .5) 10:30 ～ 12:00 業(yè)務(wù)部 (7 .2, 8 .2 .1 , 5 .2) 品保部 (4 .2, 7 .1, 8 .2, 8 .3, 8 .4, 8 .5) 13:00 ～ 14:30 資訊部 (4 .2 , ) 總務(wù)部 (4 .2, 7 .4, 5 .5) 品保部 (7 .6) 14:00 ～ 16:00 包裝部 (7 .5) 人事部 (6 .1, 6 .2, 5 .5) 生產(chǎn)部 (7 .5, 7 .6, 6 .3, 6 .4 , ) 16:00 ～ 16:30 稽核小組內(nèi)部會(huì)議 16:30 ～ 17:00 總結(jié)會(huì)議（ CL O SE M E E T IN G ） 附註： 1 . 4 . 及 4 . 為各單位共同受檢項(xiàng)目。 2 . 請(qǐng)準(zhǔn)備公司簡(jiǎn)介、投影機(jī)及會(huì)議場(chǎng)所。 3 . 中午 12:00 ～ 13:00 為午餐休息時(shí)間，請(qǐng)準(zhǔn)備便當(dāng)。 4 . 以上行程可視稽核進(jìn)度做適度調(diào)整時(shí)間。 財(cái)團(tuán)法人金屬工業(yè)研究發(fā)展中心 41 三、稽核準(zhǔn)備作業(yè) (一 )、稽核查檢表～ 表 1 (二 )、觀察紀(jì)錄表～ 表 2 (三 )、不符合報(bào)告～ 表 3 (四 )、總結(jié)報(bào)告表～ 表 4 財(cái)團(tuán)法人金屬工業(yè)研究發(fā)展中心 42 表 管理系統(tǒng)稽核查核表 (範(fàn)例 ) ISO 9001 相關(guān)條文 查檢項(xiàng)目 相關(guān)文件及記錄 備註 權(quán)責(zé)部門(mén)： 財(cái)團(tuán)法人金屬工業(yè)研究發(fā)展中心 43 區(qū) 域： （ 可依部門(mén) 、 製程別或範(fàn)圍 、 設(shè)施等填寫(xiě) ） 項(xiàng)次 觀察現(xiàn)象說(shuō)明 發(fā)生地點(diǎn) 備註 被稽核單位代表： 稽核員： 日期： / 頁(yè)次： / 表 管理系統(tǒng)稽核觀察紀(jì)錄表 (範(fàn)例 ) 財(cái)團(tuán)法人金屬工業(yè)研究發(fā)展中心 44 表 管理系統(tǒng)矯正預(yù)防通知單 (範(fàn)例 ) 受稽核部門(mén) 稽核日期 缺點(diǎn)類(lèi)別 □ 不符合 □ 觀察 稽核要項(xiàng) 對(duì)應(yīng)之程序書(shū) 稽核人員 此不符合事項(xiàng)需於 月 日前提出矯正與預(yù)防措施 。 不符合事項(xiàng)： 受稽核部門(mén)： 簽 認(rèn)： 矯正與預(yù)防措施及完成日期： 受稽核部門(mén)： 簽 認(rèn)： 改善確認(rèn)： 管理代表： 稽核主管： 稽 核 員： 報(bào)告編號(hào)： 財(cái)團(tuán)法人金屬工業(yè)研究發(fā)展中心 45 財(cái)團(tuán)法人金屬工業(yè)研究發(fā)展中心 46 四、稽核作業(yè)執(zhí)行 (一 )、開(kāi)始會(huì)議 (二 )、現(xiàn)場(chǎng)稽核 (三 )、準(zhǔn)備稽核結(jié)果初稿與溝通 (四 )、總結(jié)會(huì)議 (五 )、完成稽核結(jié)果報(bào)告 財(cái)團(tuán)法人金屬工業(yè)研究發(fā)展中心 47 (一 )、開(kāi)始會(huì)議 開(kāi)始會(huì)議又稱(chēng)為「稽核前說(shuō)明會(huì)議 （ Opening Meeting） 」，其目的在促進(jìn)內(nèi)部所有人員的積極參與。 1) 介紹稽核小組的成員 2) 確認(rèn)稽核計(jì)畫(huà) 3) 說(shuō)明進(jìn)行稽核之方法與程序 4) 建立稽核時(shí)之溝通窗口 5) 確定所需之資源與設(shè)施皆已具備 6) 確定總結(jié)會(huì)議的時(shí)間與日期 財(cái)團(tuán)法人金屬工業(yè)研究發(fā)展中心 48 (二 )、現(xiàn)場(chǎng)稽核 ? 此階段是整個(gè)稽核的重點(diǎn)工作，其目的在收集稽核證據(jù)，記錄稽核觀察結(jié)果，根據(jù)稽核準(zhǔn)則評(píng)估判斷不符合狀況。 ? 