【文章內(nèi)容簡介】 管理 技術(shù)開發(fā) 系統(tǒng)維護 財務(wù)管理 交易清算 審計監(jiān)察 產(chǎn)業(yè)研究 金融研究 擬設(shè)立的職能部門 主要職能 ? 設(shè)立職能部門的原則 ? 部門定位清晰、專業(yè)化 ? 盡量減少部門間協(xié)調(diào) ? 考慮平穩(wěn)過渡 ? 不相容的職能要分開 ? 盡量減少部門數(shù)量 人力資源部 對于高層崗位設(shè)置，建議如下 總裁 行政總監(jiān) 財務(wù)總監(jiān) 信息技術(shù) 總監(jiān) 營銷總監(jiān) 投資銀行 業(yè)務(wù)總監(jiān) 資產(chǎn)管理 業(yè)務(wù)總監(jiān) 綜合管理部 法律事務(wù)部 市場營銷部 信息技術(shù)部 財務(wù)清算部 研究所 投資銀行業(yè)務(wù)部 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部 證券投資業(yè)務(wù)部 地區(qū)業(yè)務(wù)總部 ? 高層崗位設(shè)置的原則 ? 考慮扁平化管理的需要，不設(shè)副總裁，設(shè)總監(jiān) ? 考慮管理層級和人員編制，總監(jiān)同時兼任下屬重要部門總經(jīng)理 ? 充分考慮總裁的管理幅度問題 人力資源 總監(jiān) 人力資源部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 運行總監(jiān) 營業(yè)部運行經(jīng)理 稽核部 中富證券組織結(jié)構(gòu) 總裁 研究所 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部 證券投資業(yè)務(wù)部 投資銀行業(yè)務(wù)部 市場營銷部 法律事務(wù)部 財務(wù)清算部 綜合管理部 信息技術(shù)部 稽核部 董事會 行政總監(jiān) 信息技術(shù)總監(jiān) 營銷總監(jiān) 財務(wù)總監(jiān) 溫州業(yè)務(wù)總部 業(yè)務(wù)總監(jiān) 業(yè)務(wù)總監(jiān) 風(fēng)險管理委員會 運行經(jīng)理 客戶開發(fā) 客戶服務(wù) 營銷經(jīng)理 綜合部門 財務(wù)部門 電腦部門 基礎(chǔ)交易 營業(yè)部 股東大會 監(jiān)事會 審計委員會 總裁辦公會 人力資源總監(jiān) 人力資源部 ? 代表直接管理關(guān)系 ? 代表協(xié)調(diào)、支持關(guān)系 ? 代表授權(quán)管理關(guān)系 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運行總監(jiān) 提名委員會 薪酬與考核委員會 導(dǎo)讀 ? 組織結(jié)構(gòu)設(shè)計綜述 ? 總體組織構(gòu)架設(shè)計 ? 部門及崗位設(shè)計 中富證券的高層決策體系 總裁 董事會 風(fēng)險管理委員會 股東大會 監(jiān)事會 薪酬與考核委員會 總裁辦公會 總監(jiān)層 ? 股東大會 ：公司最高權(quán)力機構(gòu) ? 董事會： 對股東大會負責(zé) ? 監(jiān)事會 ： 監(jiān)事會主要對股東大會負責(zé)，對證券公司的重大經(jīng)濟活動、財務(wù)狀況及董事會、經(jīng)營班子重大決策事項的風(fēng)險進行監(jiān)控 ? 風(fēng)險管理委員會 ：風(fēng)險控制委員會對董事會負責(zé)，對公司的經(jīng)營管理風(fēng)險進行控制 ? 薪酬委員會 ：薪酬委員會對董事會負責(zé)，決定公司的薪酬政策和水平，決定高層管理人員的薪酬事宜等 ? 提名委員會 ：研究董事、經(jīng)理等的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，對候選人進行審查并提出建議 ? 審計委員會 ：監(jiān)督公司的審計工作 ? 總裁辦公會 ： 是公司日常最高決策機構(gòu)，負責(zé)公司重大事項的決策 ? 總裁 ：公司實行總裁負責(zé)制，對公司的全面經(jīng)營負責(zé) ? 