上市公司監(jiān)事履職情況分析(編輯修改稿)
2025-02-02 08:15 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 高，費(fèi)用開支無保障。 15 二、日常監(jiān)管中關(guān)注的問題及正反案例 ? 違規(guī)買賣股票：窗口期（在年報(bào)披露日前） ? 事件發(fā)生后，公司召開了公司職工代表大會(huì)，免去其職工監(jiān)事職務(wù)，同時(shí)選舉新的職工監(jiān)事。在該監(jiān)事離職六個(gè)月后的第一天即該監(jiān)事所持公司股票解禁時(shí)，對(duì)其違規(guī)買賣的公司股票進(jìn)行強(qiáng)制平倉，并將其違規(guī)買賣所得收繳公司 。 16 二、日常監(jiān)管中關(guān)注的問題及正反案例 ? 短線交易 ? 某公司監(jiān)事通過本人證券賬戶于 2023年 5月19日到 2023年 1月 11日期間，多次買賣本公司股票，共計(jì) 99770股，獲利 。事件發(fā)生后，該監(jiān)事被上交所通報(bào)批評(píng)，獲利全部由公司收繳。 17 二、日常監(jiān)管中關(guān)注的問題及正反案例 ? 短線交易 ? 某公司監(jiān)事，于 2023年 4月份，買入公司股票 10800股，同月賣出 2700股，余額 8100股。事件發(fā)生后，我局即刻約見監(jiān)事談話。督促公司采取后續(xù)措施，鎖定剩余股份，并舉一反三，在公司董監(jiān)事會(huì)內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)。 18 二、日常監(jiān)管中關(guān)注的問題及正反案例 ? 交通銀行 在監(jiān)事會(huì)的職責(zé)定位、監(jiān)督內(nèi)容和工作方式等方面進(jìn)行了積極的探索，在公司股東大會(huì)、董事會(huì)、高級(jí)管理層之間形成了較有效的制衡運(yùn)作機(jī)制，保障了公司的持續(xù)經(jīng)營穩(wěn)步發(fā)展。在今年轄區(qū)上市公司監(jiān)管工作會(huì)議推薦介紹了他們的做法。 細(xì)化監(jiān) 督職責(zé) 突出監(jiān) 事素質(zhì) 創(chuàng)新工作方式 暢通溝 通渠道 19 內(nèi) 容 提 要 監(jiān)事法律權(quán)利與責(zé)任回顧 日常監(jiān)管中關(guān)注的問題及正反案例 1 2 進(jìn)一步提高監(jiān)事履職能力的幾點(diǎn)建議 3 20 三、進(jìn)一步提高監(jiān)事履職能力的幾點(diǎn)建議 ? 要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)守法意識(shí)，積極提高自身專業(yè)素質(zhì)。 ? 堅(jiān)決“ 勿闖四個(gè)禁區(qū)” 虛假信息披露 違規(guī)買賣本 公司股票 資金占用 違規(guī)擔(dān)保 內(nèi)幕交易 操縱市場(chǎng) ? 積極參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高對(duì)公司經(jīng)營、對(duì)財(cái)務(wù)法律等知 識(shí)的掌握與判斷 。 21 三、進(jìn)一步提高監(jiān)事履職能力的幾點(diǎn)建議 ? 要準(zhǔn)確定位，“到位不越位” ? 以財(cái)務(wù)監(jiān)督為主、業(yè)務(wù)監(jiān)督為輔，以合法性監(jiān)督為主、妥當(dāng)性監(jiān)督為輔。 ? 要維護(hù)董事會(huì)在公司治理中的核心地位，避免監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)工作的過多干預(yù)而影響董事會(huì)的工作效率。 ? 要抓住事關(guān)全局的
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