全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與內(nèi)控報(bào)告模板(編輯修改稿)
2024-08-30 09:58 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 A. 行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng) 形成競(jìng)爭(zhēng)加劇因素180。 競(jìng)爭(zhēng)者增加180。 競(jìng)爭(zhēng)者在規(guī)模和能力方 180。 面更為均衡180。 對(duì)行業(yè)產(chǎn)品的需求下降180。 削價(jià)更為普遍180。 用戶使用品牌轉(zhuǎn)換成本低 180。 固定成本較高180。 產(chǎn)品易變質(zhì)180。 競(jìng)爭(zhēng)者在戰(zhàn)略、起源和文化上有很大不同180。 合并與收購(gòu)很普遍180。 退出壁壘高 競(jìng)爭(zhēng)行為180。 削價(jià)180。 增加廣告180。 提高質(zhì)量180。 增加產(chǎn)品特色180。 提供服務(wù)180。 延長(zhǎng)保修期A. 行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng) 構(gòu)成進(jìn)入壁壘因素180。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)180。 技術(shù)和專(zhuān)有知識(shí)180。 經(jīng)驗(yàn)的缺乏180。 用戶對(duì)產(chǎn)品的忠誠(chéng)度180。 用戶較強(qiáng)的品牌偏好180。 對(duì)大量資本的需求180。 用戶較高的轉(zhuǎn)換成本180。 缺乏足夠的分銷(xiāo)渠道B. 潛在新競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入180。 政府的管制政策180。 缺乏原材料來(lái)源180。 專(zhuān)利技術(shù)擁有180。 不盡人意的地理位置180。 潛在的市場(chǎng)飽和180。 行業(yè)內(nèi)公司的對(duì)抗行為 進(jìn)入和退出壁壘與盈利關(guān)系B. 潛在新競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入盈利低但穩(wěn)定盈利高且穩(wěn)定盈利高但有風(fēng)險(xiǎn)退出壁壘進(jìn)入壁壘低高低 高盈利低且有風(fēng)險(xiǎn) 替代產(chǎn)品決定了行業(yè)中謀取利潤(rùn)的定價(jià)上限 形成替代產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)壓力增大的因素180。 替代產(chǎn)品價(jià)格下降180。 替代產(chǎn)品性能 / 價(jià)格比增加180。 用戶改用替代產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換成本下降C. 替代產(chǎn)品威脅 供應(yīng)商議價(jià)力量增強(qiáng)的因素180。 供應(yīng)商集中度高180。 沒(méi)有替代品180。 行業(yè)不是供應(yīng)商的主要客戶180。 供應(yīng)品是買(mǎi)方主要投入品180。 供應(yīng)品具有差異性或買(mǎi)方具有轉(zhuǎn)換成本180。 供應(yīng)商表現(xiàn)出前向一體化的現(xiàn)實(shí)威脅D. 供應(yīng)商議價(jià)力量 購(gòu)買(mǎi)者議價(jià)力量增強(qiáng)的因素180。 購(gòu)買(mǎi)是大批量和集中進(jìn)行的180。 購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品數(shù)額或成本比例較大180。 購(gòu)買(mǎi)品是標(biāo)準(zhǔn)或非差異性產(chǎn)品180。 購(gòu)買(mǎi)者轉(zhuǎn)換成本低180。 購(gòu)買(mǎi)品對(duì)質(zhì)量無(wú)重大影響180。 購(gòu)買(mǎi)者掌握充分信息180。 購(gòu)買(mǎi)者表現(xiàn)出向后一體化的現(xiàn)實(shí)威脅E. 購(gòu)買(mǎi)者議價(jià)力量 競(jìng)爭(zhēng)策略層面風(fēng)險(xiǎn)的總體狀況：xxxxxx 繪制競(jìng)爭(zhēng)策略層面風(fēng)險(xiǎn)圖譜及重大風(fēng)險(xiǎn)事件分析：圖譜相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)低中 高xxxxxxxx 高 從上面分析圖譜來(lái)看：共有 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處在綠色低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域， 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處于黃色中風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域， 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處于紅色高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，分別是XXXXXX，這些從目前看為重大風(fēng)險(xiǎn)，需要迫切改進(jìn)。分別剖析紅色區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)：xxxxx5. 財(cái)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果 通過(guò)對(duì)該企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債，損益和權(quán)益檢驗(yàn)等得出該企業(yè)在財(cái)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)事件。 財(cái)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)事件 財(cái)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)的總體狀況：xxxxxx 繪制財(cái)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)圖譜及重大風(fēng)險(xiǎn)事件分析： 圖譜相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)低中 高xxxxxxxx 高 從上面分析圖譜來(lái)看：共有 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處在綠色低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域， 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處于黃色中風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域， 個(gè)風(fēng)險(xiǎn)處于紅色高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，分別是XXXXXX，這些從目前看為重大風(fēng)險(xiǎn)，需要迫切改進(jìn)。分別剖析紅色區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)：xxxxx附件：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)分12345標(biāo)準(zhǔn)幾乎不太可能不太可能可能很可能基本確定舉例日常運(yùn)營(yíng)中可能發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)一般情況下不會(huì)發(fā)生（每3年發(fā)生12次）極少情況下才發(fā)生（每年發(fā)生12次）某些情況下發(fā)生（每季度發(fā)生12次）較多情況下發(fā)生（每月發(fā)生12次）常常會(huì)發(fā)生（幾乎每周都會(huì)發(fā)生）適用于大型災(zāi)難或事故今后10年內(nèi)發(fā)生的可能少于1次今后510年內(nèi)可能發(fā)生1次今后25年內(nèi)可能發(fā)生1次今后1年內(nèi)可能發(fā)生1次今后1年內(nèi)至少發(fā)生1次適用于可通過(guò)歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的情況發(fā)生概率10%以下發(fā)生概率為10%30%發(fā)生概率為30%70%發(fā)生概率為70%90%發(fā)生概率為90%以上第三部分 成果應(yīng)用及改進(jìn)建議 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是本項(xiàng)目的基礎(chǔ)性工作， 為后續(xù)具體工作的開(kāi)展提供必要的決策依據(jù)和參考信息。 項(xiàng)目組通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、 風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三個(gè)階段的工作，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估電子問(wèn)卷、統(tǒng)計(jì)分析以及訪談研討等工具和方法，對(duì)管理、產(chǎn)品、市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)策略以及財(cái)務(wù)四個(gè)層面的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別，實(shí)現(xiàn)了本項(xiàng)目的預(yù)期效果，形成了如下工作成果：*四個(gè)層面的風(fēng)險(xiǎn)備忘錄：風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)是包含并展示風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵屬性特征的一系列表格， 它詳細(xì)記錄了有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)、風(fēng)險(xiǎn)定義、風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀、主要風(fēng)險(xiǎn)事件及其管理職責(zé)分配等方面的信息和內(nèi)容；*風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估電子問(wèn)卷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估電子問(wèn)卷是組織大規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的有效工具，輔以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析方法， 可為今后開(kāi)展更廣范圍的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供基礎(chǔ)；*風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)矩陣風(fēng)險(xiǎn)管理職
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