總監(jiān)層 ：總監(jiān)協(xié)助總裁分管業(yè)務(wù)和職能部門；由總裁根據(jù)需要授予其分管的權(quán)限；總監(jiān)對所分管的業(yè)務(wù)或職能向總裁負責(zé)，對非分管的業(yè)務(wù)或職能沒有直接管理關(guān)系，若是有關(guān)非分管業(yè)務(wù)或職能的決定，需要與分管的總監(jiān)商討后共同決定，或上報總裁決定 高層決策體系 提名委員會 審計委員會 提名委員會的人員組成和職責(zé) 總裁 董事會 風(fēng)險管理委員會 股東大會 監(jiān)事會 薪酬與考核委員會 總裁辦公會 總監(jiān)層 高層決策體系 提名委員會 審計委員會 人員組成和職責(zé) ? 提名委員會的人員組成 ：成員為公司董事，委員會對董事會負責(zé)，可以聘請外部專家為其服務(wù) ? 提名委員會的職責(zé)和權(quán)力 應(yīng)包括 1. 研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議 2. 廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選 3. 對董事候選人和經(jīng)理人選進行審查并提出建議 風(fēng)險管理委員會的人員組成和職責(zé) 人員組成和職責(zé) ? 風(fēng)險管理委員會的人員組成 ：成員為公司董事，委員會對董事會負責(zé)，可以聘請外部專家為其服務(wù) ? 風(fēng)險管理委員會的職責(zé)和權(quán)力 應(yīng)包括 1. 制定總體風(fēng)險管理政策供董事會審議 2. 研究、審議公司的風(fēng)險管理制度及其他重大事項，并對其執(zhí)行情況進行評價 3. 評審超過規(guī)定金額的投資項目，及規(guī)定金額以下有重大變更的項目 總裁 董事會 風(fēng)險管理委員會 股東大會 監(jiān)事會 薪酬與考核委員會 總裁辦公會 總監(jiān)層 提名委員會 審計委員會 高層決策體系 審計委員會人員組成及部門職責(zé) 總裁 董事會 風(fēng)險管理委員會 股東大會 監(jiān)事會 薪酬與考核委員會 總裁辦公會 總監(jiān)層 提名委員會 審計委員會 高層決策體系 人員組成和職責(zé) ? 審計管理委員會的人員組成 ：成員為公司董事，委員會對董事會負責(zé)，可以聘請外部專家為其服務(wù) ? 審計委員會的職責(zé)和權(quán)力 應(yīng)包括 1. 提議聘請或更換外部審計機構(gòu) 2. 監(jiān)督公司的內(nèi)部審計制度及其實施 3. 負責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通 4. 審核公司的財務(wù)信息及其披露 5. 審查公司的內(nèi)控制度 薪酬與考核委員會的人員組成和職責(zé) 總裁 董事會 風(fēng)險管理委員會 股東大會 監(jiān)事會 薪酬與考核委員會 總裁辦公會 總監(jiān)層 提名委員會 審計委員會 高層決策體系 人員組成和職責(zé) ? 薪酬與考核委員會的人員組成 ：成員為公司董事，委員會對董事會負責(zé)，可以聘請外部專家為其服務(wù) ? 薪酬與考核委員會的職責(zé)和權(quán)力 應(yīng)包括 1. 根據(jù)市場水平，及時對中富證券薪酬水平提出建議，以保持中富證券在人才市場上的競爭力，吸引和保留優(yōu)秀人才 2. 對公司整體的薪酬政策制定提供指導(dǎo)原則的建議，包括薪酬在全體員工中的差異幅度，同一級別中的差異幅度，固定和浮動收入的比例水平等 3. 批準(zhǔn)公司的薪酬體系和績效管理體系 4. 決定公司高級管理人員的薪酬 5. 決定公司的總體績效目標(biāo) 總裁辦公會的人員組成 總裁 董事會 風(fēng)險管理委員會 股東大會 監(jiān)事會 薪酬與考核委員會 總裁辦公會 總監(jiān)層 提名委員會 審計委員會 高層決策體系 人員組成和職責(zé) ? 總裁辦公會的人員組成 ：總裁辦公會由核心會議、辦公會議、司務(wù)會議等會議組成 1. 核心會議人員組成：總裁、相關(guān)總監(jiān)、相關(guān)人員 2. 辦公會議人員組成：總裁、總監(jiān) 3. 司務(wù)會議人員組成：總裁、總監(jiān)、各部門經(jīng)理、相關(guān)分支機構(gòu)負責(zé)人 總裁辦公會的職責(zé)和權(quán)力 ? 核心會議的職責(zé)和權(quán)力 1. 公司發(fā)展戰(zhàn)略的制定和調(diào)整 2. 公司投資銀行業(yè)務(wù)的項目選擇、項目決策 3. 