【文章內(nèi)容簡介】 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 ? 該理論由美國經(jīng)濟學家格魯貝爾等人 于 20世紀 70年代提出，來解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)生原因和規(guī)模。 ? 格魯貝爾等人 研究共同市場成員國之間貿(mào)易量的增長時，發(fā)現(xiàn)發(fā)達國家之間的貿(mào)易并不是按赫 俄原理進行，即工業(yè)制成品和初級產(chǎn)品之間的貿(mào)易，而是產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類產(chǎn)品的相互交換。因而對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進行研究，提出了產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類產(chǎn)品貿(mào)易增長特點和原因的理論 ? 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（ Intraindustry Trade）：同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品（同類產(chǎn)品）在兩國間相互進口和出口的貿(mào)易活動。即產(chǎn)業(yè)內(nèi)部同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易活動。 ?產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點 它與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易在貿(mào)易內(nèi)容上是不同的 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品流向具有雙向性 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品具有多樣化特點 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品必須具備兩個條件：在消費上能 相互替代和在生產(chǎn)中需要相近或相似的生產(chǎn)要素投入 , 即同類產(chǎn)品是指具備上述兩個條件的產(chǎn)品。 ?產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的原因和主要制約因素 ◆同類產(chǎn)品的異質(zhì)性（產(chǎn)品差異）是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要基礎 。異質(zhì)可以表現(xiàn)為產(chǎn)品的商標、牌號、款式、包裝、規(guī)格等方面的差異，也可以是信貸條件、交貨時間、售后服務和廣告宣傳等方面的差異 ◆規(guī)模經(jīng)濟收益遞增是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要原因 。生產(chǎn)要素比例相近或相似國家之間能進行有效的國際分工和獲得貿(mào)易利益，其主要原因是企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的差異 ◆經(jīng)濟發(fā)展水平是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要制約因素 。經(jīng)濟發(fā)展水平?jīng)Q定了產(chǎn)業(yè)內(nèi)異質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模和內(nèi)部分工發(fā)達與否，同時決定了消費者對異質(zhì)產(chǎn)品的需求狀況 7)需求偏好相似理論 偏好相似理論由瑞典經(jīng)濟學家林德爾于 1961年的《貿(mào)易的轉(zhuǎn) 變》一書提出，該理論主要解釋的是發(fā)達國家之間的貿(mào)易如 何產(chǎn)生的問題。 