保險監(jiān)管行政處罰程序規(guī)定(編輯修改稿)
2024-08-31 13:56 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 案件調(diào)查部門可以聘請資信良好的會計師事務所和律師事務所等社會中介機構參與調(diào)查，但必須要求其出具專業(yè)報告?！ 〉谌臈l 對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移、隱匿違法資金等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、損毀重要證據(jù)的，經(jīng)中國保監(jiān)會主要負責人或者派出機構主要負責人批準，可以申請人民法院予以凍結或者查封。第三節(jié) 移交 第三十五條 案件調(diào)查終結，案件調(diào)查部門應當制作《案件調(diào)查報告書》，報部門負責人批準?！栋讣{(diào)查報告書》至少應當包括下列內(nèi)容： ?。ㄒ唬┊斒氯说幕厩闆r； ?。ǘ┱{(diào)查的基本情況及相關證據(jù)； ?。ㄈ┨幚斫ㄗh及相關依據(jù)。 前款“處理建議”包括給予行政處罰、不予行政處罰、不應給予行政處罰或者移送司法機關處理的建議。 第三十六條 案件調(diào)查終結后，案件調(diào)查部門認為需要予以行政處罰的，應當將《案件移交書》、《行政處罰立案審批表》、《案件調(diào)查報告書》、相關證據(jù)等案件卷宗材料一并移交案件審理部門?！ 〉谌邨l 案件審理部門依法對案件卷宗材料進行審查，卷宗不夠規(guī)范的，退回案件調(diào)查部門補充完善后再行移交?！ 〉谌藯l 案件調(diào)查部門在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)違法事實涉嫌犯罪，依法需要追究刑事責任的，應當依照《行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》、《中國保監(jiān)會關于在行政執(zhí)法中及時移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》及其它相關規(guī)定，及時向司法機關移送。第四章 處罰第一節(jié) 審理 第三十九條 案件審理部門受理案件后，從調(diào)查程序、違法事實認定、行為定性、證據(jù)采信、處罰種類與幅度等方面對案件進行審理。其中重大、復雜的案件，應當由案件審理部門集體討論決定?！ 〉谒氖畻l 案件審理后，案件審理部門應當制作《案件審理報告》，根據(jù)案件有關情況分別提出以下處理意見： ?。ㄒ唬┌讣饕聦嵅磺寤蛘咧饕C據(jù)不足的，退回案件調(diào)查部門補充調(diào)查； ?。ǘ┎粯嫵尚姓`法的，不予處罰； （三）雖構成行政違法但情節(jié)輕微可不予行政處罰，需要采取非行政處罰監(jiān)管措施的，交由案件調(diào)查部門處理； ?。ㄋ模斢枰孕姓幜P的，提出處罰意見； ?。ㄎ澹┥嫦訕嫵煞缸锏模扑退痉C關。第二節(jié) 權利告知 第四十一條 擬作出行政處罰決定的，案件審理部門應當在作出決定前向當事人進行權利告知?！ 「嬷獞斨谱鳌缎姓幜P事先告知書》，告知當事人擬作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有權進行陳述和申辯?！ 〉谒氖l 當事人有權進行陳述和申辯。自《行政處罰事先告知書》送達之日起10日內(nèi)，未行使陳述權、申辯權的，視為放棄權利?！ 〉谒氖龡l 當事人要求陳述和申辯的，應當提交書面材料。當事人有特殊情況，經(jīng)中國保監(jiān)會或者派出機構批準，可以適當延長提交書面材料的期限?！ “讣徖聿块T應當充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，認真進行復核。當事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，應當予以采納。 不得因當事人申辯而加重處罰。 第四十四條 擬作出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)有改變的，應當重新制作《行政處罰事先告知書》并送達當事人。第三節(jié) 聽證 第四十五條 案件審理部門擬作出下列行政處罰的，應當在《行政處罰事先告知書》中一并告知當事人有要求舉行聽證的權利： ?。ㄒ唬ΡｋU機構及保險資產(chǎn)管理機構法人處以100萬元以上的罰款或者對其分支機構處以20萬元以上的罰款；對保險中介機構法人處以30萬元以上的罰款或者對其分支機構處以10萬元以上的罰款； （二）對個人處以5萬元以上的罰款； （三）限制業(yè)務范圍； （四）責令停止接受新業(yè)務； ?。ㄎ澹┴熈钔I(yè)整頓； ?。┑蹁N業(yè)務許可證； ?。ㄆ撸┏蜂N外國保險機構駐華代表機構； ?。ò耍┏蜂N任職資格、從業(yè)資格，或者吊銷資格證書； ?。ň牛┴熈畛窊Q外國保險機構駐華代表機構的首席代表； （十）禁止進入保險業(yè)； （十一）法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會規(guī)章規(guī)定可以要求聽證的其他處罰?！ 〉谒氖鶙l 當事人要求聽證的，應當自《行政處罰事先告知書》送達之日起3日內(nèi)提出?！ ‘斒氯艘部梢赃x擇陳述和申辯。當事人選擇陳述和申辯的，案件審理部門應當依照本規(guī)定第四十三條的規(guī)定予以復核?！ 〉谒氖邨l 當事人要求聽證的，案件審理部門應當確定聽證主持人。 第四十八條
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