公司自有資金的證券投資決策 4. 公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策 5. 公司組織機構(gòu)和人事任命的重大調(diào)整 6. 總裁認為需要提請核心會議討論的其他重大事項 ? 辦公會議的職責(zé)和權(quán)力 1. 核心會議決定并需辦公會議通報、研究和通過的事項 2. 公司發(fā)展規(guī)劃、工作方針、經(jīng)營計劃的編制和審定 3. 議定公司年度財務(wù)預(yù)決算、稅后利潤分配方案、彌補虧損和公司資產(chǎn)用于抵押融資的方案 4. 議定、修訂公司內(nèi)部經(jīng)營管理機構(gòu)設(shè)置方案、基本管理制度、制定公司具體規(guī)章，決定公司各職能部門負責(zé)人任免 5. 議定公司員工工資方案和獎懲方案；年度招聘和用工方案 6. 公司上報或下發(fā)的重要文件 7. 涉及多個總監(jiān)分管范圍的重要事項 8. 其他重大事項 ? 司務(wù)會議職責(zé)和權(quán)力 1. 傳達監(jiān)管機關(guān)的有關(guān)文件 、 指示 、 決定以及董事會的決議 ， 制定貫徹落實的措施和方法 2. 聽取各部門 、 分支機構(gòu)工作報告和匯報 ， 研究 、 部署和總結(jié)公司有關(guān)工作 3. 通報公司人事變動 、 機構(gòu)設(shè)置和獎懲決定 4. 研究 、 確定有關(guān)跨部門的工作安排 5. 需要研究審議的其他事項 綜合管理部的部門使命及內(nèi)部崗位設(shè)置 部門崗位設(shè)置 為公司的各項經(jīng)營管理活動提供行政、后勤等基礎(chǔ)性保障工作，同時 以及時、高質(zhì)量的信息，積極的溝通和周到的服務(wù)全面支持公司決策層高效的運作，建設(shè)公司形象， 從而對公司總體戰(zhàn)略的實施形成重要保證 部門使命 綜合管理部總經(jīng)理 行政內(nèi)勤 行政外勤 前臺接待 總裁 …… 總裁辦公會秘書 行政總監(jiān) 行政主管 文秘主管 企劃宣傳專責(zé) 文秘助理 綜合管理部部門職責(zé) ? 行政管理 1. 組織制定公司各項規(guī)章制度及主要的業(yè)務(wù)流程 2. 參加公司有關(guān)會議，負責(zé)會議記錄，整理會議紀(jì)要，并督辦和反饋公司有關(guān)決定和事項的落實執(zhí)行情況 3. 及時了解公司內(nèi)部動態(tài)，匯總分析各項檢查結(jié)果，定期提供公司工作簡報 4. 負責(zé)公司企業(yè)文化建設(shè)，宣傳企業(yè)理念，增強企業(yè)凝聚力 5. 負責(zé)對外信息發(fā)布、聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)、宣傳與接待工作 ? 辦公管理 1. 負責(zé)起草、印制公司報告和文件 2. 負責(zé) 公文收發(fā) 、 傳閱 、 送審 、 催辦工作 和總部報刊郵件的收發(fā)以及公司資料對外報送工作 3. 負責(zé)公司印鑒 、 介紹信 、 營業(yè)執(zhí)照 、 經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他法人資料的保管和授權(quán)使用以及函電收發(fā)工作 4. 負責(zé)公司文件 、 合同 、 資料 、 檔案的保管和定期歸檔工作 5. 負責(zé)公司網(wǎng)站與 OA平臺上相關(guān)信息的更新和維護 ? 后勤服務(wù)管理 1. 負責(zé) 公司車輛的調(diào)配使用 、 年檢 、 保險 、 維修保養(yǎng)及交通安全管理工作 2. 負責(zé)總部一般資產(chǎn)的采購管理及實物資產(chǎn)管理 ， 負責(zé)總部辦公用品及公用辦公設(shè)施的管理 3. 指導(dǎo)和審核分支機構(gòu)一般資產(chǎn)采購業(yè)務(wù)及實物資產(chǎn)管理 ， 負責(zé)分支機構(gòu)工程裝修的協(xié)調(diào)管理 4. 負責(zé)總部前臺接待 、 環(huán)境衛(wèi)生 、 飲用水 、 消防安全保衛(wèi)工作 5. 承擔(dān)總部物業(yè)管理 、 通訊工具管理及相關(guān)費用的結(jié)算 法律事務(wù)部部門使命、職責(zé)及內(nèi)部崗位設(shè)置 法律事務(wù)部總經(jīng)理 …… 法 律 事 務(wù) 專 責(zé) 總裁 部門使命 全面