【文章內(nèi)容簡介】 監(jiān)理間接成本、稅金和利潤四部分構(gòu)成。第三章 建設(shè)工程目標控制★★★★考點3轉(zhuǎn)換 所謂轉(zhuǎn)換，是指由投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換過程，如建設(shè)工程的建造過程，設(shè)備購置等活動。轉(zhuǎn)換過程，通常表現(xiàn)為勞動力（管理人員、技術(shù)人員、工人）運用勞動資料（如施工機具）將勞動對象（如建筑材料、工程設(shè)備等）轉(zhuǎn)變?yōu)轭A(yù)定的產(chǎn)出品，如設(shè)計圖紙、分項工程、分部工程、單位工程、單項工程，最終輸出完整的建設(shè)工程。★★★★★考點3信息的兩種反饋方式 信息反饋方式可以分為正式和非正式兩種。正式信息反饋是指書面的工程狀況報告之類的信息，它是控制過程中應(yīng)當(dāng)采用的主要反饋方式；非正式信息反饋主要指口頭方式，如口頭指令，口頭反映的工程實施情況，對非正式信息反饋也應(yīng)當(dāng)予以足夠的重視。當(dāng)然，非正式信息反饋應(yīng)當(dāng)適時轉(zhuǎn)化為正式信息反饋，才能更好地發(fā)揮其對控制的作用?！铩铩锟键c3直接糾偏，哪種情況屬于直接糾偏 所謂直接糾偏，是指在輕度偏離的情況下，不改變原定目標的計劃值，基本不改變原定的實施計劃，在下一個控制周期內(nèi)，使目標的實際值控制在計劃值范圍內(nèi)。例如，某建設(shè)工程某月的實際進度比計劃進度拖延了一、二天，則在下個月中適當(dāng)增加人力、施工機械的投入量即可使實際進度恢復(fù)到計劃狀態(tài)?！铩铩铩铩锟键c主動控制和被動控制 所謂主動控制，是在預(yù)先分析各種風(fēng)險因素及其導(dǎo)致目標偏離的可能性和程度的基礎(chǔ)上，擬訂和采取有針對性的預(yù)防措施，從而減少乃至避免目標偏離。 所謂被動控制，是從計劃的實際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過對產(chǎn)生偏差原因分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實施恢復(fù)到原來的計劃狀態(tài)，或雖然不能恢復(fù)到計劃狀態(tài)但可以減少偏差的嚴重程度?！铩铩铩铩锟键c4建設(shè)工程的三大目標之間的關(guān)系 （1）建設(shè)工程三大目標之間的對立關(guān)系。 （2）建設(shè)工程三大目標之間的統(tǒng)一關(guān)系。★★★★★考點4目標分解應(yīng)遵循的原則 建設(shè)工程目標分解應(yīng)遵循以下幾個原則。 （1）能分能合。 （2）按工程部位分解，而不按工種分解。 （3）區(qū)別對待，有粗有細。 （4）有可靠的數(shù)據(jù)來源。（5）目標分解結(jié)構(gòu)與組織分解結(jié)構(gòu)相對應(yīng)。★★★★考點4建設(shè)工程全過程 所謂全過程，主要是指建設(shè)工程實施的全過程，也可以是工程建設(shè)全過程。建設(shè)工程的實施階段包括設(shè)計階段（含設(shè)計準備）、招標階段、施工階段以及竣工驗收和保修階段。在這幾個階段中都要進行投資控制，但從投資控制的任務(wù)來看，主要集中在前三個階段?！铩铩铩锟键c4全過和控制應(yīng)注意的問題 （1）在工程建設(shè)的早期就應(yīng)當(dāng)編制進度計劃。 （2）在編制進度計劃時要充分考慮各階段工作之間的合理搭接。 （3）抓好關(guān)鍵線路的進度控制?！铩铩铩铩锟键c4對進度目標進行全方位的控制應(yīng)從哪些方面進行控制 （1）對整個建設(shè)工程所有工程內(nèi)容的進度都要進行控制，除了單項工程、單位工程之外，還包括區(qū)內(nèi)道路、綠化、配套工程等的進度。 （2）對整個建設(shè)工程所有工作內(nèi)容都要進行控制。 （3）對影響進度的各種因素都要進行控制。 （4）注意各方面工作進度對施工進度的影響?！铩铩铩铩锟键c4建設(shè)工程質(zhì)量控制目標及其含義 建設(shè)工程質(zhì)量控制的目標，就是通過有效的質(zhì)量控制工作和具體的質(zhì)量控制措施，在滿足投資和進度要求的前提下，實現(xiàn)工程預(yù)定的質(zhì)量目標。 建設(shè)工程的質(zhì)量首先必須符合國家現(xiàn)行的關(guān)于工程質(zhì)量的法律、法規(guī)、技術(shù)標準和規(guī)范等的有關(guān)規(guī)定，尤其是強制性標準的規(guī)定。這實際上也就明確了對設(shè)計、施工質(zhì)量的基本要求。從這個角度講，同類建設(shè)工程的質(zhì)量目標具有共性，不因其業(yè)主、建造地點以及其他建設(shè)條件的不同而不同。建設(shè)工程的質(zhì)量目標又是通過合同加以約定的，其范圍更廣、內(nèi)容更具體。任何建設(shè)工程都有其特定的功能和使用價值。由于建設(shè)工程都是根據(jù)業(yè)主的要求而興建，不同的業(yè)主有不同的功能和使用價值要求，即使是同類建設(shè)工程，具體的要求也不同。因此，建設(shè)工程的功能與使用價值的質(zhì)量目標是相對于業(yè)主的需要而言，并無固定和統(tǒng)一的標準。從這個角度講，建設(shè)工程的質(zhì)量目標都具有個性?！铩铩铩铩锟键c4建設(shè)工程設(shè)計階段和施工階段的特點 設(shè)計階段的特點主要表現(xiàn)在以下幾方面。 （1）設(shè)計工作表現(xiàn)為創(chuàng)造性的腦力勞動。 （2）設(shè)計階段是決定建設(shè)工程價值和使用價值的主要階段。 （3）設(shè)計階段是影響建設(shè)工程投資的關(guān)鍵階段。 （4）設(shè)計工作需要反復(fù)協(xié)調(diào)。 （5）設(shè)計質(zhì)量對建設(shè)工程總體質(zhì)量有決定性影響。 施工階段的特點如下。 （1）施工階段是以執(zhí)行計劃為主的階段。 （2）施工階段是實現(xiàn)建設(shè)工程價值和使用價值的主要階段。 （3）施工階段是資金投入量最大的階段。 （4）施工階段需要協(xié)調(diào)的內(nèi)容多。 （5）施工質(zhì)量對建設(shè)工程總體質(zhì)量起保證作用。 此外，施工階段還有一些其他特點。其中較為主要的表現(xiàn)在以下兩方面。 （1）持續(xù)時間長、風(fēng)險因素多。施工階段是建設(shè)工程實施各階段中持續(xù)時間最長的階段，在此期間出現(xiàn)的風(fēng)險因素也最多。 （2）合同關(guān)系復(fù)雜、合同爭議多。施工階段涉及的合同種類多、數(shù)量大，從業(yè)主的角度來看，合同關(guān)系相當(dāng)復(fù)雜，極易導(dǎo)致合同爭議。其中，施工合同與其他合同聯(lián)系最為密切，其履行時間最長、本身涉及的問題最多，最易產(chǎn)生合同爭議和索賠。★★★★★考點4建設(shè)工程目標控制的任務(wù) 在建設(shè)工程實施的各階段中，設(shè)計階段、施工招標階段、施工階段的持續(xù)時間長且涉及的工作內(nèi)容多，所以，在以下內(nèi)容中僅涉及這三個階段目標控制的具體任務(wù)。 （1）設(shè)計階段：①投資控制任務(wù)。②進度控制任務(wù)。③質(zhì)量控制任務(wù)。 （2）施工招標階段：①協(xié)助業(yè)主編制施工招標文件，為本階段和施工階段目標控制打下基礎(chǔ)。