【文章內(nèi)容簡介】 公開披露日向中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。同時以郵寄、傳真或招募說明書規(guī)定的其他方式通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。本基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一家指定媒體公告。十二、重新開放申購或贖回的公告基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在至少一家指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上刊登重新開放申購或贖回的公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。十三、 基金的轉(zhuǎn)換為方便基金份額持有人，未來在各項技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以依照基金管理人的有關(guān)規(guī)定選擇在本基金和基金管理人管理的其他基金之間進行基金轉(zhuǎn)換。基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定并公告。十四、 轉(zhuǎn)托管本基金目前實行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個交易賬戶轉(zhuǎn)入另一個交易賬戶。具體辦理方法參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定以及基金代銷機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。如果基金管理人、注冊登記機構(gòu)、辦理轉(zhuǎn)托管的銷售機構(gòu)出現(xiàn)技術(shù)系統(tǒng)性能限制或出于其他合理原因，可以暫停轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)或者拒絕基金份額持有人的轉(zhuǎn)托管申請。十五、 定期定額投資計劃基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。十六、 基金的非交易過戶非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。基金注冊登記機構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形；“司法強制執(zhí)行”是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料。基金注冊登記機構(gòu)受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機構(gòu)不得辦理該項業(yè)務(wù)。對于符合條件的非交易過戶申請按《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。十七、 基金的凍結(jié)與解凍基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍以及注冊登記機構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。第六部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)一、 基金管理人（一） 基金管理人簡況名稱：嘉實基金管理有限公司住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 8 號上海國金中心二期23樓0103單元法定代表人：安奎設(shè)立日期： 1999年3月25日批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1999】5號組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資）注冊資本： 存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系電話：01065215588（二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù)根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：（1） 依法募集基金；（2） 自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)；（3） 依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費用；（4） 銷售基金份額；（5） 召集基金份額持有人大會；（6） 依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；（7） 在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；（8） 選擇、委托、更換基金代銷機構(gòu)，對基金代銷機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理； （9） 擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金注冊登記機構(gòu)辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費用； （10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； （11） 在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請； （12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （13） 在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資； （14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為； （15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)； （16）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：（1） 依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。如認(rèn)為基金代銷機構(gòu)違反《基金合同》、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；（2） 辦理基金備案手續(xù)；（3） 自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；（4） 配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；（5） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；（6） 除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；（7） 依法接受基金托管人的監(jiān)督；（8） 采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；（9） 進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；（10） 編制季度、半年度和年度基金報告；（11） 嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；（12） 保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；（13） 按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（14） 按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（15） 依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（16） 按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；（17） 確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；（18） 組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（19） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；（20） 因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?（23）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（25）建立并保管基金份額持有人名冊，根據(jù)托管協(xié)議的約定定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊；（26） 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。二、基金托管人（一） 基金托管人簡況名稱：中國工商銀行股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號法定代表人：姜建清成立時間：1984年1月1日批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號）注冊資本：人民幣349,018,545,827元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會和中國人民銀行證監(jiān)基字【1998】3號（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù)根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：（1） 自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；（2） 依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；（3） 監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；（4） 以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳分公司開設(shè)證券賬戶；（5） 以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；（6） 以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬戶，負(fù)責(zé)基金投資債券的后臺匹配及資金的清算；（7） 提議召開或召集基金份額持有人大會；（8） 在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；（9） 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：（1） 以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；（2） 設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；（3） 建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；（4） 除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；（5） 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（6） 按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（7） 保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或經(jīng)有權(quán)機關(guān)要求外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；（8） 復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價格；（9） 辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；（10） 對基金財務(wù)會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?；?1） 保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；（12） 建立并保管基金份額持有人名冊；（13） 按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；（14） 依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（15） 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；（16） 按照法律法規(guī)、《基金合同》和《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；（17） 參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（18） 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；（19） 因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（20） 按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金利益向基金管理人追償；（21） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（22） 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。三、基金份額持有人基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：（1） 分享基金財產(chǎn)收益；（2） 參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3） 依法申請贖回其持有的基金份額；（4） 按照規(guī)定要求召開或自行召集基金份額持有人大會；（5） 出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；（6） 查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；（7） 監(jiān)督基金管理人的投資運作；（8） 對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（9）出席或者委派代表出席目標(biāo)ETF份額持有人大會，對目標(biāo)ETF份額持有人大會審議事項行使