保險(xiǎn)監(jiān)管行政處罰程序規(guī)定(編輯修改稿)
2025-08-31 13:56 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 案件調(diào)查部門(mén)可以聘請(qǐng)資信良好的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)參與調(diào)查，但必須要求其出具專業(yè)報(bào)告。 第三十四條 對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、損毀重要證據(jù)的，經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以申請(qǐng)人民法院予以凍結(jié)或者查封。第三節(jié) 移交 第三十五條 案件調(diào)查終結(jié)，案件調(diào)查部門(mén)應(yīng)當(dāng)制作《案件調(diào)查報(bào)告書(shū)》，報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?！栋讣{(diào)查報(bào)告書(shū)》至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： ?。ㄒ唬┊?dāng)事人的基本情況； ?。ǘ┱{(diào)查的基本情況及相關(guān)證據(jù)； ?。ㄈ┨幚斫ㄗh及相關(guān)依據(jù)。 前款“處理建議”包括給予行政處罰、不予行政處罰、不應(yīng)給予行政處罰或者移送司法機(jī)關(guān)處理的建議。 第三十六條 案件調(diào)查終結(jié)后，案件調(diào)查部門(mén)認(rèn)為需要予以行政處罰的，應(yīng)當(dāng)將《案件移交書(shū)》、《行政處罰立案審批表》、《案件調(diào)查報(bào)告書(shū)》、相關(guān)證據(jù)等案件卷宗材料一并移交案件審理部門(mén)?！ 〉谌邨l 案件審理部門(mén)依法對(duì)案件卷宗材料進(jìn)行審查，卷宗不夠規(guī)范的，退回案件調(diào)查部門(mén)補(bǔ)充完善后再行移交?！ 〉谌藯l 案件調(diào)查部門(mén)在調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)涉嫌犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)依照《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》、《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于在行政執(zhí)法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》及其它相關(guān)規(guī)定，及時(shí)向司法機(jī)關(guān)移送。第四章 處罰第一節(jié) 審理 第三十九條 案件審理部門(mén)受理案件后，從調(diào)查程序、違法事實(shí)認(rèn)定、行為定性、證據(jù)采信、處罰種類與幅度等方面對(duì)案件進(jìn)行審理。其中重大、復(fù)雜的案件，應(yīng)當(dāng)由案件審理部門(mén)集體討論決定?！ 〉谒氖畻l 案件審理后，案件審理部門(mén)應(yīng)當(dāng)制作《案件審理報(bào)告》，根據(jù)案件有關(guān)情況分別提出以下處理意見(jiàn)： ?。ㄒ唬┌讣饕聦?shí)不清或者主要證據(jù)不足的，退回案件調(diào)查部門(mén)補(bǔ)充調(diào)查； ?。ǘ┎粯?gòu)成行政違法的，不予處罰； ?。ㄈ╇m構(gòu)成行政違法但情節(jié)輕微可不予行政處罰，需要采取非行政處罰監(jiān)管措施的，交由案件調(diào)查部門(mén)處理； ?。ㄋ模?yīng)當(dāng)予以行政處罰的，提出處罰意見(jiàn)； （五）涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。第二節(jié) 權(quán)利告知 第四十一條 擬作出行政處罰決定的，案件審理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在作出決定前向當(dāng)事人進(jìn)行權(quán)利告知?！ 「嬷獞?yīng)當(dāng)制作《行政處罰事先告知書(shū)》，告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯?！ 〉谒氖l 當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。自《行政處罰事先告知書(shū)》送達(dá)之日起10日內(nèi)，未行使陳述權(quán)、申辯權(quán)的，視為放棄權(quán)利。 第四十三條 當(dāng)事人要求陳述和申辯的，應(yīng)當(dāng)提交書(shū)面材料。當(dāng)事人有特殊情況，經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)提交書(shū)面材料的期限?！ “讣徖聿块T(mén)應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，認(rèn)真進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)予以采納?！ 〔坏靡虍?dāng)事人申辯而加重處罰?！ 〉谒氖臈l 擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)有改變的，應(yīng)當(dāng)重新制作《行政處罰事先告知書(shū)》并送達(dá)當(dāng)事人。第三節(jié) 聽(tīng)證 第四十五條 案件審理部門(mén)擬作出下列行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在《行政處罰事先告知書(shū)》中一并告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利： ?。ㄒ唬?duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)法人處以100萬(wàn)元以上的罰款或者對(duì)其分支機(jī)構(gòu)處以20萬(wàn)元以上的罰款；對(duì)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)法人處以30萬(wàn)元以上的罰款或者對(duì)其分支機(jī)構(gòu)處以10萬(wàn)元以上的罰款； ?。ǘ?duì)個(gè)人處以5萬(wàn)元以上的罰款； ?。ㄈ┫拗茦I(yè)務(wù)范圍； （四）責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)； ?。ㄎ澹┴?zé)令停業(yè)整頓； ?。┑蹁N業(yè)務(wù)許可證； ?。ㄆ撸┏蜂N外國(guó)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)； （八）撤銷任職資格、從業(yè)資格，或者吊銷資格證書(shū)； （九）責(zé)令撤換外國(guó)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)的首席代表； ?。ㄊ┙惯M(jìn)入保險(xiǎn)業(yè)； （十一）法律、行政法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定可以要求聽(tīng)證的其他處罰?！ 〉谒氖鶙l 當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)自《行政處罰事先告知書(shū)》送達(dá)之日起3日內(nèi)提出。 當(dāng)事人也可以選擇陳述和申辯。當(dāng)事人選擇陳述和申辯的，案件審理部門(mén)應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定第四十三條的規(guī)定予以復(fù)核?！ 〉谒氖邨l 當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，案件審理部門(mén)應(yīng)當(dāng)確定聽(tīng)證主持人?！ 〉谒氖藯l
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