8)市場內(nèi)部化理論 市場內(nèi)部化理論于 20世紀 80年代提出，代表人物為英國的巴 克萊、卡森和加拿大的拉格曼。該理論主要解釋了跨國公司 的投資、內(nèi)部貿(mào)易等行為。 1)保護就業(yè)論 2)改善國際收支論 3)美國倡導的保護公平競爭論 167。２ ３ 世界市場與國際貿(mào)易 一、含義 世界市場是指世界各國商品交換的市場領域，它既包括世界各國各自的國內(nèi)市場，又包括世界各國之間的國際市場。 二、世界市場的類型 ：發(fā)達資本主義國家市場 、 發(fā)展中國家市場 ：歐洲市場 、 北美市場 、 亞洲市場 、 非洲市場和拉丁美洲市場等 ：歐盟市場 、 東盟市場 、 北美自由貿(mào)易區(qū)市場等 ：工業(yè)制成品市場 、 辦制成品市場 、 初級產(chǎn)品市場 ：技術市場 、 勞務市場等 ：勞動密集型產(chǎn)品市場、資本密集型產(chǎn)品市場、技術密集型產(chǎn)品市場 三、世界市場的特點 1. 當今的世界市場是統(tǒng)一的、開放的和高速增長的市場 2. 世界市場的競爭更加激烈，同時出現(xiàn)壟斷和區(qū)域一體化的趨勢 3. 世界市場具有復雜性和風險性 四、國際價格 ：國際價格 也就是國際市場價格，是指在一定條件下，在世界市場上形成的市場價格。 按照世界市場的不同市場領域和開放程度，國際市場價格可以分為“封閉市場價格”和“自由市場價格”兩大類 1) “封閉市場”價格 “封閉市場”價格，指買賣雙方在一定的特殊約束關系下形成的價格。世界市場的供求一般不會對價格其實質(zhì)性的影響，因此，這種價格就有相對的穩(wěn)定性，變化幅度很小。國際貿(mào)易中的大部分產(chǎn)品的價格屬于這種價格。主要一般包括壟斷價格，轉(zhuǎn)移價格、國家壟斷價格、國家間的協(xié)定價格。 ◆ 壟斷價格 一般指在世界市場具有一定壟斷地位的跨國公 司，利用其經(jīng)濟力量和市場控制力量所決定的價格。 ◆ 轉(zhuǎn)移價格 一般指跨國公司內(nèi)部交易時所規(guī)定的價格，也 叫調(diào)撥價格 ◆ 國家壟斷價格 一般指發(fā)達國家或區(qū)域經(jīng)貿(mào)集團對商品實 行的壟斷和干預價格，多出現(xiàn)在農(nóng)產(chǎn)品價格方面。 ◆ 國家間的協(xié)定價格 這種價格有主要出口國和主要進口國 之間簽訂的，比如，世界上關于錫、咖啡、糖小麥、可 可的主要進出口國之間的價格協(xié)定，主要維護價格的穩(wěn) 定和雙方的利益；也有主要出口國之家簽訂，比如，石 油的主要出口國 OPEC之間的協(xié)定和主要通出口國之間的 協(xié)定，主要維護出口國的共同利益。 2) “自由市場”價格 自由市場”價格 指在國際間不受或較少受到國際壟斷力量的干 擾下，獨立經(jīng)營的買方和賣方之間交易的價格。 五、國際貿(mào)易中的不等價交換 根據(jù)價值規(guī)律，國際貿(mào)易中的等價交換指商品按照國際價值量相等的原則進行交換。相反，國際貿(mào)易中的不等價交換指不按國際價值量相等的交換。具體來說，指發(fā)達國家憑借政治軍事實力和壟斷地位，以高價向發(fā)展中國家銷售自己的產(chǎn)品 (工業(yè)制成品 )，以低價購買發(fā)展中國家的產(chǎn)品 (初級產(chǎn)品 )。 —— 貿(mào)易條件 貿(mào)易條件只是衡量不等價交換的一個指標，并不是惟一指標。全面衡量不等價交換，還必須結合勞動生產(chǎn)率變化引起的商品價值的相對變化、壟斷組織的剝削、運費、保險費等因素來綜合考慮。 1) 阿根廷經(jīng)濟學家 普雷維什 的觀點 ◆技術進步帶給發(fā)達國家好處 ◆制成品與初級產(chǎn)品有不同的市場結構 ◆發(fā)達國家與發(fā)展中國家工會力量存在差別 2) 德國經(jīng)濟學家 辛格 的觀點 辛格認為以生產(chǎn)初級產(chǎn)品為主的發(fā)展中國家貿(mào)易條件長期 惡化的原因在于不同產(chǎn)品的需求收入彈性不同和發(fā)達國家 大量使用資源節(jié)約技術 六、國際貿(mào)易利益 ? 彌補產(chǎn)品不足，提高福利水平 ? 