【文章內(nèi)容簡介】 2. 普通股股東的義務(wù)包括（）。A．遵守公司章程B．依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金C．每年定時(shí)參加股東大會(huì)D．審閱公司財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性13. 市場利率通過（）的途徑影響股票價(jià)格。A．改變公司利息負(fù)擔(dān)B．改變資金流向C．改變投資者融資成本D．改變投資者預(yù)期14. 根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為（）。A．股權(quán)類權(quán)證B．債權(quán)類權(quán)證C．其他權(quán)證D．認(rèn)股權(quán) 證15. 我國目前主要的場外交易市場有（）。A．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B．股份報(bào)價(jià)試點(diǎn)轉(zhuǎn)讓C．銀行間市場D．交易所市場（）。A．政策風(fēng)險(xiǎn)B．經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C．利率風(fēng)險(xiǎn)D．購買力風(fēng)險(xiǎn)17. 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)也可稱為（）。A．可分散風(fēng)險(xiǎn)B．不可回避風(fēng)險(xiǎn)C．不可分散風(fēng)險(xiǎn)D．可回避風(fēng)險(xiǎn)18. 與私募基金相比，公募基金具有（）特點(diǎn)。A．運(yùn)作上受到的限制和約束較少B．面向社會(huì)公眾發(fā)售C．投資者的資格和人數(shù)常受到嚴(yán)格的限制D．投資風(fēng)險(xiǎn)較高，可分為（）。A．股票基金B(yǎng)．債券基金C．貨幣市場基金D．混合基金20. 貨幣市場基金不得投資于以下（）金融工具。A．股票B．可轉(zhuǎn)換債券C．剩余期限超過 397 天的債券D．信用等級(jí)在 AAA 以下的企業(yè)債券21. 境外的保本基金提供的類型有（）A．本金保證B．收益保證C．紅利保證D．風(fēng)險(xiǎn)保證（）。A．學(xué)歷及工作經(jīng)驗(yàn)B．性別、年齡C．資產(chǎn)管理業(yè)績?cè)u(píng)估D．投資風(fēng)格23. 按基金持股的價(jià)值傾向，可以將基金分為（）。A．成長型基金B(yǎng)．價(jià)值型基金C．保守型基金D．平衡型股基金24. 基金持有人的義務(wù)包括（）。A．遵守基金契約B．繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)C．承擔(dān)基金虧損D．不從事有損基金的活動(dòng)25. 基金管理人的主要業(yè)務(wù)和職責(zé)是（）。A．保管基金財(cái)產(chǎn)B．管理基金資產(chǎn)C．發(fā)起設(shè)立基金D．向基金持有人支付基金收益26. 基金運(yùn)營事務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺(tái)保障，它通常包括（）A．基金注冊(cè)登記B．核算與估值C．基金清算D．信息披露27. 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)通常應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）A．股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，既相互協(xié)助又相互制衡B．股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層按照有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金合同的規(guī)定分別行使相應(yīng)的職權(quán)C．實(shí)行獨(dú)立董事制度，并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用D．建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制28. 關(guān)于基金托管人，下列說法正確的是（）。A．基金托管人主要是對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)B．基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表 C．基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任D．基金托管人對(duì)所托管的基金承擔(dān)著重要的法律及行政責(zé)任29. 基金托管人內(nèi)部控制原則包括（）。A．合法性原則B．及時(shí)性原則C．有效性原則D．集中性原則30. 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．有 200 萬元以上的注冊(cè)資本B．有公司章程C．有 5 名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D．