第二章-國(guó)際直接投資理論(編輯修改稿)
2025-09-11 23:36 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ? 綜合理論是致力于將微觀因素和宏觀因素綜合起來進(jìn)行研究， 以建立一種一般性的國(guó)際直接投資理論框架。 ? 綜合理論中最具代表性的是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧寧提出的的折衷理論。 國(guó)際生產(chǎn)折衷理論 The Eclectic Theory of International Production ? 理論來源： 鄧寧 1977年的發(fā)表一篇題為 《 貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位和跨國(guó)企業(yè)：一種折衷主義方法的探索 》 的論文。 ? 理論內(nèi)容： 從產(chǎn)業(yè)組織理論和國(guó)際貿(mào)易理論各學(xué)說中選擇了被認(rèn)為是最關(guān)鍵的三個(gè)解釋變量，即廠商特定資產(chǎn)所有權(quán)優(yōu)勢(shì) —— O，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì) —— I，國(guó)家區(qū)位優(yōu)勢(shì) —— L，根據(jù)這三個(gè)變量之間的相互聯(lián)系性來說明對(duì)外直接投資及其他各種形式的國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。該理論認(rèn)為，只有當(dāng) O、 I、 L三個(gè)條件都滿足的情況下，投資廠商才愿意進(jìn)行對(duì)外直接投資。 國(guó)際生產(chǎn)折衷理論 ? 理論內(nèi)容： ? 廠商特定資產(chǎn)所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，是指廠商在國(guó)際市場(chǎng)上擁有的優(yōu)越于其他國(guó)家廠商的特定優(yōu)勢(shì)。它主要包括：技術(shù)優(yōu)勢(shì)、廠商規(guī)模優(yōu)勢(shì)、組織管理優(yōu)勢(shì)和金融貨幣優(yōu)勢(shì)等。 ? 內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)，是指廠商將其特定資產(chǎn)所有權(quán)優(yōu)勢(shì)內(nèi)部化的能力。 ? 國(guó)家區(qū)位優(yōu)勢(shì)，是指東道國(guó)現(xiàn)存廠商以內(nèi)部化方式將其特定資產(chǎn)與當(dāng)?shù)啬承┵Y源要素結(jié)合使用的一組條件。 閱讀材料 —— 約翰 鄧寧簡(jiǎn)介 約翰 鄧寧（ John Harry Dunning）是世界著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，國(guó)際投資理論專家教授。 英國(guó)里丁大學(xué)國(guó)際經(jīng)營(yíng)榮譽(yù)教授，美國(guó)新澤西羅杰斯大學(xué)新澤西州榮譽(yù)教授。 鄧寧教授為世界國(guó)際投資理論的發(fā)展做出了無與倫比的貢獻(xiàn)，其 70年代提出的 國(guó)際生產(chǎn)折衷理論 ，是國(guó)際直接投資理論發(fā)展史上的里程碑，并作為無可替代之理論一直影響至今。 80年代他開始 按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段研究國(guó)際直接投資問題 ，開創(chuàng)了國(guó)際直接投資理論研究對(duì)象之先河。鄧寧的國(guó)際生產(chǎn)折中理論主要說明了企業(yè)開拓國(guó)際市場(chǎng)的方式選擇 , 認(rèn)為只有當(dāng)企業(yè)同時(shí)具備了所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)及區(qū)位優(yōu)勢(shì)的時(shí)候才可以選擇對(duì)外直接投資 , 若只具備所有權(quán)優(yōu)勢(shì)及內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)則可選擇許可貿(mào)易方式 , 若僅具備所有權(quán)優(yōu)勢(shì)則只能選擇出口方式。 ? 約翰 鄧寧教授自 20世紀(jì) 50年代以來一直致力于國(guó)際直接投資和跨國(guó)公司的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，在該領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)方面出版?zhèn)€人專著、合著以及主編著作 42部，最新出版成果有 《 困境中的全球化 》 和 《 改善全球化 》 。前者是一個(gè)兩卷本論文精選，收錄了他過去 30年卓有影響的國(guó)際經(jīng)營(yíng)研究成果，于 2022年由愛德華 埃爾加出版社出版。后者為編著，于 2022年由牛津大學(xué)出版社出版。目前在與薩琳安娜 .倫丹修訂其 1993年首次出版的廣受贊譽(yù)的教科書 《 跨國(guó)公司與全球經(jīng)濟(jì) 》 。 閱讀材料 —— 約翰 鄧寧簡(jiǎn)介 鄧寧教授是英國(guó)雷丁大學(xué)國(guó)際經(jīng)營(yíng)榮譽(yù)教授和美國(guó)新澤西羅杰斯大學(xué)新澤西州榮譽(yù)教授，曾任北美、歐洲和亞洲一些大學(xué)的訪問教授，現(xiàn)任位于日內(nèi)瓦的聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議投資、技術(shù)與企業(yè)發(fā)展部主任的 高級(jí)經(jīng)濟(jì)顧問 ，曾擔(dān)任倫敦一家經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理咨詢公司 “ 經(jīng)濟(jì)學(xué)家顧問集團(tuán)有限公司 ” 主席 。 