②協(xié)助業(yè)主編制標底。③做好投標資格預(yù)審工作。④組織開標、評標、定標工作。 （3）施工階段：①投資控制任務(wù)。②進度控制的任務(wù)。③質(zhì)量控制的任務(wù)。★★★★★考點4建設(shè)工程目標控制可采取的措施 為了取得目標控制的理想成果，應(yīng)當(dāng)從多方面采取措施實施控制，通?？梢詫⑦@些措施歸納如下。 （1）所謂組織措施，是從目標控制的組織管理方面采取的措施，如落實目標控制的組織機構(gòu)和人員，明確各級目標控制人員的任務(wù)和職能分工、權(quán)力和責(zé)任、改善目標控制的工作流程等。 （2）技術(shù)措施不僅對解決建設(shè)工程實施過程中的技術(shù)問題是不可缺少的，而且對糾正目標偏差亦有相當(dāng)重要的作用。 （3）經(jīng)濟措施是最易為人接受和采用的措施。需要注意的是，經(jīng)濟措施決不僅僅是審核工程量及相應(yīng)的付款和結(jié)算報告，還需要從一些全局性、總體性的問題上加以考慮，往往可以取得事半功倍的效果。另外，不要僅僅局限在已發(fā)生的費用上。通過偏差原因分析和未完工程投資預(yù)測，可發(fā)現(xiàn)一些現(xiàn)有和潛在的問題將引起未完工程的投資增加，對這些問題應(yīng)以主動控制為出發(fā)點，及時采取預(yù)防措施。由此可見，經(jīng)濟措施的運用決不僅僅是財務(wù)人員的事情。 （4）由于投資控制、進度控制和質(zhì)量控制均要以合同為依據(jù)，因此合同措施就顯得尤為重要。對于合同措施要從廣義上理解，還要協(xié)助業(yè)主確定對目標控制有利的建設(shè)工程組織管理模式和合同結(jié)構(gòu)，分析不同合同之間的相互聯(lián)系和影響，對每一個合同作總體和具體分析等。這些合同措施對目標控制更具有全局性的影響，其作用也就更大。另外，在采取合同措施時要特別注意合同中所規(guī)定的業(yè)主和監(jiān)理工程師的義務(wù)和責(zé)任。第四章 建設(shè)工程風(fēng)險管理★★★★考點50、風(fēng)險、風(fēng)險因素、風(fēng)險事件、損失和損失機會 （1）風(fēng)險的概念可以從經(jīng)濟學(xué)、保險學(xué)、風(fēng)險管理等不同的角度給出不同的定義，至今尚無統(tǒng)一的定義。其中，為學(xué)術(shù)界和實務(wù)界較為普遍接受的有以下兩種定義。 1）風(fēng)險就是與現(xiàn)損失有關(guān)的不確定性。 2）風(fēng)險就是在給定情況下和特定時間內(nèi)，可能發(fā)生的結(jié)果之間的差異（或?qū)嶋H結(jié)果與預(yù)期結(jié)果的差異）。 （2）風(fēng)險因素是指能產(chǎn)生或增加損失概率和損失程度的條件或因素，是風(fēng)險事件發(fā)生的潛在原因，是造成損失的內(nèi)在或間接原因。 （3）風(fēng)險事件是指造成損失的偶發(fā)事件，是造成損失的外在原因或直接原因，如失火、電、地震、偷盜、搶劫等事件。 （4）損失是指非故意的、非計劃的和非預(yù)期的經(jīng)濟價值的減少，通常以貨幣單位來衡量。損失一般可分為直接損失和間接損失兩種，也有的學(xué)者將損失分為直接損失、間接損失和隱蔽損失三種。（5）損失機會是指損失出現(xiàn)的概率。概率分為客觀概率和主觀概率兩種。★★★★考點5風(fēng)險因素、風(fēng)險事件，損失與風(fēng)險之間具有的關(guān)系風(fēng)險因素、風(fēng)險事件、損失與風(fēng)險之間的關(guān)系可用下圖表示。★★★★考點5風(fēng)險的分類 風(fēng)險可根據(jù)不同的角度進行分類，常見的風(fēng)險分類方式有： （1）按風(fēng)險的后果分。