【正文】 貿(mào)易可以為新興產(chǎn)業(yè)的建立提供市場(chǎng)條件 ? 對(duì)外貿(mào)易帶來(lái)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)可以最大限度地保證產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的效率 ? 對(duì)外貿(mào)易是一國(guó)技術(shù)進(jìn)步所需技術(shù)的主要供給渠道 ? 對(duì)外貿(mào)易具有重要的“ 技術(shù)外溢效應(yīng) ”（ Technology spillovers）和“ 邊干邊學(xué)效應(yīng) ”（ Learning by doing） ? 對(duì)外貿(mào)易為技術(shù)進(jìn)步提供強(qiáng)大的動(dòng)力 ? 許多制度如專利保護(hù)制度等作為商品可以引進(jìn)，從而節(jié)省制度創(chuàng)新成本 ? 對(duì)外貿(mào)易通過(guò)“ 外溢效應(yīng) ”和“ 學(xué)習(xí)效應(yīng) ”促進(jìn)整個(gè)國(guó)家的制度創(chuàng)新 ? 對(duì)外貿(mào)易可以從需求方面拉動(dòng)制度創(chuàng)新 第二章 國(guó)際貿(mào)易基本原理 167。 它是社會(huì)分工發(fā)展到一定階段 ， 國(guó)民經(jīng)濟(jì)內(nèi)部分工超越國(guó)家界限發(fā)展的結(jié)果 ，是國(guó)際貿(mào)易和世界市場(chǎng)的基礎(chǔ) 2. 國(guó)際分工發(fā)展的階段 1) 萌芽階段 (1618世紀(jì)中葉 ) 直到 15世紀(jì)到 16世紀(jì)初的地理大發(fā)現(xiàn)，國(guó)際分工才進(jìn)入到萌芽時(shí)期。 3)形成階段 (19世紀(jì)中葉到二次世界大戰(zhàn) ) 從 19世紀(jì) 70年代到 20世紀(jì)初壟斷資本主義的形成，是國(guó)際分工最終形成的階段。 3. 深化階段國(guó)際分工的主要特點(diǎn) 1）從工業(yè)部門分工上，各國(guó)間工業(yè)部門內(nèi)部分工有逐步增強(qiáng)的趨勢(shì)。拖拉機(jī) 美：大功率輪：履帶式；英： 中型輪式； ? 德：小型輪式； ? 零配件和部件生產(chǎn)的專業(yè)化分工。 2）發(fā)達(dá)國(guó)與發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)之間工業(yè)部門分工的發(fā)展，主要表現(xiàn)為： ? 高新類的復(fù)雜加工工業(yè)與簡(jiǎn)單的加工工業(yè)的分工； ? 資本技術(shù)密集型制成品生產(chǎn)與勞動(dòng)密集型制成品生產(chǎn)的分工； ? 資本技術(shù)密集型零部件生產(chǎn)或工藝與勞動(dòng)密集型零、部件生產(chǎn)或工藝之間的分工 3） 從分工類型上，從垂直型分工日益向水平型分工過(guò)渡： ? 垂直型國(guó)際分工： 即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的國(guó)家之間的縱向分工， 指出口原料、進(jìn)口制成品和出口制成品、進(jìn)口原料的國(guó)家之間的分工形式。它實(shí)際上是傳統(tǒng)的工業(yè)國(guó)與農(nóng)礦業(yè)國(guó)之間的國(guó)際分工的延續(xù)。發(fā)達(dá)國(guó)家之間的分工多為此種類型。一般來(lái)說(shuō)，發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家在國(guó)際分工中屬于這種類型，發(fā)達(dá)國(guó)家之間是水平型，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間是垂直型。 二、國(guó)際貿(mào)易的成因 成和發(fā)展的決定因素 三、國(guó)際貿(mào)易的作用 ? 有利于調(diào)劑余缺，節(jié)約生產(chǎn)成本，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) ? 有利于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，增強(qiáng)生產(chǎn)能力 ? 有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)和按比例發(fā)展 ? 國(guó)際分工的發(fā)展速度決定國(guó)際貿(mào)易發(fā)展速度 ? 國(guó)際分工發(fā)達(dá)與否影響國(guó)際貿(mào)易地區(qū)分布 ? 