【文章內(nèi)容簡介】 的關(guān)鍵步驟[13].廣義地說，SEA所包含的評價因素很廣，在某一領(lǐng)域的 SEA或某一區(qū)域的 SEA中不可能涉及所有環(huán)境因素。選擇、確定評價因素的目的正是在于識別與所研究的政策、規(guī)劃、計劃關(guān)系最為密切，最重要的環(huán)境問題，并把它們以評價要素的形式表達出來?？梢?，對于不同領(lǐng)域，不同區(qū)域的 SEA，所選擇與包含的評價因素各不相同。歐盟成員國法國和瑞典提出在選擇評價因素時應(yīng)主要考慮以下幾個方面：（1）具有長期特征的宏觀環(huán)境問題；（2）次生的和累積的環(huán)境影響；（3）該領(lǐng)域的項目規(guī)劃與其他發(fā)展計劃的關(guān)聯(lián)性；（4）評價區(qū)域范圍內(nèi)的總體發(fā)展趨勢。一般而言，SEA應(yīng)考慮如下環(huán)境因素 [11， 13， 14]：（1）土地分類與土地利用，尤其是環(huán)境敏感區(qū) (例如，自然保護區(qū) )；（2）空氣質(zhì)量，包括 Pb、SO2 、NOx、CO2 、CO、VOC、顆粒物、對流層和平流層 O3等；（3）地表水與地下水；（4）生物多樣性；（5）噪聲、振動；（6）能源 (包括消耗率、利用率、CO排放等)；（7）原材料；（8）固體廢物。在每一類評價因素中，又可以給出一系列評價因子。 Th233。rivel將 SEA中的評價因子分為3類：（1）表征環(huán)境質(zhì)量狀態(tài)的指標(biāo)，例如 SONOx 的濃度水平；（2）表征人類活動對環(huán)境造成影響和壓力的指標(biāo)，例如 SO2排放；（3）表征人類自身環(huán)境行為的指標(biāo)，例如安裝尾氣凈化裝的車輛百分比 [15]。對于評價因子的選擇也應(yīng)基于政策、規(guī)劃、計劃的環(huán)境目標(biāo)、相關(guān)的環(huán)境法規(guī)及現(xiàn)行的環(huán)境監(jiān)測方案，進行綜合考慮[14，16，17]。 中國戰(zhàn)略環(huán)境評價研究我國的戰(zhàn)略環(huán)評工作正處于剛剛起步的探索階段。目前雖然尚未建立戰(zhàn)略環(huán)評法律制度，但是在戰(zhàn)略環(huán)評的評價程序、指標(biāo)體系以及方法學(xué)等方面進行了十分有益的研究，特別是已積極推進區(qū)域性環(huán)境影響評價工作，為戰(zhàn)略環(huán)評的開展積累了經(jīng)驗。 1994年《中國21世紀(jì)議程》、《中國21世紀(jì)人口、環(huán)境與發(fā)展白皮書》已明確提出建立“可持續(xù)發(fā)展環(huán)境影響評價制度”，要求政府部門在制定政策、規(guī)劃和企業(yè)立項時，對可持續(xù)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響進行評估，強調(diào)了在政策和規(guī)劃層次進行環(huán)境影響評價的重要性。國內(nèi)目前尚未正式開展 SEA，有關(guān) SEA的系統(tǒng)研究也是近幾年才開始的。彭應(yīng)登與王華東較早從國外引入SEA的概念[18]；包存寬等提出了SEA的工作程序[19]；周世良介紹了開展 SEA的意義、內(nèi)容重點和方法[20]；何德文等論述了SEA和可持續(xù)發(fā)展的關(guān)系[21]。從總體上看，目前我國的 SEA理論研究較多，但實踐較少，SEA的方法學(xué)既不完善也未統(tǒng)一，還處于研究階段。過去所做過的區(qū)域 EIA、開發(fā)區(qū) EIA，以及城市環(huán)境規(guī)劃對將來要建立的 SEA制度將有很大的借鑒作用[22，23，24]。在實踐方面，我國的戰(zhàn)略環(huán)評工作較具有代表性的為湖北武漢長江流域水資源保護局的鄒家樣，雷阿林所做的《長江水利建設(shè)戰(zhàn)略環(huán)境評價的實踐與發(fā)展》[25]。