有固定的業(yè)務(wù)場所及與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施31. 基金的信息披露主要包括（）。A．募集信息披露B．運(yùn)作信息披露C．定期信息披露D．臨時(shí)信息披露32. 我國基金管理公司的一般決策程序是（）。A．公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告B．投資決策委員會(huì)審議和決定基金的總體投資計(jì)劃 C．基金投資部制定投資組合的具體方案D．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議33. 基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度體系由（）構(gòu)成。A．公司章程B．內(nèi)部控制大綱C．基本管理制度D．部門規(guī)章制度34. 基金資產(chǎn)的估值是根據(jù)相關(guān)規(guī)定確定（）的過程。A．基金資產(chǎn)總值B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金負(fù)債價(jià)值D．單位基金資產(chǎn)凈值35. 下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以在基金資產(chǎn)中列支的有（）A．基金管理人的管理費(fèi)B．基金托管人的托管費(fèi)C．銷售服務(wù)費(fèi)D．基金合同生效后的信息紕漏費(fèi)36. 界定基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體的意義在于（）。A．將基金的管理主體和基金持有人的經(jīng)營活動(dòng)區(qū)別開來B．將基金的管理主體和基金的經(jīng)營活動(dòng)區(qū)別開來C．將基金托管人所管理的不同基金之間的經(jīng)營活動(dòng)區(qū)分開來 D．將基金管理公司管理的不同基金之間的經(jīng)營活動(dòng)區(qū)分開來37. 基金會(huì)計(jì)核算的權(quán)益事項(xiàng)包括了（）。A．新股B．紅股C．紅利D．債券38. 依照《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對(duì)（）買 賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅。A．銀行B．非銀行金融機(jī)構(gòu)C．個(gè)人D．非金融機(jī)構(gòu)39. 基金市場營銷的特征有（）A．服務(wù)性B．專業(yè)性C．持續(xù)性D．特定性40. 為找到和實(shí)施最好的營銷組合，基金管理公司在營銷過程管理中要進(jìn)行（）。A．市場營銷分析B．市場營銷計(jì)劃C．市場營銷實(shí)施D．市場營銷控制41. 營銷環(huán)境中的微觀環(huán)境指與公司關(guān)系緊密、能夠影響公司服務(wù)客戶能力的各種因素，主 要包括（）。A．銷售渠道B．客戶C．競爭對(duì)手D．公眾42. 基金銷售機(jī)構(gòu)在評(píng)估各種不同的細(xì)分市場進(jìn)而選擇資金的目標(biāo)市場時(shí)，必須考慮的因素 有（）。A．細(xì)分市場的規(guī)模B．細(xì)分市場的成長性C．細(xì)分市場結(jié)構(gòu)的吸引力D．銷售機(jī)構(gòu)的資源43. 《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》規(guī)定，基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型至少應(yīng)包 括（）。A．積極型B．穩(wěn)健型C．平衡型D．保守型44. 基金組合投資的步驟可表述為（）。A．組合投資目標(biāo)的設(shè)計(jì)B．組合投資的配置策略C．組合投資的品種選擇D．組合投資的調(diào)整策略45. 銷售促進(jìn)包括各種多屬于短期性的刺激工具，用以次級(jí)投資者較迅速和較大量購買某一 基金產(chǎn)品?；饦I(yè)常用的銷售促進(jìn)手段有（）。A．銷售點(diǎn)宣傳B．投資者交流C．激勵(lì)手段D．費(fèi)率優(yōu)惠46. 基金營銷推廣的主要形式有（）。A．開展基金理財(cái)沙龍B．召開基金投資策略C．舉行基金產(chǎn)品推介會(huì)D．在媒體開設(shè)投資理財(cái)專欄47. 基金宣傳推介材料不能使用下列（）語言。A．盡享牛市B．坐享財(cái)富增長，安心享受成長C．凈值歸一D．預(yù)購從速，申購良機(jī)48. 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形（）A．挪用投資者的交易資金或基金份額B．對(duì)投資者做出盈虧承諾C．代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購D．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送49. 封閉式基金的主要常規(guī)收費(fèi)項(xiàng)目包括（）。A．交易傭金B(yǎng)．過戶登記費(fèi)C．轉(zhuǎn)托管收費(fèi)D．分紅手續(xù)費(fèi)50. 下