國(guó)際分工的發(fā)展水平制約對(duì)外貿(mào)易地理方向 ? 國(guó)際分工的發(fā)展影響國(guó)際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu) ? 在國(guó)際分工中的地位影響國(guó)際貿(mào)易利益分配 ? 國(guó)際分工的發(fā)展將不斷提高對(duì)外貿(mào)易依存度 ? 國(guó)際分工的發(fā)展影響對(duì)外貿(mào)易政策制定和對(duì)外貿(mào)易方式 167。其根本觀點(diǎn)為金銀為社會(huì)的惟一財(cái) 富，主張國(guó)家實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，保持貿(mào)易中的順差。該理論從生產(chǎn)的絕對(duì)成本的差別為出發(fā)點(diǎn)，認(rèn)為各國(guó)應(yīng)按照各自在絕對(duì)成本方面上的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工，生產(chǎn)并出口絕對(duì)成本低的商品，進(jìn)口絕對(duì)成本高的商品，即“以己之所長(zhǎng)，換己之所需”。 1）產(chǎn)生背景： 在英國(guó)工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)爭(zhēng)取自由貿(mào)易斗爭(zhēng)中 產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的。也就是：“兩利取重，兩害取輕”。該理論在大衛(wèi) ?李嘉圖的比較成本理論的基礎(chǔ)上，回答了國(guó)際間商品交換的比例如何確定的問(wèn)題。 保護(hù)幼稚工業(yè)論 由德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家 德里希 ?李斯特 (1789—1846)在其代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》 (1841)中比較系統(tǒng)的提出，是最具代表性的貿(mào)易保護(hù)理論。即每個(gè)國(guó)家應(yīng)生產(chǎn)并出口運(yùn)用本國(guó)豐裕的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品，而進(jìn)口運(yùn)用本國(guó)短缺的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品 ? 要素價(jià)格均等化定理： 上述貿(mào)易的結(jié)果將緩和各地要素配置的不均衡，使要素價(jià)格趨于均等化 ? 廣義的要素稟賦理論： 狹義的要素稟賦理論 +要素價(jià)格均等化定理 ? 該理論主要用生產(chǎn)要素的差異來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和流向 例： 生產(chǎn)要素價(jià)格和產(chǎn)品成本表 國(guó)別 單位價(jià)格 (美元 ) 單位成本 (美元 ) 土地 勞動(dòng) 小麥 紡織品 美國(guó) 1． 00 2． 00 7． 00 21． 00 英國(guó) 4． 00 1． 00 21． 00 14． 00 ? 美國(guó)出口小麥，進(jìn)口紡織品： 使土地價(jià)格上漲， 使勞動(dòng)價(jià)格下跌； ? 英國(guó)出口紡織品，進(jìn)口小麥： 使土地價(jià)格下跌， 使勞動(dòng)價(jià)格上漲。該時(shí)期的顯著特點(diǎn)是各國(guó)壟斷資本之間的競(jìng)爭(zhēng)空前激烈和資本主義世界三次經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)。 該理論認(rèn)為，自由放任的貿(mào)易理論和政策不適合現(xiàn)代社會(huì)，必須由政府直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義，擴(kuò)大出口，限制進(jìn)口，增加國(guó)內(nèi)的有效需求，促進(jìn)就業(yè)，從而解決國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。 美國(guó)作為一個(gè)資本相對(duì)豐裕的國(guó)家 ， 應(yīng)該出口資本密集型商品 ， 進(jìn)口勞動(dòng)密集型商品 。 這一節(jié)結(jié)論在理論界引起了巨大的震動(dòng) ， 成為一個(gè)難解的謎 ，被稱為 “ 里昂惕夫之謎 ” 或 “ 里昂惕夫反論 。 里昂惕夫認(rèn)為： 美國(guó)工人的勞動(dòng)生產(chǎn)率是其它國(guó)家工人的 3倍。 ? 