在稽核完成各部門(mén)或單位之後，稽核員應(yīng)該對(duì)被稽核人員說(shuō)明其發(fā)現(xiàn)，當(dāng)雙方達(dá)成共識(shí)後，應(yīng)在紀(jì)錄表單：如觀察紀(jì)錄表、不符合報(bào)告表等，表上簽名確認(rèn)。 財(cái)團(tuán)法人金屬工業(yè)研究發(fā)展中心 49 (三 )、準(zhǔn)備稽核結(jié)果初稿與溝通 ? 在完成所有現(xiàn)場(chǎng)稽核後，主導(dǎo)稽核員必頇彙整所有的不符合報(bào)告，並與稽核小組討論，作成初步的稽核結(jié)果報(bào)告，以便於總結(jié)會(huì)議中報(bào)告。 ? 若稽核小組或被稽核單位對(duì)觀察結(jié)果尚有意見(jiàn)時(shí)，可利用這段時(shí)間進(jìn)行溝通。如果在討論的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)觀察紀(jì)錄表及不符合報(bào)告與事實(shí)有出入時(shí)，頇經(jīng)雙方再確認(rèn)所有狀況，才能同意修改不符合報(bào)告。 ? 如果尚有爭(zhēng)議而無(wú)法達(dá)成共識(shí)時(shí)，可留待總結(jié)會(huì)議中討論。 財(cái)團(tuán)法人金屬工業(yè)研究發(fā)展中心 50 (四 )、總結(jié)會(huì)議 ? 總結(jié)會(huì)議的主要目的，是由主導(dǎo)稽核員以稽核報(bào)告之初稿，對(duì)被稽核單位及主管提出報(bào)告，並使其清楚瞭解與認(rèn)可這些結(jié)果。對(duì)於不同意的部分，儘可能在主導(dǎo)稽核員簽發(fā)稽核報(bào)告前解決。即使被稽核單位可能不同意這些結(jié)果，但最後仍取決於主導(dǎo)稽核員。 ? 在稽核過(guò)程中所發(fā)現(xiàn)的不符合狀況，其處理權(quán)責(zé)不一定是被稽核單位。在管理系統(tǒng)之中，時(shí)常發(fā)現(xiàn)被稽核單位只是最後反應(yīng)出問(wèn)題的地方。因此總結(jié)會(huì)議中，主持人應(yīng)針對(duì)這些問(wèn)題，協(xié)調(diào)及仲裁真正的負(fù)責(zé)人，以利改善工作的進(jìn)行。 財(cái)團(tuán)法人金屬工業(yè)研究發(fā)展中心 51 (五 )、完成稽核結(jié)果報(bào)告 ? 在完成以上所有的稽核過(guò)程後，主導(dǎo)稽核員必頇彙整所有的不符合報(bào)告及結(jié)論，作成最後的稽核結(jié)果報(bào)告，以留下該次稽核的結(jié)果供管理階層審查，這時(shí)最常使用的工作文件就是「 總結(jié)報(bào)告表 」。 ? 稽核報(bào)告必頇依據(jù)稽核程序之規(guī)定，內(nèi)容應(yīng)與稽核計(jì)畫(huà)相同，並對(duì)觀察結(jié)果及佐證作摘要說(shuō)明。 財(cái)團(tuán)法人金屬工業(yè)研究發(fā)展中心 52 五、矯正預(yù)防措施與持續(xù)改善 (一 )、發(fā)出矯正預(yù)防通知 (二 )、追蹤與持續(xù)改善 (三 )、結(jié)案 (四 )、 ISO 9001:2023 對(duì)改善的敘述 財(cái)團(tuán)法人金屬工業(yè)研究發(fā)展中心 53 (一 )、發(fā)出矯正預(yù)防通知 ? 管理系統(tǒng)稽核的主要目的在改善系統(tǒng)運(yùn)作及執(zhí)行成效 ， 因此 ， 發(fā)現(xiàn)的不符合狀況必頇進(jìn)行矯正預(yù)防措施 。 ? 在組織內(nèi)部的管理系統(tǒng)稽核的總結(jié)會(huì)議中確認(rèn)完所有缺失後 ， 稽核的工作並非就告一段落 。 ? 稽核員仍需完成最後的稽核報(bào)告 ， 被稽核單位則要對(duì)所有的不符合狀況要著手改善 。 ? 在內(nèi)部的管理程序中 ， 必頇明定由何人如何發(fā)出矯正預(yù)防通知 。 財(cái)團(tuán)法人金屬工業(yè)研究發(fā)展中心 54 (二 )、追蹤與持續(xù)改善 ? 根據(jù)不符合狀況的權(quán)責(zé)判定 ， 各部門(mén)應(yīng)指派負(fù)責(zé)之人員 ，並訂定改善措施及完成期限 。 管理系統(tǒng)的重要精神之一是「 持續(xù)改善 」 ， 因此 ， 並不是只進(jìn)行矯正預(yù)防措施就足夠了 ， 權(quán)責(zé)單位還必頇調(diào)查分析問(wèn)題的真正原因 ， 以執(zhí)行相關(guān)的預(yù)防措施 。