期貨開戶及交易流程(編輯修改稿)
2025-01-25 10:34 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 加蓋公司鮮章； 4. 法人出入金賬戶必須是五大銀行（工、農(nóng)、中、建、交），此外可以選擇農(nóng)發(fā)行，但如果是農(nóng)發(fā)行的則需提供農(nóng)發(fā)行的貸款協(xié)議復(fù)印件（加蓋公司鮮章）； ，企業(yè)證件必須接受有效年檢。 企業(yè)證件資料必須每年接受年檢，年檢期限內(nèi)未更新資料的賬戶無效。 三、開戶注意事項（三） ? 資信調(diào)查 客戶資信的調(diào)查已經(jīng)納入開戶環(huán)節(jié)，在合同里也已經(jīng)增加該 項內(nèi)容，作為合同的一部分必須認真填寫。 ? 客戶抗風險能力綜合評估 監(jiān)管部門要求對客戶抗風險能力進行綜合評估，初步評估依據(jù)為客戶參與資信調(diào)查的情況，然后根據(jù)客戶持倉習慣及交易風險度進行再次評估。 ? 居間身份確認 如為居間介紹的客戶，應(yīng)當向客戶提示居間身份，并填寫《居間身份確認書》。 ? 反洗錢客戶風險等級劃分 人民銀行要求金融機構(gòu)開展反洗錢客戶風險等級劃分，公司已經(jīng)建立反洗錢風險等級的劃分標準，包括客戶資料的真實、有效、完整，因此應(yīng)當引起重視。 四、開戶特殊事項的處理（一） A 監(jiān)控中心報無此記錄： ? 個人客戶 身份證號碼或姓名沒有通過監(jiān)控中心復(fù)核，但客戶認為其基本身份信息確真實有效時，開戶申請手續(xù) （ 1）客戶必須提交戶口本原件，或者到當?shù)貞艏畽C關(guān)開具該客戶姓名和身份證號碼正確的證明文件（加蓋當?shù)貞艏畽C關(guān)公章）。 （ 2）填寫《客戶基本身份信息復(fù)核申請表》 ? 單位客戶 組織機構(gòu)代碼號或名稱沒有通過監(jiān)控中心復(fù)核，但客戶認為其基本身份信息確真實有效時，開戶申請手續(xù) （ 1）客戶必須到有關(guān)組織機構(gòu)代碼管理機構(gòu)開具該客戶名稱和代碼號正確的證明文件（加蓋組織機構(gòu)代碼管理機構(gòu)公章）。 （ 2）填寫《客戶基本身份信息復(fù)核申請表》 交易部對以上資料審核后，連同上述資料復(fù)印件（加蓋公司公章及法人代表簽字）一并傳真至監(jiān)控中心。監(jiān)控中心復(fù)核通過后，交易部重新向監(jiān)控中心提交該客戶交易編碼申請，完成開戶流程。 B 客戶存在交易所存在多個編碼： 目前主要表現(xiàn)為鄭州交易所， 15位和 18位身份信息在交易所視為不同的兩個客戶，因為需要客戶將其在交易所開戶信息修改為一致或者注銷信息不一致的交易編碼 四、開戶特殊事項的處理（二） 客戶資料的變更： ? 修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，需要向監(jiān)控中心提交修改申請。交易部僅在在客戶修改資料申請文件齊全的情況下，向監(jiān)控中心提交修改申請。 ? 客戶資料包括實名制資料和非實名制資料 ? 實名制資料包括客戶姓名、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名，單位客戶的客戶名稱、組織機構(gòu)代碼或者營業(yè)執(zhí)照號碼；非實名制資料包括電話、聯(lián)系地址、交易委托代理人等。 四、開戶特殊事項的處理（二） ? 修改實名制資料 《客戶基本身份信息變更申請表》，并提供公安機關(guān)、組織機構(gòu)代碼管理部門或工商管理部門有關(guān)變更的書面證明材料。 ，將通過審核的
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