有利于資源的有效配置，提高社會的產(chǎn)出水平 ? 促進了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟和效率提高 ? 有利于引進先進的設備、技術和管理經(jīng)驗 1)新古典學派的觀點 2)反對新古典學派理論的觀點 ? 普雷維什的觀點 ? 薩米爾 ?阿明的觀點 ? 阿吉里 ?埃曼紐爾的觀點 第三章 對外貿(mào)易政策與措施 167。 31 對外貿(mào)易政策 一 、 對外貿(mào)易政策概述 ? 含義 對外貿(mào)易政策 是各國在一定時期內(nèi) ， 在進出口貿(mào)易活動中 、 為實現(xiàn)某一政策目標所制訂的準則和所采取的政策手段 。 它是一國經(jīng)濟政策的組成部分 。 包括對外貿(mào)易總政策 、 商品進出口政策及國別政策 。 ? 目的 ① 市場目標： 保護本國的市場；擴大本國產(chǎn)品的出口市場； ② 產(chǎn)業(yè)目標： 保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進本國產(chǎn)業(yè)結構的改善； ③ 資金目標： 外貿(mào)活動應有助于為本國經(jīng)濟建設積累資本或資金； ④ 整體目標： 維護本國對外政治經(jīng)濟關系和利益。 ?構成 ①總政策 對外貿(mào)易總政策是國家根據(jù)本國經(jīng)濟發(fā)展的需要，制定出的一個指導 對外貿(mào)易發(fā)展的總原則，是一國從整個國民經(jīng)濟出發(fā)，在一個較長時 期內(nèi)實行的政策。如是實行“保護貿(mào)易政策”，還是“自由貿(mào)易政策” ② 商品和服務開放政策 對外貿(mào)易商品政策是根據(jù)對外貿(mào)易總政策 、 經(jīng)濟結構和國內(nèi)市場狀 況 ， 分別制定的有關商品進出口和服務開放的原則和規(guī)定 。 如根據(jù) WTO 的原則 ， 限制各種違禁品的輸入就是一例 。 ③ 關稅政策 對外貿(mào)易關稅政策是根據(jù)本國進出口貿(mào)易的需要 ， 制定的對出入海關征 收關稅的政策 。 如為了限制外國商品的進口和公平貿(mào)易的需要 ， 對他國 進口的商品征收諸如進口關稅 、 反補貼稅 、 反傾銷稅等 。 ④ 國別政策 對外貿(mào)易國別政策是根據(jù)對外貿(mào)易總政策 ， 對外政治 、 經(jīng)濟關系的需要 而制定的國別和地區(qū)政策 。 如過去西方國家制定的限制或禁止向社會主 義國家出口與軍事有關的科技產(chǎn)品就是這種國別政策的體現(xiàn) 。 我國過去 首先發(fā)展與社會主義國家的對外貿(mào)易 ， 隨著國際經(jīng)濟關系的變化 ， 尤 其是我們已經(jīng)成功入世 ， 我國的對外貿(mào)易國別政策也發(fā)生了很大的變化 。 ?制定與執(zhí)行 ◆ 對外貿(mào)易政策是一國經(jīng)濟總政策和外交政策的重要組成部分 ◆各國對外貿(mào)易政策的制定與修改任務是由國家立法機構承擔 ◆各國的對外貿(mào)易政策主要是通過以下方式執(zhí)行： 首先，通過海關對進出口貿(mào)易進行管理。各國設置在對外開放口岸的海關，除對進出境的商品、運輸工具實行監(jiān)管，稽征關稅和代征法定的其它稅費外，還承擔著查禁走私的艱巨任務。 其次，國家設立各種機構，負責促進出口和監(jiān)管出口。 再次，國家政府出面參與各種國際貿(mào)易、關稅等的國際機構與組織，進行國際貿(mào)易、關稅方面的協(xié)調(diào)和談判。 二、對外貿(mào)易政策的類型 (一 )對外貿(mào)易政策的類型 ： 國家取消對進出口貿(mào)易和服務貿(mào)易等的限制和障礙 ， 取消對本國進出口商品和服務貿(mào)易等的各種特權和優(yōu)惠 ， 使商品自由進出口 ， 服務貿(mào)易自由經(jīng)營 ， 在國內(nèi)外市場上自由競爭 。 ： 國家廣泛利用各種限制進口和控制經(jīng)營領域與范圍的措施 ， 保護本國產(chǎn)品和服務在本國市場上免受外國商品和服務等的競爭 ， 并對本國出口商品和服務貿(mào)易給予優(yōu)待和補貼 。 