根據(jù)水利項目的規(guī)劃性質(zhì)、工程組成、區(qū)域特點確定采用不同的評價系統(tǒng)水利建設(shè)戰(zhàn)略環(huán)境影響涉及的評價因子較多，主要有區(qū)域社會經(jīng)濟、水文、水資源 (水質(zhì)、水量)、土地資源、環(huán)境地質(zhì)、生態(tài)環(huán)境 (陸生生物、水生生物、景觀生態(tài)、珍稀物種)、景觀與文物、環(huán)境衛(wèi)生與健康，以及施工環(huán)境空氣、聲環(huán)境、固體廢物等。該研究對評價因子的識別主要是根據(jù)水利建設(shè)的性質(zhì)、項目組成及環(huán)境狀況，識別項目環(huán)境影響范圍、影響性質(zhì) (有利與不利，正影響、負(fù)影響)、影響程度 (顯著、大、小、無)，再篩選出受影響的因子、不受影響的因子以及尚難以確定的因子，重要環(huán)境因子與一般環(huán)境因子。戰(zhàn)略環(huán)評項目評價因子篩選一般不宜過細、過多，應(yīng)主要考慮具有宏觀性、區(qū)域性影響的因子，如水資源、社會經(jīng)濟、區(qū)域生態(tài)等。 構(gòu)建SEA指標(biāo)體系應(yīng)注意的問題從SEA國內(nèi)外研究現(xiàn)狀來看，應(yīng)用于各種類型評價對象的評價因素具有各自的特點，總的來說，對SEA評價因子所構(gòu)成的指標(biāo)體系應(yīng)該具有如下特征：（1）面向用戶。指標(biāo)只有對用戶具有有用性才有實踐意義，區(qū)域發(fā)展規(guī)劃的SEA評價指標(biāo)必須反映社會所試圖達到的指標(biāo)。（2）政策相關(guān)性。指標(biāo)必須反映出政策的關(guān)注點，對SEA指標(biāo)而言，它必須能夠以環(huán)境質(zhì)量的變化趨勢或改善以及資源利用的程度來說明政策的作用程度。（3）指標(biāo)的高度綜合性及數(shù)值的定量化。一套指標(biāo)體系有多個指標(biāo)，但必須有說明問題本質(zhì)的指標(biāo)，且以定量化形式表現(xiàn)出來，才有利于決策者及研究人員對其進行評價。（4）可評價性。一套單有上述特征的指標(biāo)還不足以說明指標(biāo)的實踐意義，還需有相應(yīng)的能夠?qū)ζ溥M行評估的評價指標(biāo)。第三章 城市新區(qū)戰(zhàn)略環(huán)境評價指標(biāo)體系框架研究 指標(biāo)體系中的系統(tǒng)分析戰(zhàn)略環(huán)境評價是一項具有較強實踐意義的工作，因此在實際評估過程中，需要對評估對象的界限有所確定。根據(jù)這一特點，本指標(biāo)體系的建立將運用系統(tǒng)分析的方法，在指標(biāo)體系中把指標(biāo)分成幾個子系統(tǒng)，確立能夠反映單個子系統(tǒng)的特點和不同子系統(tǒng)相互關(guān)系的指標(biāo)。社會、經(jīng)濟、環(huán)境和資源問題是全球發(fā)展面臨的四大問題，而經(jīng)濟發(fā)展則處于核心地位。任何一個環(huán)境影響評價項目都是在具有明確界限的區(qū)域系統(tǒng)中進行，而區(qū)域系統(tǒng)是由相互協(xié)調(diào)、相互促進的社會、經(jīng)濟、環(huán)境和資源子系統(tǒng)所組成。對這些子系統(tǒng)的功能和相互關(guān)系進行分析有助于理解區(qū)域系統(tǒng)的整體結(jié)構(gòu)和功能，是研究這個復(fù)雜的巨系統(tǒng)的基礎(chǔ)。 社會子系統(tǒng)社會是指聚居在一定地域中的人口及其相互關(guān)系的總稱。社會是區(qū)域中最重要、最主動的要素。區(qū)域系統(tǒng)演替方向與轉(zhuǎn)化速度與人類開發(fā)利用資源與環(huán)境的強度有關(guān)，而人口數(shù)量的增長，則是這一強度的驅(qū)動力。人口的迅猛增長，對自然資源和自然環(huán)境索取不斷增加，有些區(qū)域已經(jīng)遠遠超過資源、環(huán)境的承載能力，導(dǎo)致環(huán)境的破壞、資源枯竭，社會動蕩，最終威脅到人類自身的生存。