基辛研究結(jié)論為： 資本較豐富的國(guó)家傾向于出口熟練勞動(dòng)密集型商品，資本較缺乏的國(guó)家傾向于出口非熟練勞動(dòng)密集型商品。認(rèn)為勞動(dòng)是不同 質(zhì)的，表現(xiàn)為勞動(dòng)效率的差異，高勞動(dòng)效率和熟練勞動(dòng)歸根到底是一種投資的結(jié)果，是資本支出的產(chǎn)物。如果把熟練技術(shù)勞動(dòng)的收入高出簡(jiǎn)單勞動(dòng)的部分算作資本并同有形資本相加，經(jīng)過(guò)這樣處理之后，美國(guó)仍然是出口資本密集型產(chǎn)品。但困難在于難以具體衡量人 力資本的真正價(jià)值 4）技術(shù)差距理論 (技術(shù)間隔說(shuō) ) ? 該理論由美國(guó)學(xué)者波斯納于 1959年提出 。 該理論認(rèn)為 ， 技術(shù)實(shí)際上是一種生產(chǎn)要素 ， 并且實(shí)際的科技水平一直在提高 ， 但是在各個(gè)國(guó)家的發(fā)展水平不一樣 ， 這種技術(shù)上的差距可以使技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家具有技術(shù)上的比較優(yōu)勢(shì) ， 從而出口技術(shù)密集型產(chǎn)品 。 ? 人力資本是過(guò)去對(duì)教育和培訓(xùn)進(jìn)行投資的結(jié)果 ， 而技術(shù)是過(guò)去對(duì)研究與發(fā)展進(jìn)行投資的結(jié)果 ， 因此技術(shù)可以作為一種資本或獨(dú)立的生產(chǎn)要素 。 ? 在某種意義上 （ 將技術(shù)作為生產(chǎn)要素 ） ， 技術(shù)差距論完全可以與 HO原理相銜接 。在技術(shù)差距說(shuō)基礎(chǔ)上，將市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)的產(chǎn)品生命周期引入國(guó)際貿(mào)易理論。在產(chǎn)品生命周期的各個(gè)時(shí)期，產(chǎn)品的特征、技術(shù)先進(jìn)程度、價(jià)格都有所不同，因而各種不同類型國(guó)家在產(chǎn)品處于不同時(shí)期時(shí)所具有的比較利益不同，產(chǎn)品的出口國(guó)也隨之轉(zhuǎn)移。 6)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 ? 該理論由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家格魯貝爾等人 于 20世紀(jì) 70年代提出，來(lái)解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)生原因和規(guī)模。因而對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行研究，提出了產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類產(chǎn)品貿(mào)易增長(zhǎng)特點(diǎn)和原因的理論 ? 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（ Intraindustry Trade）：同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品（同類產(chǎn)品）在兩國(guó)間相互進(jìn)口和出口的貿(mào)易活動(dòng)。 ?產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點(diǎn) 它與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易在貿(mào)易內(nèi)容上是不同的 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品流向具有雙向性 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品具有多樣化特點(diǎn) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品必須具備兩個(gè)條件：在消費(fèi)上能 相互替代和在生產(chǎn)中需要相近或相似的生產(chǎn)要素投入 , 即同類產(chǎn)品是指具備上述兩個(gè)條件的產(chǎn)品。異質(zhì)可以表現(xiàn)為產(chǎn)品的商標(biāo)、牌號(hào)、款式、包裝、規(guī)格等方面的差異，也可以是信貸條件、交貨時(shí)間、售后服務(wù)和廣告宣傳等方面的差異 ◆規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益遞增是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要原因 。