按風(fēng)險所造成的不同后果可將風(fēng)險分為純風(fēng)險和投機風(fēng)險。（2）按風(fēng)險產(chǎn)生的原因分。按風(fēng)險產(chǎn)生的不同原因可將風(fēng)險分為政治風(fēng)險、社會風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、自然風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等。（3）按風(fēng)險的影響范圍分。按風(fēng)險的影響范圍大小可將風(fēng)險分為基本風(fēng)險和特殊風(fēng)險。★★★★★考點5風(fēng)險的識別 風(fēng)險識別是風(fēng)險管理中的首要的步驟，是指通過一定的方式，系統(tǒng)而全面地識別出影響建設(shè)工程目標實現(xiàn)的風(fēng)險事件并加以適當(dāng)歸類的過程，必要時還需對風(fēng)險事件的后果作出定性的估計?！铩铩锟键c5風(fēng)險評估及其作用 風(fēng)險評估是將建設(shè)工程風(fēng)險事件的發(fā)生可能性和損失后果進行定量化的過程。這個過程在系統(tǒng)地識別建設(shè)工程風(fēng)險與合理地作出風(fēng)險對策決策之間起著重要的橋梁作用。風(fēng)險評價的結(jié)果主要在于確定各種風(fēng)險事件發(fā)生的概率及其對建設(shè)工程目標影響的嚴重程度，如投資增加的數(shù)額、工期延誤的天數(shù)等?！铩铩铩锟键c5風(fēng)險對策決策，風(fēng)險管理中所應(yīng)用的種類 風(fēng)險對策決策是確定建設(shè)工程風(fēng)險事件最佳對策組合的過程。一般說來，風(fēng)險管理中所運用的對策有以下四種：風(fēng)險回避、損失控制、風(fēng)險自留和風(fēng)險轉(zhuǎn)移。這些風(fēng)險對策的適用對象各不相同，需要根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，對不同的風(fēng)險事件選擇最適宜的風(fēng)險對策，從而形成最佳的風(fēng)險對策組合。★★★★考點5風(fēng)險識別的流程圖 它是將一項特定的生產(chǎn)或經(jīng)營活動按步驟或階段順序以若干個模塊形式組成一個流程圖系列，在每個模塊中都標出各種潛在的風(fēng)險因素或風(fēng)險事件，從而給決策者一個清晰的總體印象。一般來說，對流程圖中各步驟或階段的劃分比較容易，關(guān)鍵在于找出各步驟或各階段不同的風(fēng)險因素或風(fēng)險事件。這種方法實際上是將下圖中的時間維與因素維相結(jié)合。由于建設(shè)工程實施的各個階段是確定的，因而關(guān)鍵在于對各階段風(fēng)險因素或風(fēng)險事件的識別?！铩锟键c5經(jīng)驗數(shù)據(jù)法 經(jīng)驗數(shù)據(jù)法也稱為統(tǒng)計資料法，即根據(jù)已建各類建設(shè)工程與風(fēng)險有關(guān)的統(tǒng)計資料來識別擬建建設(shè)工程的風(fēng)險。不同的風(fēng)險管理主體都應(yīng)有自己關(guān)于建設(shè)工程風(fēng)險的經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料。這種基于經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料的初始風(fēng)險清單可以滿足對建設(shè)工程風(fēng)險識別的需要?！铩铩铩锟键c5風(fēng)險評價的作用 通過定量方法進行風(fēng)險評價的作用主要表現(xiàn)在： （1）更準確地認識風(fēng)險。 （2）保證目標規(guī)劃的合理性和計劃的可行性。（3）合理選擇風(fēng)險對策，形成最佳風(fēng)險對策組合?！铩铩铩锟键c5風(fēng)險量函數(shù)，計算式和曲線圖來表示風(fēng)險量函數(shù)的方法 在定量評價建設(shè)工程風(fēng)險時，首要工作是將各種風(fēng)險的發(fā)生概率及其潛在的損失定量化，這一工作也稱為風(fēng)險衡量。 為此，需要引入風(fēng)險量的概念。所謂風(fēng)險量，是指各種風(fēng)險的量化結(jié)果，其數(shù)值大小取決于各種風(fēng)險的發(fā)生概率及其潛在損失。如果以R表示風(fēng)險量，p表示風(fēng)險的發(fā)生概率，q表示潛在損失，則R可以表示為p和q的函數(shù)，即： R=f(p,q) 上式反映的是風(fēng)險量的基本原理，具有一定的通用性，其應(yīng)用前提是能通過適當(dāng)?shù)姆绞浇㈥P(guān)于p和q的邊續(xù)性函數(shù)。但是，這一點不是很容易做到的。在風(fēng)險管理理論和方法中，在多數(shù)情況下是以離散形式來定量表示風(fēng)險的發(fā)生概率及其損失，因而風(fēng)險量R相應(yīng)地表示為： R=∑piqi 上式中，i=1，2，……，n，表示風(fēng)險事件的數(shù)量。 與風(fēng)險量有關(guān)的另一個概念是等風(fēng)險量曲線，就是由風(fēng)險量相同的風(fēng)險事件所形成的曲線，如圖13所示。在下圖中，R1,R2,R3為三條不同的等風(fēng)險量曲線。不同等風(fēng)險量曲線所表示的風(fēng)險量大小與其與風(fēng)險坐標原點的距離成正比，即距原點越近，風(fēng)險量越?。环粗?，則風(fēng)險量越大。因此，R1R2R3?！铩铩铩锟键c60、風(fēng)險損失的衡量，建設(shè)工程風(fēng)險損失的組成部分 風(fēng)險損失的衡量就是定量確定風(fēng)險損失值的大小。建設(shè)工程風(fēng)險損失包括以下幾方面： （1）投資風(fēng)險。投資風(fēng)險導(dǎo)致的損失可以直接用貨幣形式來表現(xiàn)，即法規(guī)、價格、匯率和利率等的變化或資金使用安排不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險事件引起的實際投資超出計劃投資的數(shù)額。 （2）進度風(fēng)險。進度風(fēng)險導(dǎo)致的損失由以下部分組成。 1）貨幣的時間價值。進度風(fēng)險的發(fā)生可能會對現(xiàn)金流動造成影響，在利率的作用下，引起經(jīng)濟損失。 2）為趕上計劃進度所需的額外費用。包括加班的人工費、機械使用費和管理費等一切因追趕進度所發(fā)生的非計劃費用。 3）延期投入使用的收入損失。這方面損失的計算相當(dāng)復(fù)雜，不僅僅是延誤期間內(nèi)的收入損失，還可能由于產(chǎn)品投入市場過遲而失去商機，從而大大降低市場份額，因而這方面的損失有時是相當(dāng)巨大的。 （3）質(zhì)量風(fēng)險。質(zhì)量風(fēng)險導(dǎo)致的損失包括事故引起的直接經(jīng)濟損失，以及修復(fù)和補救等措施發(fā)生的費用以及第三者責(zé)任損失等，可分為以下幾個方面。 1）建筑物、構(gòu)筑物或其他結(jié)構(gòu)倒塌所造成的直接經(jīng)濟損失； 2）復(fù)位糾偏、加固補強等補救措施和返工的費用； 3）造成的工期延誤的損失。 4）永久性缺陷對于建設(shè)工程使用造成的損失。 5）第三者責(zé)任的損失。 （4）安全風(fēng)險。安全風(fēng)險導(dǎo)致的損失包括以下方面。 1