社會子系統(tǒng)的發(fā)展方向是控制人口的數(shù)量；依資源承載能力和產(chǎn)業(yè)格局調(diào)整人口結(jié)構(gòu)；加強科學(xué)文化教育、提高人口素質(zhì)；建立能自我調(diào)節(jié)、自我提高，與經(jīng)濟、資源和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的社會子系統(tǒng)。 經(jīng)濟子系統(tǒng)經(jīng)濟是指人類社會進行選擇、使用具有多種用途的資源來生產(chǎn)各種商品，并在現(xiàn)在或?qū)戆焉唐贩峙浣o社會各個成員或集團消費的活動。經(jīng)濟的發(fā)展將促進社會發(fā)展，促進文化、教育、衛(wèi)生、福利事業(yè)的改善和人文環(huán)境的進步。經(jīng)濟發(fā)展初期，傳統(tǒng)的“高投入、低產(chǎn)出”的經(jīng)濟增長方式造成巨大的資源浪費和嚴(yán)重的環(huán)境污染，使經(jīng)濟增長缺乏后勁，社會發(fā)展也受到阻礙。有關(guān)分析表明，當(dāng)經(jīng)濟發(fā)展到較高階段，造成早期環(huán)境不斷惡化的那些壓力會逐漸減弱，從而為環(huán)境的改善創(chuàng)造條件。但是這個經(jīng)濟的增長與生態(tài)環(huán)境變動的趨勢并不是一個自動演化的過程。在可持續(xù)發(fā)展思想指導(dǎo)下建立的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略與政策可以在不損害經(jīng)濟增長的前提下，遏制環(huán)境惡化的趨勢，使倒U型曲線的轉(zhuǎn)折點提前到來。如果在生態(tài)環(huán)境保護上采取放任自流的態(tài)度，在生態(tài)惡化的轉(zhuǎn)折點到來之前，經(jīng)濟增長就會被破壞，甚至停止。由此可見，經(jīng)濟子系統(tǒng)發(fā)展的最終目標(biāo)是提倡“低消耗，高效益”的新型增長方式，是既利于環(huán)境和生態(tài)的保護，也利于經(jīng)濟效益的增長和經(jīng)濟發(fā)展整體質(zhì)量的提高。 環(huán)境子系統(tǒng)環(huán)境主要是指與人類的生存空間相關(guān)的，直接影響人類生產(chǎn)、生活的氣、水、土等自然因素的總和。在人類社會活動影響下，環(huán)境通常打上人類影響的烙印。環(huán)境子系統(tǒng)對人類經(jīng)濟活動產(chǎn)生的廢物和廢能量進行消納和同化（即環(huán)境自凈能力或環(huán)境容量），同時提供舒適性環(huán)境的精神享受。隨著經(jīng)濟增長和社會進步，人們對于環(huán)境舒適性的要求也越來越高，環(huán)境保護的意識也逐漸加強。環(huán)境子系統(tǒng)發(fā)展的目標(biāo)是充分利用環(huán)境的自凈能力，建設(shè)舒適優(yōu)美的環(huán)境，并促進社會、經(jīng)濟發(fā)展，是環(huán)境子系統(tǒng)發(fā)展的目標(biāo)。 各子系統(tǒng)相互關(guān)系社會子系統(tǒng)經(jīng)濟子系統(tǒng)環(huán)境子系統(tǒng) 2 1 3 4 5 6圖3 社會、經(jīng)濟、環(huán)境子系統(tǒng)相互關(guān)系圖 （1） 人是經(jīng)濟運行的主體，主觀能動地決定經(jīng)濟發(fā)展進程；勞動力作為經(jīng)濟投入三要素之一，其數(shù)量和素質(zhì)對經(jīng)濟發(fā)展水平具有重大的影響。（2） 經(jīng)濟水平直接影響社會生活水平和社會穩(wěn)定性；經(jīng)濟發(fā)展與社會進步是協(xié)同進化關(guān)系。（3） 為人類提供生存空間，環(huán)境是社會發(fā)展的基礎(chǔ)因素之一。（4） 人口增長，對環(huán)境的壓力增強；社會發(fā)展，人口素質(zhì)提高，環(huán)境保護意識越強，對環(huán)境質(zhì)量要求越高。（5） 如果經(jīng)濟系統(tǒng)排放廢物、廢能超過環(huán)境的自凈能力，環(huán)境質(zhì)量將下降；提高環(huán)保技術(shù)、控制污染排放可使環(huán)境質(zhì)量逐步提高和恢復(fù)。