閱讀材料 —— 約翰 鄧寧簡(jiǎn)介 鄧寧教授是瑞典的阿普薩拉大學(xué)、馬德里自主大學(xué)和安特衛(wèi)普大學(xué)的榮譽(yù)博士，北京對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)的榮譽(yù)教授。曾任國(guó)際貿(mào)易與金融協(xié)會(huì)主席和國(guó)際經(jīng)營(yíng)學(xué)會(huì)主席。由彼德 .巴克利和馬克 卡森編輯的紀(jì)念鄧寧教授的文集于 1992年出版。由彼德 .格雷編輯的收錄了鄧寧教授在羅杰斯大學(xué)成果的第二本紀(jì)念文集于 2022年出版，同年還出版了由約翰 坎特威爾和拉吉尼什 .納魯拉編輯的《 國(guó)際經(jīng)營(yíng)與折衷理論 》 ，以紀(jì)念他對(duì)國(guó)際經(jīng)營(yíng)研究的理論貢獻(xiàn)。 2022年，鄧寧教授在管理學(xué)會(huì)于丹佛舉行的年會(huì)上被授予 “ 卓越的國(guó)際管理學(xué)者 ” 榮譽(yù)稱號(hào)。鄧寧教授是聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議《 跨國(guó)公司 》 雜志編輯顧問委員會(huì)主席，并在其他一些編輯委員會(huì)和顧問委員會(huì)任職。 閱讀材料 —— 約翰 鄧寧簡(jiǎn)介 國(guó)際生產(chǎn)折衷理論 ? 理論意義 ? 彌補(bǔ)以前國(guó)際投資理論的片面性 繼承了海默了壟斷優(yōu)勢(shì)理論的核心內(nèi)容，吸收了巴克萊內(nèi)部化的觀點(diǎn)，增添了區(qū)位優(yōu)勢(shì)因素 ? 引入了所有權(quán)、內(nèi)部化和區(qū)位優(yōu)勢(shì)三個(gè)變量因素來對(duì)投資決策進(jìn)行分析 ? 創(chuàng)建了一個(gè)關(guān)于國(guó)際貿(mào)易、對(duì)外直接投資和國(guó)際協(xié)議安排三者統(tǒng)一的理論體系 ? 提出了 “ 投資發(fā)展周期 ” 學(xué)說 國(guó)際生產(chǎn)折衷理論 ? 局限性 ? 認(rèn)為該理論將利潤(rùn)最大化作為跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的主要目標(biāo)與近些年來對(duì)外直接投資目標(biāo)多元化的現(xiàn)實(shí)不符。 ? 該理論幾乎綜合了其他各種對(duì)外直接投資理論，缺乏一個(gè)統(tǒng)一的理論基礎(chǔ)，缺乏獨(dú)創(chuàng)性。 ? 將所有權(quán)、內(nèi)部化和區(qū)位優(yōu)勢(shì)三個(gè)因素等量對(duì)待，未強(qiáng)調(diào)它們之間的關(guān)系對(duì)直接投資的影響，仍然停留在靜態(tài)分析。 ? 探討了選擇國(guó)際貿(mào)易、對(duì)外直接投資和國(guó)際協(xié)議安排三種國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式的依據(jù)，但在對(duì)其依據(jù)的探討中，缺乏對(duì)跨國(guó)公司管理這一環(huán)節(jié)深入研究。 ? 國(guó)際生產(chǎn)折衷理論的研究對(duì)象仍然是發(fā)達(dá)國(guó)家，還是無解釋不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家的跨國(guó)企業(yè)從事的國(guó)際直接投資活動(dòng)。 典型案例 —— 三星的國(guó)際化之路 ? 三星曾一度是廉價(jià)貨的代名詞，三星也曾采取過分追求規(guī)模化的產(chǎn)量以謀求價(jià)格制勝的經(jīng)營(yíng)方式，在國(guó)際市場(chǎng)上沒什么地位和影響力。美國(guó)《 商業(yè)周刊 》 的數(shù)據(jù)顯示：三星 2022年，三星品牌開始發(fā)力，此后一路飆升，從 2022年的 43位，價(jià)值 52 2022年的 42位，價(jià)值 64億美元2022年的 34位價(jià)值， 83億美元，到 2022年的 25位，價(jià)值 108億美元， 2022年已經(jīng)上升到 22名，僅以１位之差排在索尼之后，成為亞洲第二大品牌。 ? 早在 1993年，三星就認(rèn)識(shí)到只有國(guó)際化和復(fù)合化才能提高企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)力。三星陸續(xù)將國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)基地轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)成本具有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家和地區(qū)，還將研發(fā)、設(shè)計(jì)、研究所等都逐步遷往歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，以跟蹤最前沿的技術(shù)。三星在１９９３年大規(guī)模提拔了一批在海外經(jīng)營(yíng)中具有豐富實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)的人才，晉升在海外技術(shù)方面具有特長(zhǎng)的人才。 典型案例
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