經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)平臺(tái)集中交易系統(tǒng)操作指南v11(編輯修改稿)
2025-01-30 11:28 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 查詢： 委托、成交、歷史成交、基金委托、港股通委托等 ? 賬戶查詢： 資金賬戶、證券賬戶、基金賬戶等 ? 流水查詢： 資金股份流水、操作流水 ? 協(xié)議信息： 客戶協(xié)議傭金、客戶回購傭金 ? 清算信息： 新股申購額度 67 客戶查詢 ? 普通資金 菜單位置：客戶資產(chǎn) 資金 可用資金 =今日余額 +在途賣出 在途買入 （歷史交易） +解凍金額 凍結(jié)金額 （人工干預(yù)） +賣出解凍 買入凍結(jié) （當(dāng)日委托） 港股通買入需占用的 A股資金 ? 港股通資金 菜單位置：客戶資產(chǎn) 港股通資金 在途買入賣出： T1日港股通買賣占用、釋放的資金 可用調(diào)整金額：港股可用不足，需要占用 A股的資金 68 客戶查詢 ? 股份查詢 菜單位置：客戶資產(chǎn) 證券 查詢客戶持有的股份明細(xì)信息，包括持有余額、可用、在途、凍結(jié)解凍等。 ? 未交收股份查詢 ? 菜單位置：客戶資產(chǎn) 未交收股份 適用于查詢港股通等 T+N交收業(yè)務(wù)的待交收信息，包括成交金額、傭金、費(fèi)用明細(xì)、清算金額等。 69 客戶查詢 ? 客戶委托 菜單位置：客戶交易 證券委托 查詢客戶的交易委托、成交、及歷史成交明細(xì)等信息。 ? 港股通委托 菜單位置：客戶交易 港股通委托 港股通委托跟普通 A股委托不同，是一個(gè)獨(dú)立的界面，包含參考匯率、原委托合同序號(hào)等港股通特有的元素。 70 客戶查詢 ? 資金股份流水查詢 ? 客戶協(xié)議傭金查詢 ? 資料流水查詢 ? 新股申購額度查詢 ? 資金賬戶查詢 ? 證券賬戶查詢 71 公司查詢 ? 公司查詢 適用于查詢公司 \營(yíng)業(yè)部層面的匯總信息 ? 主要功能的使用與客戶查詢類似，下面主要介紹幾個(gè)公司查詢獨(dú)有的功能 ? 清算掛賬股份 \資金 ? ETF品種信息 \申贖清單 ? 港股通公司行為信息 ? 港股通標(biāo)的券信息 ? 傭金調(diào)整 \開戶等流水 72 重點(diǎn)業(yè)務(wù)介紹 ?重點(diǎn)業(yè)務(wù)介紹 ?質(zhì)押回購 報(bào)價(jià)回購 ?港股通 ?融資融券 ?股票質(zhì)押 約定購回 ?微融資 73 債券、基金質(zhì)押式回購交易 ?債券、基金質(zhì)押式回購交易（簡(jiǎn)稱“質(zhì)押回購”）： 回購雙方協(xié)商約定，由資金融入方將債券、基金 出質(zhì) 給資金融出方融入資金，并在未來返還資金并支付回購利息，同時(shí)解除質(zhì)押登記的交易。 ?資金融入方（正回購方）： 融資方以持有的債券或基金類產(chǎn)品作足額質(zhì)押，獲得一定期限的資金使用權(quán) ?資金融出方（逆回購方）： 融券方暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，并于回購到期時(shí)收回融出資金并獲得相應(yīng)利息 74 債券質(zhì)押代碼 ?上交所質(zhì)押代碼與債券代碼不一致 ?深交所質(zhì)押代碼與債券代碼一致 75 標(biāo)準(zhǔn)券 ?標(biāo)準(zhǔn)券，是指可用于回購質(zhì)押的債券、基金品種，按標(biāo)準(zhǔn)券折算率折算形成的、可用于融資的額度。 ?投資者進(jìn)行融資回購交易，回購標(biāo)準(zhǔn)券使用率不得超過90% 76 質(zhì)押回購交易代碼 ?上交所質(zhì)押回購交易代碼 ——204*** （ 204001表示一天期回購， 204007表示七天期回購， … ） ?深交所質(zhì)押回購交易代碼 ——1318** （ 131800表示三天期回購， 131801表示七天期回購， … ） 77 菜單操作 ——逆回購 ?客戶要求：逆回購指定 78 菜單操作 ——正回購 ?客戶要求：質(zhì)押指定、折合比例設(shè)置、債券專業(yè)投資者（上交所） 79 菜單操作 ——常見問題 80 質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購 ?質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購（簡(jiǎn)稱“報(bào)價(jià)回購”） 是指證券公司將符合規(guī)定的 自有資產(chǎn) （債券、基金）作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以 證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià) 的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。 81 報(bào)價(jià)回購交易代碼 ?報(bào)價(jià)回購 205001——1天期、 205007——7天期、 205008——14天期 … ?深圳報(bào)價(jià)回購 ——證券代碼 132023 產(chǎn)品編號(hào) 132023001001——1天期 132023003001——3天期 132023007001——7天期 … 82 菜單操作 ?客戶條件：開通報(bào)價(jià)回購 83 重點(diǎn)業(yè)務(wù)介紹 ?重點(diǎn)業(yè)務(wù)介紹 ?質(zhì)押回購 報(bào)價(jià)回購 ?港股通 ?融資融券 ?股票質(zhì)押 約定購回 ?微融資 84 港股通 ? 參考匯率 ? 權(quán)限開通 ? 權(quán)限查詢 ? 標(biāo)的券查詢 ? 傭金設(shè)置 ? 交割對(duì)賬摘要設(shè)置 ? 資金查詢 ? 股份查詢 85 港股通 ? 參考匯率 日間 交易時(shí)，當(dāng)天結(jié)算匯兌比率未知，只能用參考匯率，所以會(huì)產(chǎn)生買入多凍結(jié)或賣出少釋放的問題。按目前情況，理論上假如當(dāng)天買入持倉的股價(jià)不變，則立即顯示虧損 6%，清算完后顯示虧損 3%，直至后續(xù)賣出。 ? 結(jié)算匯率 日終登記公司完成換匯手續(xù)后會(huì)公布當(dāng)天交易適用的買入 \賣出結(jié)算匯率，晚上清算時(shí)適用結(jié)算匯率凍結(jié)客戶可用資金，釋放日間按參考匯率多凍結(jié)的客戶資金。 86 港股通 ? 港股通權(quán)限開通 菜單位置：帳戶 滬港通賬戶管理 滬港通權(quán)限開通 87 港股通 ? 港股通權(quán)限查詢 菜單位置：公司查詢 帳戶資料 港股通權(quán)限查詢 88 港股通 ? 港股通標(biāo)的券查詢 菜單位置：公司查詢 擴(kuò)展信息 港股通標(biāo)的券查詢 89 港股通 ? 港股通傭金模板設(shè)置 菜單位置：系統(tǒng) 證券費(fèi)用 手續(xù)費(fèi)模板設(shè)置 ? 交易市場(chǎng) 5：代表港股通； ? 證券類別 0Q： 0代表股票、 Q代表權(quán)證； ? 交易類型 0：代表正常交易； ? 買賣類別 BS： 0B代表買入， 0S代表賣出； 90 港股通 ? 港股通資金 港股可用資金 = 在途可用資金 + A股可用資金。
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