（6） 環(huán)境質(zhì)量的優(yōu)劣是決定經(jīng)濟發(fā)展水平的因素之一。 指標(biāo)體系建立流程戰(zhàn)略環(huán)境評價指標(biāo)體系是由若干相互聯(lián)系、相互補充、具有層次性和結(jié)構(gòu)性的指標(biāo)組成的有機系列。這些指標(biāo)既有直接從原始數(shù)據(jù)而來的基本指標(biāo)，用以反映子系統(tǒng)的特征；又有對基本指標(biāo)的抽象和總結(jié)，用以說明子系統(tǒng)之間的聯(lián)系及區(qū)域復(fù)合系統(tǒng)作為一個整體所具有的性質(zhì)。在選擇指標(biāo)時要特別注意選擇那些具有重要控制意義、可受到管理措施直接或間接影響的指標(biāo)，和選擇那些與外部環(huán)境有交換關(guān)系的開放系統(tǒng)特征的指標(biāo)。同時，要考慮評價指標(biāo)體系的可操作性、數(shù)據(jù)的可獲得性。需要在總結(jié)和吸取前人研究經(jīng)驗的基礎(chǔ)上遵循建立戰(zhàn)略環(huán)境評價指標(biāo)體系的基本原則，建立指標(biāo)體系。建立戰(zhàn)略環(huán)境評價指標(biāo)體系要緊密結(jié)合評價對象的特點和提高可操作性，因此根據(jù)指標(biāo)篩選程序圖，指標(biāo)的選取以統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，在指標(biāo)的篩選過程中，采用頻度統(tǒng)計法、相關(guān)性分析法、理論分析法和專家咨詢法篩選指標(biāo)，以滿足科學(xué)性和系統(tǒng)全面性原則。頻度統(tǒng)計法是對目前有關(guān)戰(zhàn)略環(huán)境評價研究的書籍、報告、論文等進行統(tǒng)計，初步確定出一些使用頻度較高的指標(biāo)。相關(guān)性分析是對指標(biāo)進行統(tǒng)計分析，確定出指標(biāo)間的相互關(guān)聯(lián)程度，結(jié)合一定的取舍標(biāo)準(zhǔn)和專家意見進行篩選。理論分析法是對戰(zhàn)略環(huán)境評價的內(nèi)涵、特征進行分析綜合（即第二章的內(nèi)容），確定出重要的、能體現(xiàn)戰(zhàn)略環(huán)境評價特征的指標(biāo)。專家咨詢法是在建立指標(biāo)體系的整個過程中，適時適當(dāng)?shù)卣髟冇嘘P(guān)專家的意見，對指標(biāo)進行調(diào)整。理論分析法和專家咨詢法幾乎貫穿建立指標(biāo)體系的整個過程。通過多層次的篩選，得到內(nèi)涵豐富又相對獨立的指標(biāo)所構(gòu)成的評價指標(biāo)體系。指標(biāo)篩選過程見圖4指標(biāo)篩選程序圖。建立原始數(shù)據(jù)庫確定評價指標(biāo)集專家咨詢收集資料相關(guān)性分析頻度統(tǒng)計選出原始指標(biāo)集構(gòu)建評價指標(biāo)體系理論分析圖4 指標(biāo)篩選程序圖 指標(biāo)體系設(shè)計 建立指標(biāo)原始數(shù)據(jù)庫通過廣泛收集書籍、期刊、論文中關(guān)于戰(zhàn)略環(huán)境評價研究的指標(biāo)，進行頻度統(tǒng)計，選取出使用頻率較高，內(nèi)涵豐富的指標(biāo)。然后查閱年鑒和相關(guān)統(tǒng)計資料，并通過初步的合并運算，建立指標(biāo)原始數(shù)據(jù)庫，作為下一步研究的基礎(chǔ)資料。為了緊密結(jié)合區(qū)域系統(tǒng)的特點和提高可操作性，指標(biāo)的數(shù)據(jù)來源以全國各省、直轄市的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)。為了保證數(shù)據(jù)的可獲得性和統(tǒng)一性，以2001年為數(shù)據(jù)的基準(zhǔn)年，若缺少該年度數(shù)據(jù)，則以1991992000年的數(shù)據(jù)補充作為參考。但在進行相關(guān)性分析時，非2001年數(shù)據(jù)均以缺省狀態(tài)表示，以保證相關(guān)分析的科學(xué)性。