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定了產(chǎn)業(yè)內(nèi)異質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模和內(nèi)部分工發(fā)達(dá)與否，同時(shí)決定了消費(fèi)者對(duì)異質(zhì)產(chǎn)品的需求狀況 7)需求偏好相似理論 偏好相似理論由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德?tīng)栍?1961年的《貿(mào)易的轉(zhuǎn) 變》一書提出，該理論主要解釋的是發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易如 何產(chǎn)生的問(wèn)題。該理論主要解釋了跨國(guó)公司 的投資、內(nèi)部貿(mào)易等行為。２ ３ 世界市場(chǎng)與國(guó)際貿(mào)易 一、含義 世界市場(chǎng)是指世界各國(guó)商品交換的市場(chǎng)領(lǐng)域，它既包括世界各國(guó)各自的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，又包括世界各國(guó)之間的國(guó)際市場(chǎng)。 按照世界市場(chǎng)的不同市場(chǎng)領(lǐng)域和開放程度，國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格可以分為“封閉市場(chǎng)價(jià)格”和“自由市場(chǎng)價(jià)格”兩大類 1) “封閉市場(chǎng)”價(jià)格 “封閉市場(chǎng)”價(jià)格，指買賣雙方在一定的特殊約束關(guān)系下形成的價(jià)格。國(guó)際貿(mào)易中的大部分產(chǎn)品的價(jià)格屬于這種價(jià)格。 ◆ 壟斷價(jià)格 一般指在世界市場(chǎng)具有一定壟斷地位的跨國(guó)公 司，利用其經(jīng)濟(jì)力量和市場(chǎng)控制力量所決定的價(jià)格。 ◆ 國(guó)家間的協(xié)定價(jià)格 這種價(jià)格有主要出口國(guó)和主要進(jìn)口國(guó) 之間簽訂的，比如，世界上關(guān)于錫、咖啡、糖小麥、可 可的主要進(jìn)出口國(guó)之間的價(jià)格協(xié)定，主要維護(hù)價(jià)格的穩(wěn) 定和雙方的利益；也有主要出口國(guó)之家簽訂，比如，石 油的主要出口國(guó) OPEC之間的協(xié)定和主要通出口國(guó)之間的 協(xié)定，主要維護(hù)出口國(guó)的共同利益。 五、國(guó)際貿(mào)易中的不等價(jià)交換 根據(jù)價(jià)值規(guī)律，國(guó)際貿(mào)易中的等價(jià)交換指商品按照國(guó)際價(jià)值量相等的原則進(jìn)行交換。具體來(lái)說(shuō)，指發(fā)達(dá)國(guó)家憑借政治軍事實(shí)力和壟斷地位，以高價(jià)向發(fā)展中國(guó)家銷售自己的產(chǎn)品 (工業(yè)制成品 )，以低價(jià)購(gòu)買發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品 (初級(jí)產(chǎn)品 )。全面衡量不等價(jià)交換，還必須結(jié)合勞動(dòng)生產(chǎn)率變化引起的商品價(jià)值的相對(duì)變化、壟斷組織的剝削、運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等因素來(lái)綜合考慮。 31 對(duì)外貿(mào)易政策 一 、 對(duì)外貿(mào)易政策概述 ? 含義 對(duì)外貿(mào)易政策 是各國(guó)在一定時(shí)期內(nèi) ， 在進(jìn)出口貿(mào)易活動(dòng)中 、 為實(shí)現(xiàn)某一政策目標(biāo)所制訂的準(zhǔn)則和所采取的政策手段 。 包括對(duì)外貿(mào)易總政策 、 商品進(jìn)出口政策及國(guó)別政策 。 ?構(gòu)成 ①總政策 對(duì)外貿(mào)易總政策是國(guó)家根據(jù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，制定出的一個(gè)指導(dǎo) 對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的總原則，是一國(guó)從整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)出發(fā)，在一個(gè)較長(zhǎng)時(shí) 期內(nèi)實(shí)行的政策。 