期貨開戶及交易流程(編輯修改稿)
2025-01-25 10:34 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 加蓋公司鮮章； 4. 法人出入金賬戶必須是五大銀行（工、農(nóng)、中、建、交），此外可以選擇農(nóng)發(fā)行，但如果是農(nóng)發(fā)行的則需提供農(nóng)發(fā)行的貸款協(xié)議復(fù)印件（加蓋公司鮮章）； ，企業(yè)證件必須接受有效年檢。 企業(yè)證件資料必須每年接受年檢，年檢期限內(nèi)未更新資料的賬戶無(wú)效。 三、開戶注意事項(xiàng)（三） ? 資信調(diào)查 客戶資信的調(diào)查已經(jīng)納入開戶環(huán)節(jié)，在合同里也已經(jīng)增加該 項(xiàng)內(nèi)容，作為合同的一部分必須認(rèn)真填寫。 ? 客戶抗風(fēng)險(xiǎn)能力綜合評(píng)估 監(jiān)管部門要求對(duì)客戶抗風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行綜合評(píng)估，初步評(píng)估依據(jù)為客戶參與資信調(diào)查的情況，然后根據(jù)客戶持倉(cāng)習(xí)慣及交易風(fēng)險(xiǎn)度進(jìn)行再次評(píng)估。 ? 居間身份確認(rèn) 如為居間介紹的客戶，應(yīng)當(dāng)向客戶提示居間身份，并填寫《居間身份確認(rèn)書》。 ? 反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分 人民銀行要求金融機(jī)構(gòu)開展反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，公司已經(jīng)建立反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，包括客戶資料的真實(shí)、有效、完整，因此應(yīng)當(dāng)引起重視。 四、開戶特殊事項(xiàng)的處理（一） A 監(jiān)控中心報(bào)無(wú)此記錄： ? 個(gè)人客戶 身份證號(hào)碼或姓名沒(méi)有通過(guò)監(jiān)控中心復(fù)核，但客戶認(rèn)為其基本身份信息確真實(shí)有效時(shí)，開戶申請(qǐng)手續(xù) （ 1）客戶必須提交戶口本原件，或者到當(dāng)?shù)貞艏畽C(jī)關(guān)開具該客戶姓名和身份證號(hào)碼正確的證明文件（加蓋當(dāng)?shù)貞艏畽C(jī)關(guān)公章）。 （ 2）填寫《客戶基本身份信息復(fù)核申請(qǐng)表》 ? 單位客戶 組織機(jī)構(gòu)代碼號(hào)或名稱沒(méi)有通過(guò)監(jiān)控中心復(fù)核，但客戶認(rèn)為其基本身份信息確真實(shí)有效時(shí)，開戶申請(qǐng)手續(xù) （ 1）客戶必須到有關(guān)組織機(jī)構(gòu)代碼管理機(jī)構(gòu)開具該客戶名稱和代碼號(hào)正確的證明文件（加蓋組織機(jī)構(gòu)代碼管理機(jī)構(gòu)公章）。 （ 2）填寫《客戶基本身份信息復(fù)核申請(qǐng)表》 交易部對(duì)以上資料審核后，連同上述資料復(fù)印件（加蓋公司公章及法人代表簽字）一并傳真至監(jiān)控中心。監(jiān)控中心復(fù)核通過(guò)后，交易部重新向監(jiān)控中心提交該客戶交易編碼申請(qǐng)，完成開戶流程。 B 客戶存在交易所存在多個(gè)編碼： 目前主要表現(xiàn)為鄭州交易所， 15位和 18位身份信息在交易所視為不同的兩個(gè)客戶，因?yàn)樾枰蛻魧⑵湓诮灰姿_戶信息修改為一致或者注銷信息不一致的交易編碼 四、開戶特殊事項(xiàng)的處理（二） 客戶資料的變更： ? 修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，需要向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)。交易部?jī)H在在客戶修改資料申請(qǐng)文件齊全的情況下，向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)。 ? 客戶資料包括實(shí)名制資料和非實(shí)名制資料 ? 實(shí)名制資料包括客戶姓名、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名，單位客戶的客戶名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼；非實(shí)名制資料包括電話、聯(lián)系地址、交易委托代理人等。 四、開戶特殊事項(xiàng)的處理（二） ? 修改實(shí)名制資料 《客戶基本身份信息變更申請(qǐng)表》，并提供公安機(jī)關(guān)、組織機(jī)構(gòu)代碼管理部門或工商管理部門有關(guān)變更的書面證明材料。 ，將通過(guò)審核的
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