三、對外貿(mào)易政策的演變 (資本主義生產(chǎn)方式準備時期 1518世紀 ) 為了促進資本的原始積累 ， 西歐各國廣泛實行重商主義下的強制性的貿(mào)易保護政策 ， 通過限制貨幣 (貴重金屬 )出口和擴大貿(mào)易順差的辦法擴大貨幣的積累 ， 以英國實行得最為徹底 。 (資本主義自由競爭時期 18世紀后中葉 19世紀 ) ? 該時期資本主義生產(chǎn)方式占據(jù)統(tǒng)治地位 ， 世界經(jīng)濟進入了商品資本國際化的階段 。 這個時期對外貿(mào)易政策的基調(diào)是自由貿(mào)易 。 英國是帶頭實行自由貿(mào)易政策的國家 。 ? 自由貿(mào)易理論的要點： ① 自由貿(mào)易政策可以形成互相有利的國際分工 。 ② 擴大國民真實收入 。 ③ 在自由貿(mào)易條件下 ， 可進口廉價商品 ， 減少國民消費開支 。 ④ 自由貿(mào)易可以阻止壟斷 ， 加強競爭 ， 提高經(jīng)濟效益 。 ⑤ 自由貿(mào)易有利于提高利潤率 ， 促進資本積累 。 (19世紀資本主義自由競爭時期 ) ? 由于各國經(jīng)濟發(fā)展水平不同 ， 一些經(jīng)濟發(fā)展起步較晚的國家如美國和德國采取了保護貿(mào)易政策 ，保護本國幼稚工業(yè) 。 ? 幼稚工業(yè)： 本國已有一定發(fā)展 ， 但仍然無法與國外同類產(chǎn)品相抗衡的工業(yè) 。 ?李斯特的保護幼稚工業(yè)理論 中心內(nèi)涵： 提高進口商品關稅，保護本國幼稚工業(yè) 具體內(nèi)容： ①對外貿(mào)易政策的目的是發(fā)展生產(chǎn)力。 ②對外貿(mào)易政策取決于該國該時期的經(jīng)濟發(fā)展水平。李斯特把根據(jù)國民經(jīng)濟完成程度，把國民經(jīng)濟的發(fā)展分為五個階段：原始未開化時期、畜牧時期、農(nóng)業(yè)時期、農(nóng)工業(yè)時期、農(nóng)工商業(yè)時期。 ③主張國家通過關稅干預對外貿(mào)易。 李斯特保護幼稚工業(yè)理論的積極意義 ? 它的保護對象以將來有前途的幼稚工業(yè)為限，對國際分工和自由貿(mào)易的利益也予以承認?；蛘哒f，李斯特主張以保護貿(mào)易為過渡時期，而以自由貿(mào)易為最后目的，其保護程度也是有限度的，不是無限的。 ? 李斯特的理論對經(jīng)濟不發(fā)達國家是有重大參考價值 (資本主義壟斷時期 19世紀 90年代到二戰(zhàn)前 ) 中心內(nèi)容： 限制進口獎勵出口 ， 保持貿(mào)易順差 1)超保護貿(mào)易的特點 ① 保護對象擴大了 ， 不但保護幼稚工業(yè) ， 且更多地保護國內(nèi)高度發(fā)達或出現(xiàn)衰落的壟斷工業(yè) 。 ② 保護的目的變了 ， 不再培養(yǎng)自由競爭能力 ， 而是加強對國內(nèi)外市場壟斷 。 ③ 保護轉(zhuǎn)入進攻性 ， 原貿(mào)保主義防御性限制進口；超保護主義對國內(nèi)外市場 ， 進行進攻性擴張 。 ④ 保護的措施多樣化 。 不僅在關稅 ， 還有各種各樣的獎出限入措施 。 2)超保護貿(mào)易政策的理論根據(jù) ① 凱恩斯主義的超保護貿(mào)易學說 凱恩斯 (18831946) 認為貿(mào)易順差能增加國民收入 ， 擴大就 業(yè) ， 而貿(mào)易逆差則會減少國民收入 ， 加重失業(yè) 。 并提出了投 資乘數(shù)理論和對外貿(mào)易乘數(shù)理論 。 a)投資乘數(shù)理論： 反映投資增長和國民收入擴大之間的依存關系 新增加的投資 → 對生產(chǎn)資料的需求增加 → 從事生產(chǎn)資料的人們的收入增加 → 對消費品需求增加 → 從事消費品生產(chǎn)的人們收入增加 → 推演下去 ， 國民收入的增量 ΔY 是原投資增加量的 K倍 。 ΔY= 乘數(shù) （ K） ╳ 投資的增加量 （ ΔI ） b)外貿(mào)乘數(shù)理論： 認為一國出口和國內(nèi)投資一樣 ， 有增加國民收入的作用 ， 一國的進口 ， 則與國內(nèi)儲蓄一樣 ， 有減少國民收入的作用 。 因此 ， 當貿(mào)易順差時 ， 外貿(mào)才能增加一國就業(yè)量 ， 提高國民的收入 。 商品勞務出口得到貨幣收入 → 出口產(chǎn)業(yè)部門收入增加 →