原始數(shù)據(jù)庫及統(tǒng)計資料來源見文后附錄1：城市經(jīng)濟開發(fā)新區(qū)戰(zhàn)略環(huán)境評價指標(biāo)體系原始數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)將用于下一步的相關(guān)性分析。表3 城市開發(fā)新區(qū)戰(zhàn)略環(huán)境評價指標(biāo)體系原始數(shù)據(jù)庫地區(qū)年底總?cè)丝谧匀辉鲩L率國內(nèi)生產(chǎn)總值第一產(chǎn)業(yè)第二產(chǎn)業(yè)工業(yè)產(chǎn)值占國內(nèi)總產(chǎn)值的比例第三產(chǎn)業(yè)第三產(chǎn)值所占國內(nèi)總產(chǎn)值的比例單位萬人‰億元億元億元%億元%地區(qū)國際旅游外匯收入城鎮(zhèn)居民家庭平均每人全年消費性支出城鎮(zhèn)居民恩格爾系數(shù)年末自來水生產(chǎn)能力人均日生活用水量工業(yè)廢水排放達標(biāo)率人均國內(nèi)生產(chǎn)總值經(jīng)營耕地面積單位百萬美元元/人%萬噸/日升/人%元/人畝/人地區(qū)人均住宅建筑面積人均住宅使用面積城市人口用水普及率城市燃氣普及率工業(yè)固體廢棄物綜合利用率工業(yè)萬元產(chǎn)值用水量人均生活污水中化學(xué)需氧量排放量人均生活二氧化硫排放量單位m2m2%%%噸/萬元噸/人噸/人地區(qū)每萬人擁有公共交通車輛人均擁有鋪裝道路面積人均公共綠地面積工業(yè)粉塵萬元產(chǎn)值的排放量工業(yè)二氧化硫萬元產(chǎn)值的排放量工業(yè)廢氣萬元產(chǎn)值的排放量工業(yè)廢水萬元產(chǎn)值的排放量城鄉(xiāng)消費水平對比單位標(biāo)臺m2m2噸/萬元噸/萬元億m3/萬元噸/萬元農(nóng)村居民＝1地區(qū)性別比（男：女）市區(qū)人口密度文盲半文盲人口比例城鎮(zhèn)居民平均每人每年可支配收入農(nóng)村居民家庭純收入工業(yè)萬元產(chǎn)值電力消費量城市污水日處理能力農(nóng)村居民經(jīng)營耕地面積單位人/km2%元元億千瓦小時/萬元萬噸畝/人在具體指標(biāo)的選取上，將從三個方面確定SEA評價因子：（1）傳統(tǒng)的環(huán)境影響，即在項目EIA中需要考慮的環(huán)境影響，如水污染物、大氣污染物、噪聲等；(2)與可持續(xù)性相關(guān)的影響，即要求考慮受到不可逆轉(zhuǎn)的、累積的、間接的環(huán)境影響威脅的資源，如獨特的景觀、重要的物種和生境、化石能源的使用和不可再生資源的使用等；(3)與戰(zhàn)略相關(guān)的影響，即受其他戰(zhàn)略影響或影響其他戰(zhàn)略的因素，如安全與風(fēng)險、發(fā)展的可持續(xù)性、氣候和火災(zāi)、社會條件等。 指標(biāo)相關(guān)性分析和數(shù)理統(tǒng)計數(shù)據(jù)不同，社會經(jīng)濟統(tǒng)計數(shù)據(jù)沒有固定的分布形態(tài)，數(shù)據(jù)的變化受各地的自然、人文條件影響。因此對收集的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行分析時不能完全照搬數(shù)理統(tǒng)計的方法，而應(yīng)該靈活的融入人的主觀判斷，采用主客觀判斷相結(jié)合的辦法。本研究主要利用對指標(biāo)間的相關(guān)性作分析，按以下方法選取合適的指標(biāo)。首先利用公式(Xi－Xmin) / (Xmax－Xmin)對原始數(shù)據(jù)中的指標(biāo)值進行歸一化處理。計算各初選指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)，建立相關(guān)系數(shù)矩陣，并辨識真假相關(guān)。辨識真假相關(guān)的方法如下：對于同類型指標(biāo)（指同為效益型或同為成本型）相關(guān)系數(shù)為正為真相關(guān)，相關(guān)系數(shù)為負(fù)為假相關(guān)；對于不