20xx年基金銷售考試模擬試題1及答案(編輯修改稿)
2025-08-31 23:22 本頁面
【文章內容簡介】 2. 普通股股東的義務包括（）。A．遵守公司章程B．依其所認購的股份和入股方式繳納股金C．每年定時參加股東大會D．審閱公司財務報表的真實性13. 市場利率通過（）的途徑影響股票價格。A．改變公司利息負擔B．改變資金流向C．改變投資者融資成本D．改變投資者預期14. 根據權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為（）。A．股權類權證B．債權類權證C．其他權證D．認股權 證15. 我國目前主要的場外交易市場有（）。A．代辦股份轉讓系統(tǒng)B．股份報價試點轉讓C．銀行間市場D．交易所市場（）。A．政策風險B．經濟周期性波動風險C．利率風險D．購買力風險17. 非系統(tǒng)風險也可稱為（）。A．可分散風險B．不可回避風險C．不可分散風險D．可回避風險18. 與私募基金相比，公募基金具有（）特點。A．運作上受到的限制和約束較少B．面向社會公眾發(fā)售C．投資者的資格和人數常受到嚴格的限制D．投資風險較高，可分為（）。A．股票基金B(yǎng)．債券基金C．貨幣市場基金D．混合基金20. 貨幣市場基金不得投資于以下（）金融工具。A．股票B．可轉換債券C．剩余期限超過 397 天的債券D．信用等級在 AAA 以下的企業(yè)債券21. 境外的保本基金提供的類型有（）A．本金保證B．收益保證C．紅利保證D．風險保證（）。A．學歷及工作經驗B．性別、年齡C．資產管理業(yè)績評估D．投資風格23. 按基金持股的價值傾向，可以將基金分為（）。A．成長型基金B(yǎng)．價值型基金C．保守型基金D．平衡型股基金24. 基金持有人的義務包括（）。A．遵守基金契約B．繳納基金認購款項C．承擔基金虧損D．不從事有損基金的活動25. 基金管理人的主要業(yè)務和職責是（）。A．保管基金財產B．管理基金資產C．發(fā)起設立基金D．向基金持有人支付基金收益26. 基金運營事務是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括（）A．基金注冊登記B．核算與估值C．基金清算D．信息披露27. 基金管理公司治理結構通常應當符合的要求有（）A．股東會、董事會、監(jiān)事會和經營層之間的職責明確，既相互協(xié)助又相互制衡B．股東會、董事會、監(jiān)事會和經營層按照有關法規(guī)、公司章程和基金合同的規(guī)定分別行使相應的職權C．實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發(fā)揮作用D．建立完善的內部監(jiān)督和控制機制28. 關于基金托管人，下列說法正確的是（）。A．基金托管人主要是對基金管理機構的投資操作進行監(jiān)督和保管基金資產B．基金托管人是基金持有人權益的代表 C．基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任D．基金托管人對所托管的基金承擔著重要的法律及行政責任29. 基金托管人內部控制原則包括（）。A．合法性原則B．及時性原則C．有效性原則D．集中性原則30. 根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的有關規(guī)定，申請設立證券投資咨詢的機構 應當具備的條件包括（）。A．有 200 萬元以上的注冊資本B．有公司章程C．有 5 名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D．有固定的業(yè)務場所及與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施31. 基金的信息披露主要包括（）。A．募集信息披露B．運作信息披露C．定期信息披露D．臨時信息披露32. 我國基金管理公司的一般決策程序是（）。A．公司研究發(fā)展部提出研究報告B．投資決策委員會審議和決定基金的總體投資計劃 C．基金投資部制定投資組合的具體方案D．風險控制委員會提出風險控制建議33. 基金管理公司風險控制制度體系由（）構成。A．公司章程B．內部控制大綱C．基本管理制度D．部門規(guī)章制度34. 基金資產的估值是根據相關規(guī)定確定（）的過程。A．基金資產總值B．基金資產凈值 C．基金負債價值D．單位基金資產凈值35. 下列與基金有關的費用可以在基金資產中列支的有（）A．基金管理人的管理費B．基金托管人的托管費C．銷售服務費D．基金合同生效后的信息紕漏費36. 界定基金會計的責任主體的意義在于（）。A．將基金的管理主體和基金持有人的經營活動區(qū)別開來B．將基金的管理主體和基金的經營活動區(qū)別開來C．將基金托管人所管理的不同基金之間的經營活動區(qū)分開來 D．將基金管理公司管理的不同基金之間的經營活動區(qū)分開來37. 基金會計核算的權益事項包括了（）。A．新股B．紅股C．紅利D．債券38. 依照《財政部、國家稅務總局關于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對（）買 賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。A．銀行B．非銀行金融機構C．個人D．非金融機構39. 基金市場營銷的特征有（）A．服務性B．專業(yè)性C．持續(xù)性D．特定性40. 為找到和實施最好的營銷組合，基金管理公司在營銷過程管理中要進行（）。A．市場營銷分析B．市場營銷計劃C．市場營銷實施D．市場營銷控制41. 營銷環(huán)境中的微觀環(huán)境指與公司關系緊密、能夠影響公司服務客戶能力的各種因素，主 要包括（）。A．銷售渠道B．客戶C．競爭對手D．公眾42. 基金銷售機構在評估各種不同的細分市場進而選擇資金的目標市場時，必須考慮的因素 有（）。A．細分市場的規(guī)模B．細分市場的成長性C．細分市場結構的吸引力D．銷售機構的資源43. 《證券投資基金銷售適用性指導意見》規(guī)定，基金投資者的風險承受能力類型至少應包 括（）。A．積極型B．穩(wěn)健型C．平衡型D．保守型44. 基金組合投資的步驟可表述為（）。A．組合投資目標的設計B．組合投資的配置策略C．組合投資的品種選擇D．組合投資的調整策略45. 銷售促進包括各種多屬于短期性的刺激工具，用以次級投資者較迅速和較大量購買某一 基金產品?；饦I(yè)常用的銷售促進手段有（）。A．銷售點宣傳B．投資者交流C．激勵手段D．費率優(yōu)惠46. 基金營銷推廣的主要形式有（）。A．開展基金理財沙龍B．召開基金投資策略C．舉行基金產品推介會D．在媒體開設投資理財專欄47. 基金宣傳推介材料不能使用下列（）語言。A．盡享牛市B．坐享財富增長，安心享受成長C．凈值歸一D．預購從速，申購良機48. 基金管理人、代銷機構的工作人員在從事基金銷售活動時，不得有下列情形（）A．挪用投資者的交易資金或基金份額B．對投資者做出盈虧承諾C．代理客戶進行基金認購D．承諾利用基金資產進行利益輸送49. 封閉式基金的主要常規(guī)收費項目包括（）。A．交易傭金B(yǎng)．過戶登記費C．轉托管收費D．分紅手續(xù)費50. 下
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