如根據(jù) WTO 的原則 ， 限制各種違禁品的輸入就是一例 。 如為了限制外國(guó)商品的進(jìn)口和公平貿(mào)易的需要 ， 對(duì)他國(guó) 進(jìn)口的商品征收諸如進(jìn)口關(guān)稅 、 反補(bǔ)貼稅 、 反傾銷稅等 。 如過(guò)去西方國(guó)家制定的限制或禁止向社會(huì)主 義國(guó)家出口與軍事有關(guān)的科技產(chǎn)品就是這種國(guó)別政策的體現(xiàn) 。 ?制定與執(zhí)行 ◆ 對(duì)外貿(mào)易政策是一國(guó)經(jīng)濟(jì)總政策和外交政策的重要組成部分 ◆各國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的制定與修改任務(wù)是由國(guó)家立法機(jī)構(gòu)承擔(dān) ◆各國(guó)的對(duì)外貿(mào)易政策主要是通過(guò)以下方式執(zhí)行： 首先，通過(guò)海關(guān)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行管理。 其次，國(guó)家設(shè)立各種機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)促進(jìn)出口和監(jiān)管出口。 二、對(duì)外貿(mào)易政策的類型 (一 )對(duì)外貿(mào)易政策的類型 ： 國(guó)家取消對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易等的限制和障礙 ， 取消對(duì)本國(guó)進(jìn)出口商品和服務(wù)貿(mào)易等的各種特權(quán)和優(yōu)惠 ， 使商品自由進(jìn)出口 ， 服務(wù)貿(mào)易自由經(jīng)營(yíng) ， 在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上自由競(jìng)爭(zhēng) 。 三、對(duì)外貿(mào)易政策的演變 (資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時(shí)期 1518世紀(jì) ) 為了促進(jìn)資本的原始積累 ， 西歐各國(guó)廣泛實(shí)行重商主義下的強(qiáng)制性的貿(mào)易保護(hù)政策 ， 通過(guò)限制貨幣 (貴重金屬 )出口和擴(kuò)大貿(mào)易順差的辦法擴(kuò)大貨幣的積累 ， 以英國(guó)實(shí)行得最為徹底 。 這個(gè)時(shí)期對(duì)外貿(mào)易政策的基調(diào)是自由貿(mào)易 。 ? 自由貿(mào)易理論的要點(diǎn)： ① 自由貿(mào)易政策可以形成互相有利的國(guó)際分工 。 ③ 在自由貿(mào)易條件下 ， 可進(jìn)口廉價(jià)商品 ， 減少國(guó)民消費(fèi)開支 。 ⑤ 自由貿(mào)易有利于提高利潤(rùn)率 ， 促進(jìn)資本積累 。 ? 幼稚工業(yè)： 本國(guó)已有一定發(fā)展 ， 但仍然無(wú)法與國(guó)外同類產(chǎn)品相抗衡的工業(yè) 。 ②對(duì)外貿(mào)易政策取決于該國(guó)該時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。 ③主張國(guó)家通過(guò)關(guān)稅干預(yù)對(duì)外貿(mào)易。或者說(shuō)，李斯特主張以保護(hù)貿(mào)易為過(guò)渡時(shí)期，而以自由貿(mào)易為最后目的，其保護(hù)程度也是有限度的，不是無(wú)限的。 ② 保護(hù)的目的變了 ， 不再培養(yǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)能力 ， 而是加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)壟斷 。 ④ 保護(hù)的措施多樣化 。 2)超保護(hù)貿(mào)易政策的理論根據(jù) ① 凱恩斯主義的超保護(hù)貿(mào)易學(xué)說(shuō) 凱恩斯 (18831946) 認(rèn)為貿(mào)易順差能增加國(guó)民收入 ， 擴(kuò)大就 業(yè) ， 而貿(mào)易逆差則會(huì)減少國(guó)民收入 ， 加重失業(yè) 。 a)投資乘數(shù)理論： 反映投資增長(zhǎng)和國(guó)民收入擴(kuò)大之間的依存關(guān)系 新增加的投資 → 對(duì)生產(chǎn)資料的需求增加 → 從事生產(chǎn)資料的人們的收入增加 → 對(duì)消費(fèi)品需求增加 → 從事消費(fèi)品生產(chǎn)的人們收入增加 → 推演下去 ，